概況
友邦華泰基金管理有限公司法定名稱：友邦華泰基金管理有限公司
組織形式：有限公司
總經理：陳國傑
公司沿革
友邦華泰基金管理有限公司在上海註冊，註冊資本為人民幣1億元，其中：AIG Global Investment Corp.出資3300萬元人民幣等值的外幣資金，占公司註冊資本的33%；華泰證券有限責任公司出資3300萬元人民幣，占註冊資本的33%；蘇州高新（600736）出資1800萬元，占註冊資本的18%；江蘇交通控股有限公司出資800萬元，占註冊資本的8%；國華能源投資有限公司出資800萬元，占註冊資本的8%。
2005年9月，公司股東蘇州高新技術產業股份有限公司將其持有的友邦華泰18％股權中的16％分別向現有股東華泰證券有限責任公司和AIG Global Investment Corp.（AIGGIC)各轉讓8％；公司股東江蘇交通控股有限公司將其持有的8％股權分別向華泰證券和AIGGIC各轉讓4％；公司股東國華能源有限公司將其持有的8％股權分別向華泰證券和AIGGIC各轉讓4％。轉讓後，友邦華泰股東及出資比例分別為華泰證券49％、AIGGIC49％、蘇州高新2％。
2006年9月，公司註冊資本從人民幣1億元（RMB￥100,000,000）增加到人民幣2億元（RMB￥200,000,000）。公司現有股東按其在公司的出資比例同比例認繳增資額，股東出資比例不變：華泰證券有限責任公司49%、AIG Global Investment Corp.49%、蘇州新區高新技術產業股份有限公司2%，公司章程也進行相應修改。
旗下基金
企業理念
經營宗旨：專業化投資服務，為客戶創造價值
經營方針：規範中彰顯專業，穩健中力求創新
企業精神：誠信盡責，專業理性，團隊協作，追求卓越
股東介紹
美國國際集團（AIG）
美國國際集團（AmericanInternationalGroup,Inc.,簡稱“AIG”）是譽滿全球的國際性美資保險及金融服務機構，AIG屬下成員公司86,000多位員工和628,000多個銷售代表，通過多種銷售渠道，在全球130多個國家和地區為全球五千萬客戶提供多元化的壽險及非壽險產品和服務。
AIG的全球業務還包括金融服務（包括飛機租賃、金融產品買賣、貿易和市場開發及消費者信貸）、退休金儲蓄和資產管理（包括專業的股票、債券、地產及其他投資管理服務）。AIG歷年均獲世界權威評級機構（穆迪和標普）授予最高的資信等級評價，並被納入道瓊30指數成份股，是入選的兩個超大金融集團之一。AIG的股票在紐約、倫敦、巴黎、瑞士、東京股票市場均有上市。
美國國際集團憑藉其卓越的財務實力、無可比擬的全球渠道分布、創新的產品和業界最優秀的專家，創造和保持優異業績。在過去30年中，AIG淨收益、所有者權益、利潤、資產總值四項財務指標均達到每年增長率15%以上（環比增長）。2003年，AIG實現淨收益92.7億美元，比上年增長68%；總資產達到6783.5億美元，比上年增長20.9%；股東收益712.5億美元，比上年增長20.6%。
美國國際集團與中國的淵源長達數十年。1919年，美國國際集團的前身公司於中國上海成立，是世界上最大的“中國製造”的美國公司。公司的創始人是美國人史帶先生（Mr.C.V.Starr）,他在美國加利福尼亞長大，並於第一次世界大戰後移居中國。1921年，史帶先生及其同事成立了友邦人壽保險公司，是第一家為中國人提供壽險產品及服務的外資保險企業。到了二十年代末期，公司發展迅速，分支機構已遍及中國和東南亞的各大城市。
AIG在中國的業務在1950年以後停滯了很長一段時間。隨著中國的改革開放，AIG的中國業務也得到了恢復。1980年，AIG與中國人民保險公司合資成立了“中美保險公司”，在紐約和香港經營業務。同年，AIG在北京設立代表處，是外國金融機構在中國設立的首家代表處。
