簡介
西部證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批准設立，於2001年元月正式註冊開業的證券經營機構，註冊資本金壹拾貳億元人民幣，註冊地為陝西省西安市，公司在上海設有投資管理、客戶資產管理、投資銀行、
11歷史沿革與發展
公司成立以來，面對嚴峻的市場環境和激烈的市場競爭，確立了合規守法經營的指導思想和“價值投資，長線投資”的投資理念，走出了一條規範管理、穩中求先、注重效益的漸進式發展道路，取得了連續六年盈利的優異經營業績。2005年9月，公司通過了中國證券業協會組織的規範類證券公司評審，成為全國第一批規範類證券公司。2006年12月，公司又順利通過了創新類證券公司評審，成為全國第十九家獲此資格的券商。西部證券將以獲得從事相關創新活動證券公司資格為契機，緊扣風險控制和業務創新兩條主線，自覺遵守各項監管規定，更好地堅持合法合規經營，進一步完善公司治理結構和公司客戶交易結算資金獨立存管制度，建立健全公司內部控制體系及風險管理制度，強化科學管理，確保客戶資產安全完整和公司資產保值增值。同時，努力發揮公司自身優勢，以創新促發展，積極探索資產證券化、產業基金、集合理財和定向資產管理、股票指數期貨等方面的創新業務，通過不斷開拓新的業務領域，改善公司的業務結構和營利模式。進一步打造公司的核心競爭力，為客戶提供更加完善和優質的專業化證券金融服務，提升公司的市場地位，使公司發展成為市場上最有盈利價值和增值潛力的證券公司。
公司領導層
姓名: 劉建武 出生年份: 1965.6職務: 董事長簡要履歷:男，1965年6月生，籍貫陝西，中共黨員，博士，高級經濟師。1991年6月參加工作，歷任陝西省計畫委員會幹部，西安市人民政府辦公廳秘書、處長，西安高新區管委會園區管理辦副主任、西安高科集團公司子公司副總經理，西安市投資服務中心副主任，陝西省投資集團公司部門經理。2005年10月26日至今為西部證券股份有限公司董事長。姓名: 楊軍 出生年份: 1962.2職務: 副董事長簡要履歷:男，1962年2月生，籍貫上海，中共黨員，碩士。1984年1月參加工作，歷任西北電業管理局幹部，陝西省電力公司副總會計師。2005年10月26日董事會換屆時被選舉為西部證券股份有限公司副董事長。
姓名: 劉凡 出生年份: 1962.6職務: 監事會主席簡要履歷:女，漢族，1962年6月出生，中共黨員，西安交通大學工商管理碩士，高級經濟師。1984年7月參加工作，歷任西北電業職工大學教師、企管系副主任，西北電管局計畫發展處專工、西北電力開發公司經營開發部主任、副總經濟師兼經營開發部主任，陝西省電力公司財務部證券投資處副處長、處長、副主任等職。2008年1月任西部證券股份有限公司監事會主席。
姓名: 徐劍鈞 出生年份: 1960.3職務: 副總經理簡要履歷:男，1960年3月生，籍貫陝西，中共黨員，博士，高級經濟師，12年證券從業經歷。1977年2月參加工作，歷任陝西省紫陽縣一中教師，陝西財經學院講師、直屬支部書記，陝西省證監會市場監管部幹部，陝西證券有限公司總經理助理， 2001年1月至今任西部證券股份有限公司副總經理。
部門介紹
經紀業務管理總部
經紀業務管理總部是公司經紀業務的具體管理部門。其主要職能有：1、負責對經紀業務進行集中、規範化管理，制訂、修訂公司經紀業務各項規章、制度及業務操作流程，促進各項業務制度的落實，強化業務督導作用。通過公司內控平台，負責經紀業務的交易風險控制管理。
2、負責建立和完善各項業務的行銷體系，策劃、擬訂經紀業務及新產品、新業務的推廣方案並組織實施；負責行銷團隊的建設工作，擬訂行銷團隊的業務培訓方案及組織實施工作。
