修訂通知
水建管〔2003〕271號
各流域機構，各省、自治區、直轄市水利(水務)廳(局)，各計畫單列市水利(水務)局，新疆生產建設兵團水利局，水利部大壩安全管理中心：
根據《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》和《水庫大壩安全管理條例》的有關規定，我部對《水庫大壩安全鑑定辦法》進行了修訂。現將修訂後的《水庫大壩安全鑑定辦法》發布，自2003年8月1日起施行。
水 利 部
二零零三年六月二十四日
鑑定辦法
第一章
•總則
第一條
為加強水庫大壩(以下簡稱大壩)安全管理，規範大壩安全鑑定工作，保障大壩安全運行，根據《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》和《水庫大壩安全管理條例》的有關規定，制定本辦法。
第二條
本辦法適用於壩高15m以上或庫容100萬m3以上水庫的大壩。壩高小於15m或庫容在10萬m3～100萬m3之間的小型水庫的大壩可參照執行。
本辦法適用於水利部門及農村集體經濟組織管轄的大壩。其他部門管轄的大壩可參照執行。
本辦法所稱大壩包括永久性擋水建築物，以及與其配合運用的泄洪、輸水和過船等建築物。
第三條
國務院水行政主管部門對全國的大壩安全鑑定工作實施監督管理。水利部大壩安全管理中心對全國的大壩安全鑑定工作進行技術指導。
縣級以上地方人民政府水行政主管部門對本行政區域內所轄的大壩安全鑑定工作實施監督管理。
縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域機構(以下稱鑑定審定部門)按本條第四、五款規定的分級管理原則對大壩安全鑑定意見進行審定。
省級水行政主管部門審定大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全鑑定意見；市(地)級水行政主管部門審定其他中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑑定意見；縣級水行政主管部門審定其他小型水庫的大壩安全鑑定意見。
流域機構審定其直屬水庫的大壩安全鑑定意見；水利部審定部直屬水庫的大壩安全鑑定意見。
第四條
大壩主管部門(單位)負責組織所管轄大壩的安全鑑定工作；農村集體經濟組織所屬的大壩安全鑑定由所在鄉鎮人民政府負責組織(以下稱鑑定組織單位)。水庫管理單位協助鑑定組織單位做好安全鑑定的有關工作。
第五條
大壩實行定期安全鑑定制度，首次安全鑑定應在竣工驗收後5年內進行，以後應每隔6～10年進行一次。運行中遭遇特大洪水、強烈地震、工程發生重大事故或出現影響安全的異常現象後，應組織專門的安全鑑定。
第六條
大壩安全狀況分為三類，分類標準如下：
一類壩：實際抗禦洪水標準達到《防洪標準》(GB50201—94)規定，大壩工作狀態正常；工程無重大質量問題，能按設計正常運行的大壩。
二類壩：實際抗禦洪水標準不低於部頒水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標準，但達不到《防洪標準》(GB50201—94)規定；大壩工作狀態基本正常，在一定控制運用條件下能安全運行的大壩。
三類壩：實際抗禦洪水標準低於部頒水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標準，或者工程存在較嚴重安全隱患，不能按設計正常運行的大壩。
第二章
•基本程式及組織
第七條
大壩安全鑑定包括大壩安全評價、大壩安全鑑定技術審查和大壩安全鑑定意見審定三個基本程式。
(一)鑑定組織單位負責委託滿足第十一條規定的大壩安全評價單位(以下稱鑑定承擔單位)對大壩安全狀況進行分析評價，並提出大壩安全評價報告和大壩安全鑑定報告書；
(二)由鑑定審定部門或委託有關單位組織並主持召開大壩安全鑑定會，組織專家審查大壩安全評價報告，通過大壩安全鑑定報告書；
