公司沿革
公司是經中國證監會基字[1998]16號文批准,由華夏證券有限公司、北京證券有限責任公司、中國科技國際信託投資有限責任公司三家空金融機構聯合發起成立。
2001年與“施洛德—寶源投資管理(香港)公司”合作。
2003年9月,公司現有股東變更為北京市國有資產經營有限責任公司(出資35.725%)、西南證券有限責任公司(出資35.725%)、北京證券有限責任公司(出資25%)和中國科技證券有限責任公司(出資3.55%)。
2006年10月,公司現有股東變更為中信證券股份有限公司(出資40.725%)、西南證券有限責任公司(出資35.725%)、北京證券有限責任公司(出資20%)和中國科技證券有限責任公司(出資3.55%)。
公司經中國證監會證監基金字[1998]16號文批准,於1998年4月9日成立,是首批經中國證券監督管理委員會批准的全國性基金管理公司之一。註冊資本7000萬元,由華夏證券有限公司、北京證券有限責任公司和中國科技國際信託投資有限責任公司共同發起設立。2003年6月,全國社保基金正式開始將資金委託給華夏基金管理公司進行投資管理。
2000.01.19公司註冊資本由7000萬元增加至13800萬元,北京市國有資產經營有限責任公司(出資35.725%) 、西南證券有限責任公司(出資35.725%) 、北京證券有限責任公司(出資25%)和中國科技證券有限責任公司(出資3.55%)。
經2006年7月3日證監基金字[2006]127號批准,股權變更為:中信證券股份有限公司40.725%、西南證券有限責任公司35.725%、北京證券有限責任公司20%、中國科技證券有限責任公司3.55%。
2007年8月,股權變更為:中信證券股份有限公司(出資比例60.725%)、西南證券有限責任公司(出資比例35.725%)和中國科技證券有限責任公司(出資比例3.55%)。
2007年12月股東變更為中信證券股份有限公司,出資比例為100%。根據《關於核准中信經典配置證券投資基金等四隻基金基金份額持有人大會決議的批覆》(證監許可[2009]1號),華夏基金管理公司吸收合併中信基金管理公司,中信經典配置證券投資基金、中信穩定雙利債券型證券投資基金、中信現金優勢貨幣市場基金、中信紅利精選股票型證券投資基金的基金管理人更換為華夏基金管理有限公司。
2011 年中信證券股份有限公司轉讓華夏基金 51%股權。
2011年5月25日,中信證券公告稱,擬通過掛牌方式轉讓所持華夏基金51%的股權。該股權轉讓已獲得國資管理部門核准,首次掛牌價格將不低於評估值75.63億元。轉讓後,中信對華夏的持股比例將降至49%,從而符合監管部門的相關要求。
2011年6月華夏基金公告大範圍贖回此前自購的基金,涉及旗下股票型、混合型、債券型以及QDII等多個基金品種,總計約2億份,市值達2.69億元。
2011年 11 月 8 日,掛牌工作結束,確定了南方工業資產管理有限責任公司、山東省農村經濟開發投資公司、POWER CORPORATION OF CANADA、山東海豐國際航運集團有限公司及無錫市國聯發展(集團)有限公司等 5家股權意向受讓方。
2011 年 12 月 15 日,中國證監會下發《關於核准華夏基金管理有限公司變更股權及修改章程的批覆》(證監許可[2011]2014 號),核准公司將所持華夏基金 51%的股權轉讓給上述 5 家股權意向受讓方。本次股權轉讓的工商變更手續已於 2011 年 12 月 21 日完成,中信證券股份有限公司持有華夏基金的股權比例已由100%下降至 49%。股權轉讓完成後,華夏基金的股權結構如下:
序號 | 股東名稱 | 出資比例 |
1 | 中信證券股份有限公司 | 49% |
2 | 南方工業資產管理有限責任公司 | 11% |
3 | 山東省農村經濟開發投資公司 | 10% |
4 | POWER CORPORATION OF CANADA | 10% |
5 | 山東海豐國際航運集團有限公司 | 10% |
6 | 無錫市國聯發展(集團)有限公司 | 10% |
總計 | 100% |
本次股權轉讓的交割日為 2011 年 12 月 31 日,自 2012 年 1 月 1 日起,中信證券股份有限公司不再將華夏基金納入財務報表合併範圍(現未知華夏基金公司的具體並表單位)。