1992年，經中國人民銀行批准，美國國際集團通過其全資子公司——美國友邦保險有限公司（亦稱“AIA”，以下簡稱“友邦保險”）在上海設立分公司，成為首家在華獲準經營保險業務的外資公司，也是迄今為止唯一一家外商獨資人壽保險公司。時至今日，友邦保險已在中國大陸的上海、廣州、深圳、佛山、北京、蘇州、東莞、江門設立了8家分支公司，為當地市民提供各種壽險產品和服務。
1997年，美國國際集團旗下的美亞保險（AIU）上海分公司獲準成立，其後又陸續在廣州、深圳和佛山設立分公司，為當地的外資及合資企業提供各類非壽險業務。
除了開展獨資保險業務外，AIG還是中國人民保險公司的戰略投資者，最近，AIG在中國人民保險公司首次公開發行時認購了中國人民保險公司9.9%的股份。
除保險業務外，美國國際集團在中國還開展飛機租賃業務、投資活動和教育支持活動等。其中包括：美國國際集團的全資子公司國際金融租賃公司（ILFC）是中國航空公司最大的飛機租賃商。美國國際集團發起設立的AIG亞洲基礎設施基金，直接投資於中國和亞洲其他地區的基礎設施建設項目，包括己於1989年竣工的上海商城—上海首家最大的多功能商住城，也是當時美國在中國最大的投資項目之一。此外，1994年以來，AIG先後與復旦大學、中山大學、中國科技大學、北京大學等高校共同合作成立了友邦—復旦精算中心、友邦—中大精算中心、友邦—中科大精算中心及友邦—北大精算中心。旨在幫助學生參加北美精算協會的專業考試，協助國內保險精算人才考取國際認可資格，改變中國精算人才短缺的現象，以促進中國壽險業的發展。
美國國際集團董事長格林伯格先生(MauriceR.Greenberg)長久以來一直是加強美中商業和政治聯繫、促進兩國關係正常化的積極擁護者和倡導者。他是中美恢復外交關係以來首批訪華的美國商人之一。1990年，格林伯格先生應當時上海市市長朱鎔基先生的邀請，擔任上海市市長國際企業家諮詢會議的首任主席。1994年，格林伯格先生接受北京市政府的邀請，擔任北京市政府高級經濟顧問，成為首位獲此殊榮的海外金融家。1997年，格林伯格先生獲頒“上海榮譽市民”稱號。1999年，格林伯格先生應廣東省省長邀請出任廣東省經濟發展國際諮詢會顧問。此外，格林伯格先生也是香港特別行政區行政長官特設國際顧問委員會成員。
美國國際集團的發展歷史，記載著這家從上海一間小型保險代理辦公室發展、成長為目前全球享負盛名的保險金融服務機構的不凡歷程。美國國際集團將不斷進取，在其遍布全球的市場中，為客戶提供最優質的服務。
AIGGlobalInvestmentCorp.（簡稱AIGGIC））
AIGGIC是美國國際集團（AmericanInternationalGroup,AIG）全資附屬子公司，是AIG下屬最大投資管理公司。AIGGIC受美國證券交易委員會監管,擁有資產管理業務資格和經驗。其38個附屬公司分布世界各地。AIGGIC被評為全世界第六大資產管理公司，管理機構客戶資產總額在2003年底達4000億美元。
華泰證券有限責任公司
華泰證券有限責任公司前身為江蘇省證券公司，1990年經中國人民銀行批准設立，1991年5月26日在南京正式開業，註冊資本1000萬元。1999年公司更名為華泰證券有限責任公司，是中國證監會首批批准的綜合類券商之一。2002年4月，華泰證券註冊資本由8.5億增至22億元。
