內容簡介
本書試圖通過研究美國、英國、日本私募基金的發展，為中國私募制度的建立尋找基點。同時本書還立足於中國的現實國情，對私募基金髮展的歷史及法律地位進行研究，概括出私募基金相關法律條文的演變及完善。
本書綜合參考國內外相關文獻資料，在吸納相關學科研究成果基礎上，尋找構建私募基金法律制度的思路。
本書的研究對象是實踐性極強的問題，所以實證研究的方法成為本書主要的研究方法，本書中來自社會實踐部門的一些實證研究資料被穿插採用，為其規則取捨和制度演進提供某種解釋。
規範研究則是在對法律現象的研究中加入自己的價值判斷，回答諸如“最好是什麼”、“應該是什麼”等問題。這時的價值判斷往往是在實證研究的基礎上結合當時或作者的價值判斷進一步展開。本書對私募基金立法的建議等都是規範研究方法的運用。
作者簡介
陳向聰，女，福建省福州市人。畢業於廈門大學法學院，獲碩士學位。現任東北財經大學法學院副教授、全國政法院校經濟法研究會常務理事、中國法學會證券法研究會理事，兼職律師。主要從事經濟法與金融法的教學與研究。曾參編《契約法理論與實務》、《金融法理論與實務3》、《經濟法概論》及《誰是資源環境的罪人》多部著作，合編著《信託法》教材，著有《信託法律制度研究》，主持省部級課題三項，在《國際金融研究》，《保險研究》等公開刊物發表學術論文三十多篇。研究成果多次在全國性學術研討會優秀論文評選中獲一等獎。
圖書目錄
前言
一、選題背景與意義
二、文獻綜述
三、研究方法
四、創新與需要繼續研究
第一章 私募基金概述
第一節 私募基金概念與特徵
一、私募基金概念闡釋
二、私募基金的法律特徵
第二節 私募基金的主要分類
一、私募證券投資基金和私募股權投資基金
二、信託型私募基金、公司型私募基金和合夥型私募基金
三、開放式私募基金、半開放式私募基金和封閉式私募基金
第三節 私募基金與相關概念辨析
一、私募基金與公募基金
二、私募基金與定向募集
三、私募基金與委託理財
四、私募基金與資產管理
五、私募基金與非法集資、非法基金、地下基金
第二章 私募基金在國外的產生髮展及其立法監管
第一節 私募基金在國外的產生髮展
一、私募基金在國外的產生髮展概況
二、私募基金在國外迅速發展的原因分析
三、國外私募基金對社會經濟的作用
第二節 國外私募基金立法及其監管
一、美國私募基金的立法與監管
二、英國私募基金的立法與監管
三、日本私募基金的立法與監管
四、國外私募基金立法與監管評述及啟示
第三章 我國私募基金的發展及其立法思考
第一節 我國私募基金髮展狀況分析
一、我國私募證券投資基金髮展狀況分析
二、我國私募股權投資基金的發展
第二節 我國私募基金法律環境分析與評價
一、我國私募基金法律環境分析
二、我國私募基金法律環境評價
第三節 加強我國私募基金立法的思考
一、加強我國私募基金立法的意義
二、我國私募基金規範化發展的立法與監管基本思路
第四章 私募基金的組織形式立法研究
第一節 私募基金的組織形式及其選擇
一、私募基金組織形式的含義
二、私募基金組織形式選擇的考量因素
三、不同國家和地區私募基金組織形式選擇
第二節 公司型私募基金
一、公司概述
二、公司型私募基金
三、公司型私募基金的優勢與劣勢分析
第三節 信託型私募基金
一、信託概述
二、信託型私募基金
三、信託型私募基金的優劣勢分析
第四節 有限合夥型私募基金
一、有限合夥概述
二、有限合夥型私募基金
三、有限合夥型私募基金的優劣勢分析
第五節 我國私募基金組織形式制度考察與我國立法完善
一、我國私募基金組織形式
二、我國私募基金組織形式的法律基礎
三、我國現行立法相對於私募基金組織的不足與完善
第五章 私募基金設立立法問題研究
第一節 私募基金的設立主體
一、基金髮起人概述
二、關於發起人是否是基金關係主體的探討
三、私募基金立法有必要對發起人作出規定
四、私募基金髮起人的立法構建
第二節 私募基金設立的條件
一、現行法律關於私募基金設立條件的規定
二、私募基金成功運作的條件與設立條件的構建
第三節 私募基金設立的審核制度及報送的檔案
一、基金設立的審核制度比較
二、我國私募基金審核制的選擇
三、私募基金報備的檔案及立法規範
第六章 私募基金募集立法問題研究
第一節 私募發行的認定標準
一、美國證券私募發行的認定標準
二、日本私募發行的認定標準
三、我國台灣地區證券私募發行的認定標準
四、確立中國證券私募發行認定標準的基本思路
第二節 私募基金的募集對象
一、不同國家和地區私募基金募集對象的立法
二、我國對私募基金募集對象的立法現狀
三、完善我國私募基金募集對象的立法建議
第三節 私募基金募集的豁免審核
一、證券發行審核制度概述
二、不同國家和地區私募基金的豁免制度
三、我國證券發行審核制度
四、我國私募基金募集豁免審核制的構建
第四節 私募基金的募集方式
一、不同國家和地區私募基金募集方式的規定
二、我國私募基金募集方式的構建
第五節 私募基金募集的信息披露
一、美國私募基金募集的信息披露制度
二、我國台灣地區私募基金募集信息披露的規定
三、我國私募基金募集信息披露制度的構建
第六節 私募基金的轉售限制
一、私募證券轉售限制的必要性及制度構建的雙重訴求
二、美國私募證券轉售限制制度
三、我國台灣地區私募有價證券轉售限制制度
四、我國私募基金轉售限制制度的構建
第七章 私募基金資產保管與運作立法問題研究
第一節 私募基金資產的保管
一、私募基金資產保管概述
二、保管契約的法律性質及保管人的法律地位
三、私募基金資產保管的立法問題與建議
第二節 私募基金投資運作立法規範
一、私募基金的投資方向和範圍的立法策略
二、私募基金的投資限制與立法建議
三、私募基金經理人的激勵約束機制
四、私募基金運作中信息披露的規制
五、我國私募基金開放程度的選擇與立法建議
第八章 私募基金監管立法問題研究
第一節 私募基金監管概述
一、私募基金監管的概念
二、我國私募基金監管現狀
第二節 私募基金監管目標與原則的確立
一、私募基金監管的目標
二、私募基金監管的原則
第三節 私募基金監管體制的選擇
一、基金監管體制的概念
二、基金三種監管體制的比較分析
三、我國私募基金管理體制的立法選擇
第四節 私募基金監管的主體與內容
一、私募基金監管的主體
二、私募基金監管的內容
主要參考文獻
