內容介紹
本書圍繞著風險投資過程中的風險制約與利益激勵的核心問題，將我們對美國風險投資有限合夥制的研究，分三個部分進行論述。第一部分：有限合夥制的風險投資金融經濟價值分析，這一部分由張陸洋博士撰寫。主要是從有限合夥制的基本原理，以及運用有限合夥制進行風險投資基金的發起和運作時，就其整個過程中的風險制約和利益激勵機制，進行較系統地論述。目的在於揭示有限合夥制的風險投資金融經濟價值所在。
第二部分：有限合夥制在美國，這一部分是Christopher Lane Davis（戴維斯）撰寫。主要從在美國發起風險投資有限合夥基金的法律金融問題和風險投資投資一個風險項目優先股的處理問題，並就這兩個問題各提供了一個專門的法律文本，供有關人士參考。目的在於說明發起和運作一個風險投資基金應考慮的基本風險規避和利益機制問題。
第三部分：美國有限合夥法與有限責任公司法的比較，這一部分也是戴維斯撰寫。大家公認德拉瓦州的《有限合夥法》和《有限責任法》是美國最好的法律，所以大量的風險投資機構都在德拉瓦州去註冊。為了說明風險投資採用有限合夥制的優越性，戴維斯專門就《有限合夥法》和《有限責任法》作了詳細的比較，目的在於搞清楚兩者的異同。
作者介紹
〔美〕 Christopher Lane Davis（戴維斯，畢業於美國耶魯大學法律學院，獲法學博士學位，在美國從事風險投資方面的法律服務已經有28年的歷史。現在是美國政府小企業管理局的法律顧問，曾代表美國政府幫助約旦等國家修訂《公司法》。1999年應復旦大學美國研究中心的邀請，作為風險投資高級論壇的嘉賓到中國來演講，隨後被復旦大學中國風險投資研究中心聘任為顧問。作為復旦大學中國風險投資研究中心顧問，應復旦大學中國風險投資研究中心的邀請，為全國十幾家風險投資機構做了關於美國風險投資有限合夥基金方面的專題演講內容。本書中的第二部分和第三部分主要是他2002年3月27日的演講內容。張陸洋，1988―1996年哈爾濱工業大學材料工程碩士、管理工程工學博士；
1996―1998年南開大學金融學博士後;1999―2001年復旦大學套用經濟學博士後，出站後留校任教，現為復旦大學國際金融學教授、復旦大學中國風險投資研究中心常務副主任。
已經出版與風險投資相關的專著4本，完成與風險投資相關的重要項目涉及風險投資的資本市場、風險投資定價、風險投資風險分析方法、風險投資機構治理、風險投資運行體系和機制、風險投資金融支持體系、風險投資經濟政策體系等方面，共10多項研究項目。承擔並已經完成的國家教育部“十五”規劃項目“風險投資組合投資理論與實務的研究”，提出了風險投資的創業―――組合投資理論，並申報了兩項風險分析方法發明專利和五項風險分析軟體著作權專利。目前正在承擔2003年度國家社會科學基金項 目“中國高技術企業創業成長機制及其風險（創業）投資金融支持體系的研究”。這兩項研究通過對全國1000多家科技企業問卷和100多家科技企業實地調研，總結出我國科技企業創業成長的三個三年技術經濟規律，提出了風險投資的金融支持體系理論。
作品目錄
第一部分 有限合夥制的風險投資金融經濟價值分析第一章 有限合夥制商業原理
第一節 有限合夥的起源與創新
第二節 有限合夥的法律責任
第三節 有限合夥的靈活性
第四節 有限合夥的現代創新
第二章 有限合夥制的風險投資價值
第一節 現代企業制度一般性分析
第二節 現代企業治理結構的分析
第三節 有限合夥制基金的優勢分析
第三章 有限合夥制基金的內在機制分析
第一節 普通合伙人與有限合伙人的關係
第二節 基金與管理人的關係
第三節 與項目選擇的關係
第四節 與投資對象的關係
第五節 投資過程中內部管理的關係
第六節 投資過程中風險止損的關係
第七節 與資本金管理的關係
第八節 與各類有關專家的關係
第四章 風險投資的利益激勵機制
第一節 有限合夥的激勵機制
第二節 風險投資的風險控制機制
第三節 對我國的建議
附 AAA風險投資有限公司資本戰略的構想
BBB科技創業投資基金管理辦法
第二部分 有限合夥制在美國
第五章 美國風險投資基金的結構
第一節 導言
第二節 風險投資中投資目標擔任的角色
第三節 風險投資基金現代結構的基礎
第四節 估價
第五節 建立基金經理和投資者經濟利益之間的聯繫
第六節 基金經理和投資者對基金的共同控制權
第六章 美國風險資本的法律基礎
第一節 介紹
第二節 美國的普通商業組織法
第三節 以法規為基礎來制定有關法人實體設立的規章制度
第四節 德拉瓦州有限合夥公司法的基本特徵
第五節 有限合夥法律和有限合夥契約之間的關係（德拉瓦州）
第六節 套用於風險投資基金的法律結構的發展
第七節 有限合夥企業適合風險投資的基本因素
第七章 STEAMBOAT有限合夥企業風險基金有限合夥企業協定
第一節 條款Ⅰ――定義
第二節 條款Ⅱ――一般條款
第三節 條款Ⅲ――合夥企業的管理和經營
第四節 條款Ⅳ――投資和投資機會
第五節 條款Ⅴ――費用
第六節 條款Ⅵ――承諾和出資
第七節 條款Ⅶ――分配、資本賬戶
第八節 條款Ⅷ――向有限合伙人報告
第九節 條款Ⅸ――補償
第十節 條款Ⅹ――期限和合夥企業的解散
第十一節 條款Ⅺ――普通合伙人收益的轉移
第十二節 條款Ⅻ――有限合伙人權益的可轉讓性
第十三節 條款 ――雜項
附錄 定義
第八章 風險投資―――投資交易
第一節 簡介
第二節 美國風險投資中的股權投資
第三節 參與者: 交易中的當事人及其他人
第四節 當事人之間的重要關係
第五節 基本的業務問題: 評估
第六節 基本的企業問題: 公司的投票和控制
第七節 處置權: 投資清算
第八節 對法律協定在美國風險投資業務中所起作用的理解
第九節 美國法律協定的基本結構
第十節 投資業務中的典型的法律檔案
附錄 系列優先股購買協定
第三部分 有限合夥法與有限責任公司法比較
第九章 美國有限合夥法與有限責任公司法的比較
