簡介
作 者：北京增金思源投資顧問有限公司 編著
出 版 社：中國經濟出版社
出版時間：2012-1-1
版 次：1
頁 數：328
字 數：295000
印刷時間：2012-1-1
開 本：16開
紙 張：膠版紙
印 次：1
I S B N：9787513610339
包 裝：平裝
內容簡介
為幫助參加證券業從業資格考試的考生早日通過資格考試。本書編委會在充分研究考情、考綱、統編教材、真題的基礎上，集中高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家精心編寫了“證券業從業資格考試輔導用書”，包括：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。本書與同類輔導書籍相比具有如下特點：1.嚴格按考試大綱的體例編排，囊括考綱所有考點，嚴格遵循教材內容，幫助考生全面複習。2.編委會根據歷次考試每個考點的出題情況和考試機率，對考點逐一進行星級評定，五星級是最重要的內容，考到的機率最高；四星級其次，其餘以此類推。3.在每個考點之後，隨即附上最近幾次考試真題的隨堂演練，以幫助考生體驗真題考試狀態，領會考試要求。4.本書最後部分是專家提供的全真模擬試題，以供考生考前實戰演習時使用；為幫助考生在複習中進一步提高學習效率，模擬題附有答案解析以及該題相關考點在統編教材中的具體頁碼數，以便於考生通過試題迅速回到統編教材，全面查缺補漏。
作者簡介
本書編委會由高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家組成。本書由中國人才研究會金融人才專業委員會組織編寫。
目錄
第一部分
考點逐條精解與真題隨堂演練
第一章 證券市場概述
考點1.1 掌握證券與有價證券定義、分類和特徵
考點1.3 了解商品證券、貨幣證券、資本證券的定義和構成
考點1.2 掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能
考點1.4 掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律 考點性組織及證券監管機構
考點1.5 掌握證券發行主體及其發行目的
考點1.6 掌握機構投資者的主要類型及投資管理
考點1.7 掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成
考點1.8 熟悉投資者的風險特徵與投資適當性
考點1.9 熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責
考點1.10 了解個人投資者的含義
考點1.11 熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢
考點1.12 了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢
考點1.15 熟悉面對全球金融危機所採取的措施
考點1.13 掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容
考點1.14 熟悉新《證券法》、《公司法》實施後中國資本市場發生的變化
考點1.18 了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容
考點1.16 熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（“國九條”）的主要內容
考點1.17 了解資本主義發展初期和新中國成立前的證券市場
第二章 股票
考點2.1 掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法
考點2.2 熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵
考點2.3 掌握與股票相關的部分資本管理概念
考點2.4 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯繫
考點2.5 掌握股票的理論價格與市場價格的聯繫與區別
考點2.6 掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素
考點2.7 掌握普通股票股東的權利和義務
考點2.8 掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序
考點2.9 熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念
考點2.10 熟悉優先股的定義、特徵
考點2.11 了解發行或投資優先股的意義
考點2.12 了解優先股票的分類及各種優先股票的含義
考點2.13 掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念
考點2.14 掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義
考點2.15 掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義
考點2.16 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念
考點2.17 熟悉我國股權分置改革的情況
第三章 債券
考點3.1 掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類
考點3.3 熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素
考點3.2 熟悉債券與股票的異同點
考點3.4 熟悉各類債券的概念與特點
考點3.5 掌握政府債券的定義、性質和特徵
考點3.6 掌握中央政府債券的分類
考點3.7 熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別
考點3.8 了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況
考點3.9 熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念
考點3.10 熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券的發行目的和發行情況
考點3.11 掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類
考點3.13 熟悉我國金融債券的品種和發行概況
考點3.14 熟悉中央銀行票據的作用和發行情況
考點3.15 熟悉各種公司債券的含義
考點3.12 掌握我國公司債的管理規定
考點3.16 熟悉我國企業債券的管理規定
考點3.17 熟悉我國公司債券和企業債券的區別
考點3.18 熟悉可交換債券與可轉換債券的不同
考點3.19 熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定
考點3.20 掌握國際債券的定義和特徵
考點3.21 掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點
考點3.22 了解我國國際債券的發行概況
考點3.23 了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券
考點3.24 了解國際開發機構人民幣債券的管理
考點3.25 了解龍債券和龍債券市場
考點3.26 了解亞洲債券市場
第四章 證券投資基金
考點4.1 掌握證券投資基金的定義和特徵
考點4.2 掌握基金與股票、債券的區別
考點4.3 熟悉基金的作用
考點4.4 熟悉我國證券投資基金業的發展概況
考點4.5 熟悉證券投資基金的分類方法
考點4.6 掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別
考點4.7 掌握貨幣市場基金管理內容
考點4.8 熟悉各類基金的含義
考點4.9 掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點
考點4.10 了解ETF和LOF的異同
考點4.11 熟悉基金份額持有人的權利與義務
考點4.12 掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務範圍
考點4.13 掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件
考點4.14 熟悉基金當事人之間的關係
考點4.15 熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定
考點4.16 掌握基金資產淨值的含義
考點4.17 熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則
考點4.18 熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則
考點4.19 掌握基金的投資風險
考點4.20 了解基金的信息披露要求
考點4.21 掌握基金的投資範圍與投資限制
第五章 金融衍生工具
考點5.1 掌握金融衍生工具的概念、基本特徵、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法
考點5.2 了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢
考點5.3 掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別
考點5.4 掌握金融遠期契約和遠期契約市場的概念、遠期契約的類型