3、負責建立和完善適應客戶需求的客戶服務體系。
部門設定 經紀業務管理總部下設業務管理部、交易管理部、客戶服務部、市場行銷部4個部門。
業務管理部——負責組織和協調製訂公司經紀業務管理各項規章、制度，並抓好其執行、檢查和監督工作；負責公司營業網點的組織建設等。
交易管理部——負責集中交易系統交易參數以及經紀業務所有櫃員的維護管理；負責經紀業務的交易風險控制管理，通過公司內控平台，對營業部的日常交易情況進行檢查和監督，並對營業部的特殊業務及大額取款進行二級覆核審批。
客戶服務部——負責建立集中的客戶服務平台；整合公司研發部門研究成果和外部信息，結合二級市場的走勢變化，為客戶提供投資策略、投資組合等操作建議；受理客戶投訴、建立客戶分類檔案，組織營業部對重要客戶進行回訪。
市場行銷部——負責公司經紀業務新業務、新產品的行銷推廣工作；負責經紀業務行銷網點行銷團隊的組織建設與管理。
客戶資產管理總部
客戶資產管理總部是西部證券股份有限公司理財產品的具體管理部門，具有完善的從事客戶資產管理業務的組織構架與科學的投資運作機制，在多年的投資實踐中形成了健全的風險防範機制和符合市場發展規律的投資理念，培養了一批高水平的投資理財專家，能為客戶提供適合其自身投資特點和風險承受能力的理財產品，滿足客戶專業化、個性化、人性化的投資需求，實現客戶資產的長期穩定增值。七年來，客戶資產管理總部遵循穩健、創新、規範、誠信的原則，規範運作，取得了良好的投資業績，為客戶創造了豐厚的投資回報。
投資理念: 長線人生、長線投資、快樂工作
部門設定
客戶資產管理總部下設投資部、市場管理部和交易運行部3個部門。
投資部——負責客戶委託資產的具體投資操作、股票庫品種的選擇和跟蹤調研、負責重點客戶的投資諮詢服務。
市場管理部——負責理財產品的設計開發、行銷渠道的維護、客戶開拓和客戶服務、市場行銷方案設計和實施。
交易運行部——負責具體交易實施和清算、客戶資產淨值報告、部門日常行政事務的服務保障。
信用交易部
西部證券信用交易部於2008年8月成立，是公司融資融券及相關信用交易業務的管理部門。部門的主要職責有：1、制定公司信用交易業務的發展規劃、業務框架；
2、負責制定信用交易部各項規章制度、管理辦法和業務流程；
3、在監管部門限定的範圍內，依據公司研發中心的建議，評估和擬定公司融資融券業務的擔保品及折算率、標的證券及保證金比例等信用標準。根據不同的融資、融券額度、期限、利率、費率、佣金等設計不同的契約產品；
4、建立客戶信用評級系統，對各營業部推薦的融資融券客戶，進行要素審核、授信額度評估和利率、費率擬定；
5、審批一定規模以內的單個客戶融資融券授信額度，對超出審核規模的授信提出初審意見報融資融券決策委員會審批；
6、對標的證券與擔保品進行管理；對客戶信用賬戶進行實時監控；逐日盯市，發出追加保證金指令，執行強制平倉操作；及時調整客戶信用記錄，對融資融券資產進行風險分類；對逾期債權進行前期處理；審批相關證券股東權益的行使等；
7、對未能按期交足擔保物或者到期未能償還融資融券債務的，根據約定採取強制平倉措施，處分客戶擔保物，對不足部分，組織、協調相關部門進行融資融券業務清欠工作；
8、對確定無法收回的融資融券業務壞賬提出核銷申請。除法律規定債權債務關係完全終結的情況外，對己核銷的壞賬持續追索；
9、受理客戶融資融券業務諮詢，及時處理、解決有關問題；
10、建立融資融券客戶資料文檔和電子檔案；
11、進行業務數據統計、分析，並定期出具上報監管報告；
12、對分支機構（營業部）的業務操作進行審批、覆核和監督。