(三)鑑定審定部門審定並印發大壩安全鑑定報告書。
第八條
鑑定組織單位的職責：
(一)按本辦法的要求，定期組織大壩安全鑑定工作；
(二)制定大壩安全鑑定工作計畫，並組織實施；
(三)委託鑑定承擔單位進行大壩安全評價工作；
(四)組織現場安全檢查；
(五)向鑑定承擔單位提供必要的基礎資料；
(六)籌措大壩安全鑑定經費；
(七)其他相關職責。
第九條
鑑定承擔單位的職責：
(一)參加現場安全檢查，並負責編制現場安全檢查報告；
(二)收集有關資料，並根據需要開展地質勘探、工程質量檢測、鑑定試驗等工作；
(三)按有關技術標準對大壩安全狀況進行評價，並提出大壩安全評價報告；
(四)按鑑定審定部門的審查意見，補充相關工作，修改大壩安全評價報告；
(五)起草大壩安全鑑定報告書；
(六)其他相關職責。
第十條
鑑定審定部門的職責：
(一)成立大壩安全鑑定委員會(小組)；
(二)組織召開大壩安全鑑定會；
(三)審查大壩安全評價報告；
(四)審定並印發大壩安全鑑定報告書；
(五)其他相關職責。
第十一條
大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全評價，由具有水利水電勘測設計甲級資質的單位或者水利部公布的有關科研單位和大專院校承擔。
其他中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全評價由具有水利水電勘測設計乙級以上(含乙級)資質的單位承擔；其他小型水庫的大壩安全評價由具有水利水電勘測設計丙級以上(含丙級)資質的單位承擔。上述水庫的大壩安全評價也可以由省級水行政主管部門公布的有關科研單位和大專院校承擔。
鑑定承擔單位實行動態管理，對業績表現差，成果質量不能滿足要求的鑑定承擔單位應當取消其承擔大壩安全評價的資格。
第十二條
大壩安全鑑定委員會(小組)應由大壩主管部門的代表、水庫法人單位的代表和從事水利水電專業技術工作的專家組成，並符合下列要求：
(一)大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全鑑定委員會(小組)由9名以上專家組成，其中具有高級技術職稱的人數不得少於6名；其他中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑑定委員會(小組)由7名以上專家組成，其中具有高級技術職稱的人數不得少於3名；其他小型水庫的大壩安全鑑定委員會(小組)由5名以上專家組成，其中具有高級技術職稱的人數不得少於2名；
(二)大壩主管部門所在行政區域以外的專家人數不得少於大壩安全鑑定委員會(小組)組成人員的1/3；
(三)大壩原設計、施工、監理、設備製造等單位的在職人員以及從事過本工程設計、施工、監理、設備製造的人員總數不得超過大壩安全鑑定委員會(小組)組成人員的1/3；
(四)大壩安全鑑定委員會(小組)應根據需要由水文、地質、水工、機電、金屬結構和管理等相關專業的專家組成；
(五)大壩安全鑑定委員會(小組)組成人員應當遵循客觀、公正、科學的原則履行職責。
第三章
•工作內容
第十三條
現場安全檢查包括查閱工程勘察設計、施工與運行資料，對大壩外觀狀況、結構安全情況、運行管理條件等進行全面檢查和評估，並提出大壩安全評價工作的重點和建議，編制大壩現場安全檢查報告。
第十四條
大壩安全評價包括工程質量評價、大壩運行管理評價、防洪標準覆核、大壩結構安全、穩定評價、滲流安全評價、抗震安全覆核、金屬結構安全評價和大壩安全綜合評價等。
大壩安全評價過程中，應根據需要補充地質勘探與土工試驗，補充混凝土與金屬結構檢測，對重要工程隱患進行探測等。
第十五條
鑑定審定部門應當將審定的大壩安全鑑定報告書及時印發鑑定組織單位。