自成立以來，華泰證券一貫秉承“高效、誠信、穩健、創新”的核心價值觀，堅持把發展作為第一要務，以客戶需求為導向，以專業、優質的服務回饋客戶的信賴，以持續、良好的經營業績回報股東的信任，以公司持續穩定的增長為員工創造發展空間。堅持嚴格管理、審慎經營、規範運作，形成證券經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、固定收益證券業務為基本架構的較為完善的業務體系以及研究諮詢、信息技術、市場行銷和風險管理等強有力的業務支持體系，逐步從地方性券商發展為全國較大規模的綜合類券商。
歷經我國證券市場的動盪與發展，華泰證券在開拓創新和規範自律方面均積累了豐富的經驗，形成了完善的內部控制和風險防範體制。成立至今，華泰證券始終保持穩定持續發展勢頭，經受住了證券市場風風雨雨的考驗。在證券市場快速發展時，華泰證券能夠抓住機遇，加快發展，在證券市場面臨艱難環境時，也能夠克服困難，保持穩定增長，避免了大起大落。
十多年來，華泰證券各項業務取得長足發展，證券交易量、淨資產收益率等項業務指標連續多年居全國券商前列。與此同時，公司資產質量一直保持良好狀態。截止到2003年底，華泰證券淨資本為24.02億元，在業內排名第4位；總資產為87.24億元，在業內排名第12位；淨資產為30.97億元，在業內排名第7位。開業以來華泰證券累計實現利潤17.03億元，上繳國家稅收9.37億元。華泰證券是中國證監會機構監管部首次披露的沒有挪用客戶交易結算資金、淨資本符合要求的證券公司之一。經中國誠信證券評估有限公司按國際評級標準測評，華泰證券信用等級為AA+級。
華泰證券在網上交易等創新業務上也處於國內領先地位，“華泰證券網”在業界和廣大投資者中一直享有較高的聲譽和知名度，2000年、2001年、2002年連續三屆獲得由《證券時報》主辦的最受股（網）民喜愛的“中國優秀證券網站”評選第一名。網上證券交易量連續三年居全國券商之首。此外，華泰證券的基金銷售能力也在券商中名列前茅，代銷的多隻基金都取得了較好的銷售業績。
華泰證券在上海設有地區總部，在北京設有辦事處，在全國大中城市設有34家營業部，在南京、上海、北京、深圳設有投資銀行業務機構。目前，華泰證券共有員工1044人。其中，大學本科以上的員工占員工總數的53%，90%以上的員工通過了證券從業資格考試，居全國券商領先水平。在全國首次保薦人資格考試中，華泰證券有22人通過考試，並列全國第6位，參考人員通過率高出全國平均水平19個百分點。
步入新世紀，中國證券市場進入了新的時期，華泰證券也邁開了新的步伐。面對國內外變化的新形勢，華泰證券進一步增強改革創新意識、搶抓機遇意識和率先發展意識，不斷改革、完善公司管理體制和運行機制，努力提升公司的核心競爭能力和持續發展能力，為中國證券市場的繁榮和國民經濟的持續、健康發展作出更大貢獻。
蘇州新區高新技術產業股份有限公司
註冊資金4.5億元,主要從事基礎設施的開發建設、房地產開發和高新技術產業投資。
江蘇交通控股有限公司
註冊資金46億元，主要從事國有資產、交通運輸產業的投資、經營和管理。
國華能源投資有限公司
註冊資金5.95億元，主要從事能源、交通項目投資、經營和管理。
投資策略
為了實現穩健收益、為客戶提供絕對收益的投資目標，友邦華泰公司儘量避免有較大可能帶來負收益的投資標的，並充分利用目前資本市場一切可以投資的工具。基於側重較低風險的原則和追求絕對收益的投資目標，結合當前可供投資的證券市場工具，友邦華泰公司將主要從以下幾個方面來實現既定的投資目標。
1、現金管理。
沒有明顯的投資機會時，保存資本實力才能為機會到來時提供有力的保障。現金管理主要包括銀行存款、短期債券投資、新股申購等方式。這類投資會帶來穩定的投資回報，風險可控。
2、各類套利機會。
資本市場往往會在局部市場、特定時期出現套利機會，這類機會對提高正收益具有明顯的作用，同時風險又相對較小。例如：
（1）可轉債套利。