報告期內,本次股權轉讓價款 83.44 億元。
主營業務
管理基金
管理基金數量最多、品種最全的基金管理公司之一
公司管理著2隻封閉式基金、14隻開放式基金、1隻亞洲債券基金和多個全國社保基金委託投資組合,是國內管理基金數目最多、品種最全的基金管理公司之一。
管理資產
管理資產規模穩步增加,位居行業前列。
成立來,公司業務取得了迅速發展,管理規模持續位於行業前列。截至2007年9月,公司管理的資產規模超過2100億元,是管理資產規模最大的基金管理公司之一。
業務範圍
公司以創新為理念,積極拓展新業務,幾年來獲得了各類業務資格,業務範圍不斷擴大: 2002年12月,首批獲得全國社保基金投資管理人資格,管理著包括股票、債券在內的多個全國社保基金委託投資組合。
2004年12月,獲得亞洲債券基金管理資格,是國內唯一管理央行外匯儲備資產的基金管理公司。
2005年8月,首批獲得企業年金基金投資管理人資格。
2007年7月,獲準開展境外證券投資管理業務(QDII)。
2018年8月,獲證監會首批養老目標基金批文。
公司業績
華夏基金管理有限公司是國內最早成立的基金管理公司之一,多年來公司資產規模、綜合實力等始終保持著業內前三名的領先位置。在銀河證券基金研究中心所做的2006年前半年"基金公司股票投資管理能力評價"中,華夏基金管理公司在45家參評基金公司中排名第十,在股票資產規模過50億的11家公司中排名第二。
華夏基金管理有限公司成立以來,截至2006年10月,累計為投資人分紅超過65億元,是分紅最多的基金公司之一,今年上半年華夏基金為投資人現金分紅11.64億元,居全部基金公司之首;華夏基金旗下成立在一年以上的主動投資的股票方向的開放式基金累計淨值增長率均超過80%,多隻基金投資業績領先同業。華夏基金管理有限公司成立以來累計淨值增長率312.67%,是全部基金中最高的一隻;淨值增長率為69.70%,在全部大盤封閉式基金中排名第一。
華夏大盤精選基金成立以來累計淨值增長率109.73%,淨值增長率為109.50%,在全部股票基金中排名第一,晨星評級為五星級,基金創造了中國內地首隻淨值增長率“年內過百”的奇蹟。
華夏紅利基金成立以來累計淨值增長率80.13%,淨值增長率為79.18%,在全部混合偏股型基金中排名第五,晨星評級為五星級。2006年11月10日華夏紅利基金單位現金一次性分紅0.5元,創下了基金單次分紅紀錄新高。
華夏回報基金成立以來累計淨值增長率89.77%,淨值增長率為65.47%,在全部混合平衡型基金中排名第六。截止2006年華夏回報基金共為投資人現金分紅十三次,基金成立以來累計單位分紅高達0.4869元。
華夏現金增利淨值增長率在全部貨幣市場基金中排名第二。
所獲榮譽
“2005年度最佳創新獎”(2006年,《上海證券報》評選);
“2005年度十大基金公司獎”(2006年,和訊網“2005年度財經風雲榜”評選);
“2005年中國基金公司綜合實力獎”(2006年,《21世紀經濟報導》評選);
“2004年度十大金牛基金管理公司獎”(2005年,《中國證券報》等機構評選);
“最佳基金管理公司獎”(2004年,《上海證券報》評選)。
投資管理
華夏基金早在2000年8月就提出“研究創造價值”的投資理念,制定了嚴格的管理制度和規範的管理體系。目的是嚴謹投資,獲取穩定可靠收益。股票研究方面,已覆蓋所有行業和板塊的研究;債券研究方面,已覆蓋巨觀策略研究、數量研究及可轉債研究,並建立了內部信用評估體系。公司還與國泰君安證券研究所、申銀萬國證券研究所、中國國際金融有限公司、Bloomberg和Thomson Financial等四十多家國內外專業投資研究機構建立了緊密的合作關係,建立起國際化的和極具時效性的投資研究服務平台。
團隊合作
華夏基金管理有限公司的投資管理倡導團隊合作模式,在共同的理念和共同的投資方法指導下,通過協作達成團隊共同的目標。華夏基金擁有業內規模最大的投研團隊,平均投資年限6.1年。華夏基金實行投資決策委員會領導下的投資總監負責制,投資總監全面負責投資、研究和交易工作。公司的投資團隊具有較好的互補性,既富有經驗又充滿銳氣,崇尚獨立思考和前瞻性,投資風格注重成長。
產品服務
