商品貨號：B002047
省 份：通用
版 本：2012
主 編：何曉宇
出版社：立信會計出版社
上架時間：2012-03-15
庫存數量：50
定 價：￥32.00 折扣：7.50折 商城價：￥24.00
目錄介紹
開 本 787毫米×1092毫米 1/16
印 張 15
字 數 317千字
版 次 2012年2月第1版
印 次 2012年2月第1次
書 號 ISBN 978-7-5429-3313-3/F
定 價 32.00元
目錄
第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制（1）
考點1 證券交易的概念和特徵（1）
考點2 我國證券市場的發展歷程（1）
考點3 證券交易的原則（2）
考點4 證券交易的種類（3）
考點5 證券交易的方式（5）
考點6 證券投資者（6）
考點7 證券公司的經營範圍和最低註冊資本金額（7）
考點8 證券交易場所（7）
考點9 證券登記結算機構的性質和職能（8）
考點10 證券交易機制（9）
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元（11）
考點1 證券交易所普通會員和特別會員的權利與義務（11）
考點2 證券交易所會員的管理（12）
考點3 交易席位的管理（14）
考點4 交易單元的管理（15）
★其他考點預測（16）
第二章 證券交易程式
第一節 證券交易程式概述（22）
考點1 委託的定義和種類（22）
考點2 證券交易所接受報價的方式（22）
考點3 結算的內容（22）
第二節 證券賬戶和證券託管（23）
考點1 證券賬戶的種類（23）
考點2 證券賬戶的開立和管理（23）
考點3 證券託管與存管（24）
第三節 委託買賣（26）
考點1 委託形式（26）
考點2 委託指令的基本要素（27）
考點3 證券買賣申報數量的規定（28）
考點4 證券買賣申報價格的規定（28）
考點5 委託受理、執行與委託撤銷（29）
第四節 競價與成交（31）
考點1 競價原則（31）
考點2 競價方式（32）
考點3 有效申報價格範圍（33）
考點4 競價結果（34）
考點5 交易費用（34）
第五節 交易結算（36）
考點 交易的結算（36）
★其他考點預測（36）
第三章 特別交易事項及其監管
第一節 特別交易規定與交易事項（43）
考點1 大宗交易（43）
考點2 迴轉交易（45）
考點3 股票交易的特別處理（45）
考點4 開盤價與收盤價的確定（47）
考點5 掛牌、摘牌、停牌與復牌（48）
考點6 除權與除息（49）
考點7 交易異常情況的處理（50）
考點8 固定收益證券綜合電子平台（51）
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理（52）
考點1 即時行情（52）
考點2 證券指數（53）
考點3 證券交易公開信息（54）
考點4 交易行為監督（55）
考點5 合格境外機構投資者證券交易管理（56）
★其他考點預測（57）
第四章 證券經紀業務
第一節 證券經紀業務概述（63）
考點1 證券經紀業務的含義（63）
考點2 證券經紀業務的特點（64）
考點3 證券經紀關係的確立（64）
考點4 客戶交易結算資金第三方存管（65）
考點5 委託人的權利與義務（66）
考點6 證券經紀商的權利與義務（66）
第二節 證券經紀業務的營運管理（67）
考點1 證券營業部經營管理的含義（67）
考點2 證券賬戶的管理及操作規範（67）
考點3 資金賬戶的管理及操作規範（69）
考點4 證券委託買賣（70）
考點5 清算交割（70）
考點6 投資者教育（71）
考點7 適當性管理（72）
第三節 證券經紀業務的行銷管理（72）
考點1 證券經紀業務行銷的主要內容（72）
考點2 客戶招攬（73）
考點3 客戶服務（75）
考點4 證券經紀業務行銷的監督管理（75）
第四節 證券經紀業務的風險及其防範（76）
考點1 證券經紀業務的主要風險（76）
考點2 證券經紀業務風險的防範（76）
第五節 證券經紀業務的監管和法律責任（78）
考點1 證券經紀業務監管的一般要求（78）
考點2 證券經紀業務的禁止行為（78）
考點3 經紀業務的監管措施（79）
考點4 法律責任（79）
★其他考點預測（79）
第五章 經紀業務相關實務
第一節 股票網上發行（85）
考點1 網上發行的概念和類型（85）
考點2 股票上網發行資金申購程式（85）
第二節 分紅派息、配股及股東大會網路投票（87）
考點1 分紅派息（87）
考點2 配股繳款（88）
考點3 股東大會網路投票（89）
第三節 基金、權證和可轉換債券的相關操作（90）
考點1 開放式基金場內認購、申購與贖回（90）
考點2 上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回（91）
考點3 交易型開放式指數基金的認購、交易、申購和贖回（92）
考點4 權證的交易與行權（93）
考點5 可轉換債券轉股（93）
第四節 代辦股份轉讓（94）
考點1 代辦股份轉讓的概念和業務範圍（94）
考點2 代辦股份轉讓的資格條件（96）
考點3 代辦股份轉讓的基本規則（96）
考點4 非上市股份有限公司股份報價轉讓試點（98）
第五節 期貨交易的中間介紹（99）
考點1 證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍（99）
