圖書信息
出版社: 法律出版社; 第1版 (2009年4月1日)
平裝: 379頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 9787503693199
條形碼: 9787503693199
尺寸: 22.8 x 16.8 x 1.8 cm
重量: 499 g
作者簡介
鄒菁，國浩律師集團（上海）事務所合伙人.上海市法學會會員，上海市律師協會證券專業委員會委員，上海歐美同學會法律分會理事，靜安區十佳優秀非訴律師。華東政法大學法學碩士、英國曼徹斯特大學國際商法碩士，復旦一香港大學EMBA。專注於證券法、公司法、外商投資法、建築房產法的理論和實踐。在十多年的執業經驗中，在公司併購、私募融資、公司IPO、外商投資企業設立與運作、公司破產清算積累了豐富經驗。並以英語為工作語言代表多家海外基金、外國公司在國內的項目或公司併購提供盡職調查、法律策劃、交易流程設計、文本制訂、交易過程監控等涉外法律服務，服務的領域涉及能源環保、高科技、房地產、教育、貿易、酒店、倉儲物流等。
內容簡介
《私募股權基金的募集與運作:法律實務與案例(最新修訂版)》主要內容簡介：私募股權基金的特徵、私募股權基金與其他投資基金的比較、私募股權基金在中國的發展概況、外資私募股權基金在中國的發展、本土私募股權基金在中國的發展、我國私募股權基金的立法現狀等。
媒體評論
私募基金在中國的投資創造了有目共睹的財富，本土勢力也已逐漸生根發芽。私募基金的運作相當複雜，但主要包括三部分：募資、投資和監管。本書系統地闡述了這三部分的法律關係以及實際的操作方法，是一本通俗易懂的入門書。書中的案例更增加了本書的可讀性。
——凱雷集團亞太區董事、總經理何欣
VC/PE是企業資本價值的發現者和挖掘者，其機制在中國的引入和完善，對中國資本市場從過度投機逐漸向價值投資方向的回歸必將起到非常重要的作用。本書作者從法律的角度出發詮釋了VC/PE的募集和運作程式，為讀者提供了可借鑑的操作指引。
——優勢資本合伙人、總裁吳克忠
本書匯集了大量的信息，尤其從法律架構和實踐方面，描述了中國尚處於初期發展階段的PE投資業的概貌，結合西方成熟經驗和中國具體國情.給行業參與者提供了有益的參考，也將有助於推動本土的PE行業走出一條有中國特色的發展道路。
——景林資產管理有限公司合伙人會利平
在中國，VC/PE是一個年輕的行業，充滿著機遇和挑戰。本書作者以案例為線索，從法律的角度通過實證手法對本土VC/PE的發展歷程進行全面的剖析，為感興趣的讀者提供了全新的視野和可操作性指引。
——達晨創投北京公司醫董事、總經理晏小平
本書是不可多得、具有非常強的可操作性的私募法律實務指引。
——阿謝資本首席合伙人林曉峰
目錄
[總論篇]
1.私募股權基金概述
1.1 什麼是私募股權基金
1.1.1 私募股權基金的起源
1.1.2 私募股權基金的特徵
1.1.3 私募股權基金與其他投資基金的比較
1.2 私募股權基金在中國的發展概況
1.2.1 外資私募股權基金在中國的發展
1.2.2 本土私募股權基金在中國的發展
1.2.3 我國私募股權基金的立法現狀
[募集篇]
2.私募股權基金的募集模式
2.1 公司制私募股權基金
2.1.1 《公司法》規制下的PE
2.1.2 創業投資企業的獨特之處
2.1.3 內、外資創業投資企業的比較
2.1.4 創業投資企業的稅收優惠政策
2.2 信託制私募股權基金
2.2.1 信託制私募股權基金的運作模式
2.2.2 信託制私募股權基金的法律主體
2.2.3 信託制私募股權基金的特徵
2.3 有限合夥制私募股權基金