（2）認沽權證+股票套利。
（3）其他套利機會。
3、具有一定安全邊際的股票投資。
（1）公司高速增長大幅增加公司價值。
（2）公司的資產價值沒有被充分反應，尤其對於一些資產豐富型公司。
（3）行業從周期性底部回升的公司。
（4）具有併購價值的公司。
（5）未被市場充分關注和研究的公司。
（6）因外部因素暫時受困、市場對其反應過度的公司。
管理團隊介紹
| 董事長 齊亮 |  齊亮 |
| 總經理 陳國傑 澳大利亞新南威爾斯大學商業、法律學士。曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團（AIG），先後擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理集團資深副總裁兼區域總監（亞洲），美國國際集團（亞洲）投資有限公司執行董事等職，並自友邦華泰基金管理有限公司成立至今任公司董事。 |  陳國傑 |
| 副總經理 王溯舸 經濟學碩士。畢業於中國人民銀行研究生部。曾任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理；華泰證券有限責任公司業務總監兼資產管理上海總部總經理。 |  王溯舸 |
| 督察長 陳暉 經濟學碩士。畢業於中國人民銀行研究生部。曾任江蘇證券有限責任公司北京代表處代表、華泰證券有限公司北京總部總經理。 |  陳暉 |
| 副總經理 劉宏友 上海交通大學工學學士，復旦大學EMBA。曾任華泰證券營業部總經理、營業總部總經理、電腦工程部總經理、經紀業務管理總部副總經理兼客戶服務中心總經理；華夏基金上海行銷總部副總經理；友邦華泰行銷總監、總經理助理兼渠道業務管理部總監。 |  劉宏友 |
| 副總經理 房偉力 1993年研究生畢業，工學碩士，11年證券及基金從業經歷。曾先後就職於上海證券交易所登記結算公司、華安基金管理有限公司。2004年4月加入友邦華泰基金管理有限公司，曾任總經理助理。 |  房偉力 |
投資研究團隊
| 友邦華泰副總經理 王溯舸（分管投資研究工作） 18年證券從業經驗，中國人民銀行研究生部經濟學碩士。歷任深圳特區證券公司總經理助理、副總經理；華泰證券有限責任公司業務總監兼資產管理上海總部總經理。2003年，參與友邦華泰基金管理公司籌建，2004年10月起任友邦華泰副總經理，分管投資研究工作。 |  王溯舸 |
| 投資部總監 梁豐 13年證券從業經驗，工學學士、經濟學碩士。歷任中信集團中大投資管理有限公司證券投資部總經理、總經理助理、中信基金股權投資部總監、中信經典配置基金基金經理、中信紅利精選股票基金基金經理。其管理的中信紅利精選股票基金在其管理期間，持續獲得晨星、銀河基金評級的5星基金評級（一年），並在證券時報第二屆中國明星基金評選活動中，獲2006年度新基金明星獎。2007年加入友邦華泰，2007年7月起任友邦華泰投資部總監、友邦華泰盛世中國股票型基金基金經理。 |  梁豐 |
| 研究部總監 張淨 13年證券從業經驗，經濟學碩士。歷任天同證券研究所投資策略部副經理、泰信基金管理有限公司研究部總經理以及華富基金管理公司研究總監。2006年加入友邦華泰，2007年1月起，任友邦華泰研究部總監。 |  張淨 |
| 基金經理 郭楷澤 復旦大學工商管理碩士。11年證券從業經歷。歷任中信集團深圳中大投資管理有限公司研究員、投資經理，中信基金管理有限公司研究員、基金經理、投委會成員。2005年9月至2007年3月任中信經典配置基金投資經理，2007年4月至2008年5月任中信紅利精選股票型基金基金經理。其管理的中信紅利精選股票型基金在其管理期間，持續獲得晨星、銀河基金評級的5星基金評級（兩年）。2008年加入友邦華泰基金管理有限公司，2008年9月1日起擔任友邦華泰基金管理有限公司友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金的基金經理。 |  郭楷澤 |