考點2 證券公司提供中間介紹業務的業務規則（99）
★其他考點預測（100）
第六章 證券自營業務
第一節 證券自營業務的含義與特點（106）
考點1 證券自營業務的含義及投資範圍（106）
考點2 證券自營業務的特點（107）
第二節 證券公司證券自營業務管理（108）
考點1 證券自營業務的決策與授權（108）
考點2 證券自營業務的運作管理（109）
考點3 證券自營業務的風險（110）
考點4 證券自營業務風險的防範（111）
第三節 證券自營業務的禁止行為（112）
考點1 禁止內幕交易（112）
考點2 禁止操縱市場（114）
考點3 其他禁止的行為（115）
第四節 證券自營業務的監管和法律責任（116）
考點1 證券自營業務的監管措施（116）
考點2 法律法規責任（118）
★其他考點預測（119）
第七章 資產管理業務
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格（125）
考點1 資產管理業務的含義及種類（125）
考點2 資產管理業務資格（126）
第二節 資產管理業務的基本要求（127）
考點1 證券公司辦理資產管理業務的一般規定（127）
考點2 客戶資產託管（128）
第三節 定向資產管理業務（129）
考點1 定向資產管理業務運作的基本規範（129）
考點2 定向資產管理契約（131）
考點3 定向資產管理業務的內部控制（131）
第四節 集合資產管理業務（133）
考點1 集合資產管理業務運作的基本規範（133）
考點2 設立集合資產管理計畫的備案與批准程式（135）
考點3 集合資產管理計畫說明書（136）
考點4 集合資產管理契約（136）
考點5 集合資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務（137）
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制（137）
考點1 證券公司開展資產管理業務所禁止的行為（137）
考點2 資產管理業務的風險及其控制（138）
第六節 資產管理業務的監管和法律責任（138）
考點1 監管職責與措施（138）
考點2 法律責任（139）
★其他考點預測（140）
第八章 融資融券業務
第一節 融資融券業務的含義及資格管理（146）
考點1 融資融券業務的含義（146）
考點2 融資融券業務資格（146）
第二節 融資融券業務的管理（148）
考點1 融資融券業務管理的基本原則（148）
考點2 融資融券業務的賬戶體系（149）
考點3 融資融券業務客戶的申請、徵信與選擇（150）
考點4 融資融券業務契約與風險揭示（151）
考點5 客戶開戶、提交擔保品與授信（152）
考點6 融資融券交易操作（154）
考點7 保證金及擔保物管理（155）
考點8 權益處理（157）
考點9 信息披露與報告（157）
第三節 融資融券業務的風險及其控制（158）
考點1 證券公司融資融券業務的風險（158）
考點2 證券公司融資融券業務風險的控制（159）
第四節 融資融券業務的監管和法律責任（160）
考點1 融資融券業務的監管（160）
考點2 法律責任（161）
★其他考點預測（162）
第九章 債券回購交易
第一節 債券質押式回購交易（167）
考點1 債券質押式回購交易的概念（167）
考點2 證券交易所債券質押式回購交易（168）
考點3 全國銀行間債券市場質押式回購交易的基本規則（170）
第二節 債券買斷式回購交易（172）
考點1 債券買斷式回購交易的含義及作用（172）
考點2 全國銀行間債券市場買斷式回購的有關規則（173）
考點3 全國銀行間債券市場買斷式回購的風險控制（174）
考點4 全國銀行間債券市場買斷式回購的監管與處罰（175）
考點5 上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則（176）
第三節 債券回購交易的清算與交收（178）
考點1 證券交易所質押式回購的清算與交收（178）
考點2 全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收（179）
考點3 證券交易所買斷式回購的清算與交收（181）
★其他考點預測（182）
第十章 證券登記與交易結算
第一節 證券登記（187）
考點1 證券登記概述（187）
考點2 證券登記的種類（187）
第二節 證券交易清算與交收（190）
考點1 清算與交收的概念（190）
考點2 滾動交收和會計日交收（191）
考點3 清算與交收的原則（192）
第三節 結算賬戶的管理（194）
考點1 結算賬戶的開立與撤銷（194）
考點2 結算賬戶的管理（195）
第四節 證券交易的結算流程（197）
考點1 清算（197）
考點2 結算參與人組織證券或資金以備交收（197）
考點3 證券交收和資金交收（198）
考點4 交收違約處理（199）
第五節 結算風險及防範（200）
考點1 證券結算風險的概念和種類（200）
考點2 證券結算風險的防範措施（201）
考點3 我國的結算風險防範和管理措施（202）
★其他考點預測（202）
附贈：新大綱增改知識點強化訓練題（208）
參考答案及解析（218）
中公教育·全國分校一覽表（225）