根據投資人的投資偏好不同,華夏基金管理有限公司提供豐富的各種風險收益水平的標準化基金產品。華夏基金還推出了後端收費、定期定額、基金轉換、網上交易等服務,以滿足客戶的特定需求。此外,華夏基金還針對不同的投資者提供專戶理財服務和養老金管理服。
企業要持續健康地發展,完善的法人治理是根本。而完善法人治理又是一個十分艱難複雜的過程,需要天時、地利、人和,缺一不可。華夏基金管理公司的信念是為顧客提供優質的投資理財產品和服務,為公眾創造財富,進而提升公眾的生活品質,這是他們的首要責任,也是華夏基金公司之所以存在並長久的根本原因之所在。
截至2006年2月底,公司管理資產規模超過450億元人民幣,旗下共有基金興華、興和、興科、興安、興業5隻封閉式基金,華夏成長、華夏債券、華夏回報、華夏現金增利、華夏大盤精選、華夏紅利基金和上證50ETF7隻開放式基金,以及多隻全國社保基金投資組合。從低風險的貨幣市場基金到高收益的偏股型基金,華夏基金已經初步建立了完善的產品線,可以滿足各類風險偏好投資者的需求,是國內管理基金數目最多的基金管理公司,也是管理資產規模最大的基金管理公司之一。
華夏基金管理有限公司堅持“誠信、責任、創新、共享”的企業經營理念,取得了良好的業績。基金興華自1998年成立以來,每份基金單位實現分紅1.175元,累計收益率達118.14%,為持有
人創造了高額回報;華夏回報基金自成立以來,分紅8次,累計收益率達16.38%;華夏現金增利基金2005年以來年化收益率排名第一。華夏基金管理有限公司從不滿足於已取得的成功,本著創新的理念不斷推出適合中國金融市場的新產品,把“研究創造價值”的抽象理念落到了實處。1999年,公司推出了興和基金,標誌著內地最早的最佳化指數型基金的誕生;2002年,首隻純債券型基金面世,首發規模51.33億元人民幣,是內地第一隻首發規模超過50億元人民幣的基金;2004年11月29日,公司和上海證券交易所密切合作,推出內地首隻交易型開放式指數基金(ETF),首發規模54.35億人民幣,開創了中國交易所交易基金的先河,並先後榮獲亞洲資產管理雜誌“最佳產品創新獎”和2005年全球ETF大獎“亞太地區最佳產品創新獎”等國際大獎,截至2005年7月26日,上證50ETF規模已突破百億大關。2004年底,華夏基金獨家獲得亞洲債券基金中國子基金管理人資格。
“為信任奉獻回報”是華夏基金不變的宗旨,它承載著公司對基金行業的體會,對社會和市場的責任,對投資人的承諾和對自身誠信立業的要求,已經成為華夏基金生存和發展的精神基石。
投資動向
華夏基金在創業板共投資166隻股票。據wind數據不完全統計,2009年、2010年、2011年期末,華夏基金在創業板投資投入資金分別為1.2億元、33.73億元、34.85億元,當之無愧是公募基金行業在創業板上投入最大的公司(包括打新投入資金)。
華夏基金對華誼兄弟的持倉總體來說比較分散。2012年以前,華夏旗下基金持有華誼兄弟占基金倉位相比並不高,大多數時候並不足以進入季報披露範圍。以後復權價格計,華誼兄弟自2010年三季度始至2012年一季度末,也就是華夏參與投資的時間段內,區間跌幅達到20.53%。
2010年二季度,華夏基金旗下華夏成長基金首次買入華誼兄弟,當期華誼兄弟上漲13.73元,漲幅達27.71%,華誼兄弟成交均價41.07元。期末,華夏基金持有華誼兄弟72.78萬股,市值2292.69萬元,以成交均價作為華夏持股均價,華夏持倉成本為2989.39萬元,該季度浮虧696.71萬元。
華夏滬深300交易型開放式指數基金(ETF)2013於1月16日起在上海證券交易所上市交易,並同時打開申購、贖回業務。華夏基金成為唯一一家同時開發了人民幣境外合格機構投資者(RQFII)滬深300ETF和境內滬深300ETF的基金公司。華夏滬深300ETF建倉期已實現正收益並且規模超百億,是市場上又一隻百億規模的ETF產品。市場人士表示,從ETF上市表現來看,上市初期經常出現較大折價,將帶來低位建倉機會。
根據華夏基金管理有限公司與洛陽銀行股份有限公司簽署的代銷協定,自2015年6月1日起,華夏基金管理有限公司旗下部分開放式基金將在洛陽銀行開通申購、贖回、轉換、定期定額申購等業務。
華夏基金管理有限公司與中國工商銀行股份有限公司達成一致,自2015年6月4日起,華夏基金管理有限公司旗下部分開放式基金將在中國工商銀行開通基金轉換業務。