2.3.1 有限合夥制私募股權基金的特徵
2.3.2 有限合夥協定的核心條款
3.私募股權基金的內部治理
3.1 公司制私募股權基金
3.1.1 一般公司的內部治理
3.1.2 公司制私募股權基金的內部治理
3.2 信託制私募股權基金
3.2.1 以受託人為核心的信託契約架構
3.2.2 信託制私募股權基金的權力機構
3.2.3 信託制私募股權基金的制度缺失
3.3 有限合夥制私募股權基金
3.3.1 誰來執行合夥企業事務
3.3.2 有限合伙人的“避風港”條款
3.3.3 本土基金內部治理結構的妥協
4.私募股權基金的募集案例
4.1 三種私募股權基金募集模式的比較和選擇
4.2 公司制私募股權基金募集案例
4.2.1 深創投
4.2.2 深圳達晨
4.3 信託制私募股權基金募集案例
4.3.1 中信錦繡一號
4.3.2 中信錦繡二號
4.3.3 太平洋深藍一號
4.4 有限合夥制私募股權基金募集案例
4.4.1 深圳南海成長
4.4.2 溫州東海創投
5.幾種特殊類型的私募股權基金
5.1 產業基金
5.2 政府引導基金
5.3 反向募集基金
5.4 委託管理型基金
6.外資如何募集設立人民幣基金
6.1 外資PE離岸管理模式
6.2 外資PE募集設立人民幣基金的模式
6.2.1 純人民幣基金模式
6.2.2 非法人型中外合作基金（CJV模式）
6.2.3 外商投資合夥企業型基金
6.2.4 非法人型中外合作基金與外商投資有限合夥制基金比較
6.2.5 中外合作平行基金
6.3 人民幣基金募集的關鍵——有限合伙人
[運作篇]
7.私募股權基金的投資流程
7.1 私募股權基金投資的一般流程
7.1.1 項目初審
7.1.2 簽署投資意向書
7.1.3 盡職調查
7.1.4 簽署正式收購協定
7.1.5 完成收購
7.1.6投資後的管理
7.1.7 投資退出獲利
7.2 企業估值及估值調整
7.2.1 企業估值的原理（Evaluation）
7.2.2 企業估值的方法
7.3 對賭案例
7.3.1 蒙牛：完美對賭
7.3.2 中華英才網：一場沒有輸贏的對賭
7.3.3 太子奶：黯然出局
7.3.4 對賭案例列表
8.私募股權基金如何簽署Term Sheet
8.1 什麼是Term Sheet
8.1.1 Term Sheet中的進入條款
8.1.2 Term Sheet中的公司治理條款
8.1.3 Term Sheet中的退出條款
8.1.4 Term Sheet與我國《公司法》的衝突與適用
8.2 Term Sheet範例
9.私募股權基金的投資管理
9.1 我國民營企業的管理困境
9.2 私募股權基金提供的增值服務
9.3 私募股權基金如何參與企業管理
9.4 面對危機的處理和控制
9.5 投資管理案例
9.5.1 聯想弘毅投資先聲藥業
9.5.2 深圳高新投投資大族雷射
10.私募股權基金的上市退出
10.1 公開上市
10.1.1 境內IPO
10.1.2 境外IPO
10.1.3 境內、外資本市場的選擇
10.2 境外上市重組架構設計
10.2.1 經典紅籌
10.2.2 新浪模式
10.2.3 買殼上市
10.2.4 紅籌上市受10號文阻礙及對策
10.3 境內、外證券市場退出鎖定期之比較
10.4 上市退出案例
10.4.1 境內：同洲電子
10.4.2 境外：盛大網路
10.4.3 境外：航美傳媒
11.私募股權基金的其他退出方式
11.重 兼併收購
11.1.1 M&A退出與：IPO退出的比較
11.1.2 M&A退出的類型及對價
……
實務篇
附錄
參考文獻