考點5.5 了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協定以及境外人民幣NDF的基本情況
考點5.6 掌握金融期貨、金融期貨契約的定義
考點5.7 熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別
考點5.8 掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨契約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度
考點5.9 掌握金融期貨契約的主要類別
考點5.10 了解境外金融期貨契約的主流品種和交易規則
考點5.11 了解中國金融期貨交易所
考點5.12 掌握滬深300股指期貨契約的內容及交易規則
考點5.13 掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能
考點5.14 了解互換交易的主要類別和交易特徵
考點5.15 了解人民幣利率互換的業務內容
考點5.16 了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險
考點5.17 掌握金融期權的定義和特徵
考點5.18 掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別
考點5.19 熟悉金融期權按選擇權性質、契約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類
考點5.20 了解金融期權的主要功能
考點5.21 掌握權證的定義、分類、要素
考點5.22 熟悉權證的發行、上市與交易
考點5.23 掌握可轉換債券的定義和特徵
考點5.24 掌握可轉換債券的主要要素
考點5.25 掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別
考點5.26 掌握存托憑證的定義
考點5.27 了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構
考點5.28 了解存托憑證的優點
考點5.29 了解我國發行的存托憑證
考點5.30 掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類
考點5.31 掌握資產證券化的有關當事人
考點5.32 了解資產證券化的結構和流程
考點5.33 了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢
考點5.34 了解美國次級貸款和相關證券化產品
考點5.35 掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險
第六章 證券市場運行
考點6.1 熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者的關係
考點6.2 掌握髮行市場的含義、作用、構成
考點6.3 熟悉證券發行分類
考點6.4 掌握證券發行制度及我國的證券發行制度
考點6.5 熟悉證券承銷制度
考點6.6 掌握我國的股票發行類型和股票發行條件
考點6.7 掌握我國股票的發行方式和發行定價方式
考點6.8 掌握我國公司債的發行管理、發行條件
考點6.9 熟悉債券發行方式和發行定價方式
考點6.10 掌握證券交易所的定義、特徵、職能
考點6.11 熟悉證券交易所的組織形式
考點6.12 掌握我國證券交易所市場的層次結構
考點6.13 熟悉我國證券市場的上市制度
考點6.14 熟悉證券交易所的運作系統
考點6.15 掌握證券交易原則和交易規則
考點6.16 熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能
考點6.17 熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度
考點6.18 熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定
考點6.19 掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法
考點6.20 掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數
考點6.21 了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數
考點6.22 掌握證券投資收益和風險的概念
考點6.23 熟悉股票和債券投資收益的來源和形式
考點6.24 掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義
考點6.25 熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關係
第七章 證券中介機構
考點7.1 掌握證券公司的定義
考點7.2 了解我國證券公司的發展歷程
考點7.3 掌握我國證券公司設立條件以及對註冊資本的要求
考點7.4 熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求
考點7.5 掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求
考點7.6 掌握我國證券公司的監管制度
考點7.7 掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定
考點7.8 掌握證券公司治理結構的主要內容
考點7.9 掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容
考點7.10 掌握證券公司風險控制指標管理、有關淨資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定
考點7.11 熟悉證券服務機構的類別
考點7.12 熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理
考點7.13 熟悉對註冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理
考點7.14 熟悉對證券、期貨投資諮詢機構的管理
考點7.15 熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理
考點7.16 熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理
考點7.17 熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入
第八章 證券市場法律制度與監督管理
考點8.1 掌握證券市場法律法規的層次
考點8.2 掌握《證券法》和《公司法》的調整範圍、宗旨和主要內容
考點8.3 熟悉《證券投資基金法》的調整的範圍宗旨和主要內容
考點8.4 熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定
考點8.5 熟悉《反洗錢法》的調整範圍、宗旨和主要內容
考點8.6 掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容
考點8.7 掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行
的詢價制度和對證券發售的規定
考點8.8 掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定
考點8.9 掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定
考點8.10 掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定
考點8.11 掌握《證券市場禁入規定》的相關規定
考點8.12 熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段
考點8.13 掌握我國的證券市場的監管體系和自律管理體系
考點8.14 掌握國務院證券監督管理機構及其組成
考點8.15 熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權
考點8.16 掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容
考點8.17 掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理
考點8.18 熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責
考點8.19 熟悉證券市場的自律性管理機構
考點8.20 掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理
考點8.21 掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理
考點8.22 熟悉證券從業人員資格管理的有關規定
考點8.23 熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容
考點8.24 熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理
考點8.25 掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒
第二部分 全真模擬試題
全真模擬題（一）
全真模擬題（二）
第三部分 全真模擬試題答案、考點解析與教材連結
全真模擬題（一）答案、考點解析與教材連結
全真模擬題（二）答案、考點解析與教材連結