省級水行政主管部門應當及時將本行政區域內大中型水庫及影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑑定報告書報送相關流域機構和水利部大壩安全管理中心備案，並於每年二月底前將上年度本行政區域內小型水庫的大壩安全鑑定結果匯總後報送相關流域機構和水利部大壩安全管理中心備案。
第十六條
鑑定組織單位應當根據大壩安全鑑定結果，採取相應的調度管理措施，加強大壩安全管理。
對鑑定為三類壩、二類壩的水庫，鑑定組織單位應當對可能出現的潰壩方式和對下游可能造成的損失進行評估，並採取除險加固、降等或報廢等措施予以處理。在處理措施未落實或未完成之前，應制定保壩應急措施，並限制運用。
第十七條
經安全鑑定，大壩安全類別改變的，必須自接到大壩安全鑑定報告書之日起3個月內向大壩註冊登記機構申請變更註冊登記。
第十八條
鑑定組織單位應當按照檔案管理的有關規定及時對大壩安全評價報告和大壩安全鑑定報告書進行歸檔，並妥善保管。
第四章
•附 則
第十九條
大壩安全鑑定工作所需費用，由鑑定組織單位負責籌措，也可在基本建設前期費、工程歲修等費用中列支。
第二十條
違反本辦法規定，不按要求進行大壩安全鑑定，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令其限期改正；對大壩安全鑑定工作監管不力，由上一級人民政府水行政主管部門責令其限期改正；造成嚴重後果的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分，觸犯刑律的，依法追究刑事責任。
第二十一條
各省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門可根據本辦法結合本地實際制定實施細則。
第二十二條
本辦法由水利部負責解釋。
第二十三條
本辦法自2003年8月1日起施行。1995年3月20日發布的《水庫大壩安全鑑定辦法》同時廢止。
附屬檔案：大壩安全鑑定報告書(略)
存在問題
辦法自2003年修訂實施以來，對規範和指導水庫大壩鑑定起到了重要和積極的作用，基本滿足當前階段的工作需要．並取得了一定成效。由於認識上的差異或不足。在實施中也存在一些值得注意的問題或現象。
1．加強安全鑑定基礎性工作
安全鑑定中存在基礎資料薄弱的現象，是導致鑑定工作質量不高的根本原因。為此，安全評價工作中應重視基礎資料的收集和現場檢查判斷，重視基礎資料的獲取與考證，重視人力與物力的投入．保證工作量滿足需要，評價工作要理論聯繫實際。透過現象抓住主要矛盾和關鍵性問題，做到相互驗證。
2．現場安全檢查及專家資格的要求
辦法雖然明確了大壩安全鑑定委員會(小組)的專家組成及資格要求，但未明確現場安全檢查專家組成及資格要求。作為提出問題的現場安全檢查組應由經驗豐富的高級專家組成，才能洞察影響大壩安全的關鍵性問題。國外的大壩安全評價現場專家明確由高級專家組成．專家意見可以作為獨立評價而存在。辦法如能明確這一要求，對以後的定期攀定評價丁作尤為重要。
3．嚴格規範程式要求
辦法強調了鑑定承擔單位的資質．但未明確具體承擔評價工作人員的資格及經歷要求。我國現階段尚處於市場經濟發展完善期，受計畫經濟體制、管理體制的制約，大壩安全鑑定’丁=作量大、時間緊，人力資源往往不足。而—個科學、公正、客觀的大壩安全評價往往需要評價人員具備豐富的工程經驗與知識積累。單位資質滿足要求並不能保證具體評價人員的資格滿足要求。辦法要求對鑑定承擔單位實行動態管理是十分必要的．可增強競爭性．但尚缺乏具體的考察與管理規定。
4．安全鑑定制度定期化
進行定期安全鑑定非常重要。常言“安全第一、預防為主”，通過定期大壩安全鑑定可以起到預防、預知的作用。增強各級領導和管理人員的大壩安全意識，保障大壩安全工作的正常開展。
5．配套法規標準完善與建設
水庫安全鑑定工作任務重、強度大，應建立良性的水庫大壩除險加固投資機制與法規制度保障．進一步保障大壩安全鑑定工作正常開展。作為辦法配套技術標準的《水庫大壩安全評價導則》，還存在許多不完善的地方。需要進一步修訂完善。同時，伴隨風險管理理念的發展 。