| 基金經理 汪暉 14年證券從業經驗，工學碩士、經濟學碩士。歷任華泰證券高級投資經理，華寶信託有限公司信託基金經理。2004年7月加入友邦華泰， 2005年4月任友邦華泰盛世中國股票型基金基金經理助理， 2006年4月任友邦華泰中短期債券投資基金基金經理，2007年5月31日起任友邦華泰盛世中國股票型基金基金經理。現任友邦華泰價值增長股票型基金基金經理。 |  汪暉 |
| 基金經理 張婭 美國俄亥俄州肯特州立大學，金融工程、工商管理雙碩士，具有多年海內外金融從業經驗，曾在芝加哥期貨交易所、Danzas-AEI公司、SunGard Energy和聯合證券工作。2004年初加入友邦華泰基金管理有限公司，從事投資研究和金融工程工作，2006年11月起，任友邦華泰上證紅利ETF基金經理。 |  張婭 |
| 基金經理 秦嶺松 特許金融分析師（CFA）。美國南加州大學會計學、霍夫斯塔大學（金融投資）工商管理雙碩士，西南財經大學國際經濟學學士。具有多年海內外金融從業經驗，曾在美林證券（Merrill Lynch）、交通銀行、海通證券工作。2005年加入友邦華泰，歷任研究部高級研究員、友邦華泰盛世中國股票基金基金經理助理，2007年5月起任友邦華泰積極成長基金基金經理。 |  秦嶺松 |
| 基金經理 沈濤 經濟學博士。16年證券投資從業經歷。曾任易方達基金管理有限公司月月收益中短期債券投資基金基金經理。2007年11月加入友邦華泰基金管理有限公司。2008年3月任友邦華泰金字塔穩本增利債券型投資基金基金經理。 |  沈濤 |
客戶服務
1、一對一個性化的理財服務
友邦華泰基金管理有限公司為每位投資者配備一位專業、資深的客服人員，進行一對一的溝通和聯絡。
2、專業資訊
友邦華泰基金管理有限公司定期為投資者提供專業資訊，供投資者參考。
3、不定期的研討會和推介會
友邦華泰基金管理有限公司將不定期策劃、組織並召開客戶研討會和推介會，並組織安排客戶與公司雙方的高層互訪，保持各層面的緊密溝通。
4、對客戶進行提醒
如果市場環境發生較大變化，客戶原定的投資方案已經不符合其投資目標，公司可以向客戶建議修改投資方案或向其提醒市場環境的變化。
5、定期信息披露
公司在每季度結束後15個工作日、每年度結束後3個月內，完成特定資產管理業務季度、年度報告供投資者參考。
公司榮譽
2011年4月，華泰柏瑞上證紅利ETF榮獲《上海證券報》第8屆中國“金基金”獎評選2010年度一年期“金基金·指數基金獎”
2011年3月，華泰柏瑞價值增長股票基金榮獲《證券時報》第6屆“中國基金業明星獎”評選“2010年度股票型明星基金獎”
2010年8月，華泰柏瑞網站榮獲《證券時報》第11屆“IT金融創新暨優秀財經網站評選活動”中獲“最佳網上投資顧問”
2010年6月，華泰柏瑞上證紅利ETF榮獲《上海證券報》第7屆中國“金基金”獎評選2009年度一年期“金基金·指數基金獎”
2010年5月，華泰柏瑞上證紅利ETF榮獲《中國證券報》第7屆中國基金業金牛獎評選“2009年度開放式指數型金牛基金”
熱門基金公司盤點
| 基金是機構投資者的統稱，包括信託投資基金、單位信託基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。在現有的證券市場上的基金，包括封閉式基金和開放式基金，具有收益性功能和增值潛能的特點。 |
