圖書信息
作 者： 莊玉友 著叢 書 名：青年學術叢書 出 版 社： 人民出版社 ISBN：9787010095097 出版時間：2010-12-01 版 次：1 頁 數：205 裝 幀：平裝 開 本：16開 所屬分類：圖書 > 法律 > 外國法律與港澳台法律
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英國《2000年金融服務與市場法》、歐盟《金融工具市場指令》(2008年最新修改)以及日本的《金融商品交易法》體現了國際證券立法的最新趨勢，探討日本證券法制立法模式轉向的動因、信息披露制度基本理念的轉變，探析歐美證券法制對日本金商法的影響，總結日本在吸收、移植外國法制，建立本國的信息披露制度的經驗對我國未來證券法制的完善將有重大意義。莊玉友所著的《日本金融商品交易法信息披露制度研究》在充分利用前人研究，特別是日本學者相關研究成果的基礎上，對日本證券立法模式轉向的原因進行了分析，對金商法的立法過程和主要內容、特點進行了總結與介紹；從比較法和歷史的角度對金商法信息披露制度作了系統的研究。
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作者簡介
莊玉友，1977年2月生，男，山東濰坊人，漢族，中共黨員。廈門大學國際經濟法學博士（2009年），廣東外語外貿大學國際法學碩士（2006年），浙江工商大學國際企業管理本科，經濟學學士（1999年）。現為聊城大學法學院講師，山東萬航律師事務所兼職律師。研究方向為國際金融法、日本金融法、證券法及海洋法。具有律師、經濟師（金融專業）、企業法律顧問、證券從業資格。曾在《證券市場導報》（CSSCI期刊）、《國際經濟法學刊》（CSSCI集刊）、《民商法論叢》、《商事法論集》、《中國海洋法學評論》、《證券時報》等重要出版物上發表論文二十餘篇，參與國家社科基金、教育部、法務部課題多項。
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目錄
前言
第一章 從證券交易法到金融商品交易法
第一節 舍美取英：日本證券立法模式的轉向
一、日本最初的證券立法——以美國證券法為母本
二、日本證券立法模式轉向——以英國金融服務法為藍本
第二節 金融商品交易法制的形成與發展
一、金商法制的立法過程
二、本次修法的主要內容與特點
三、金融商品交易法制的施行
四、金商法頒布後相關法制的發展
第二章 信息披露制度的基礎理論
第一節 金商法立法目的與信息披露制度
一、金商法的立法目的
二、投資者保護與信息披露制度
第二節 信息披露制度的理論基礎
一、證券法的公開原則與信息披露制度
二、信息披露制度的經濟學基礎
三、實質性審核主義與完全信息披露主義
四、信息披露的有效標準
第三章 金商法信息披露制度概要
第一節 信息披露法令修改之概要
一、新設內閤府令
二、修改的內閤府令
第二節 基於有價證券性質的披露制度
一、根據有價證券性質進行分類
二、明確“特定有價證券”的定義和範圍
三、充實披露內容
四、靈活的手續——報告書代替檔案制度的導入
第三節 基於有價證券流動性的披露制度
一、根據有價證券流動性所做的區分
二、關於集合投資計畫份額的披露制度
三、持續披露義務免除要件的擴大
第四節 披露規制適用的明確化與相關定義的修改
一、明確披露規制的適用
二、有價證券募集定義的修改
三、有價證券出售定義的修改
第五節 企業重組相關的披露制度
一、有價證券申報書的提交義務
二、特定企業重組發行手續和特定企業重組交付手續
三、有價證券申報書的記載內容
四、臨時報告書的記載內容
第六節 適格機構投資者範圍的擴大及有價證券通知書的廢止
一、擴大適格機構投資者的範圍
二、不通過募集情況下有價證券通知書的廢止
第四章 內部控制與信息披露制度
第一節 美國的內部控制與信息披露制度
一、前SOX法時代的內部控制規定及其意義
二、《2002年薩班斯一奧克斯利法》的內部控制規定
三、後SOX法時代美國內部控制制度的發展
第二節 日本版SOX法
一、日本版SOX法導入的背景和過程
二、日本版SOX法的主要內容
三、日本版SOX法與美國，SOX法的區別
四、小結
第五章 季報披露制度
第一節 美國與歐盟的季報披露制度
一、美國的季報披露制度
二、歐盟的季報披露制度
第二節 日本的季度披露制度
一、日本季報披露制度導入背景與過程
二、日本金商法上的季報披露制度
三、小結
第六章 英文披露制度
第一節 歐盟的英文披露制度
一、歐盟證券市場一體化與語言
二、《透明度指令》與英文披露制度
第二節 日本的英文披露制度
一、日本英文披露制度的出台經過
二、《金融商品交易法》上的英文披露制度
三、小結
第七章 大量持股報告制度
第一節 歐美關於大量持股報告制度的立法例
一、美國法
二、EU法
三、英國法
四、德國法
第二節 日本的大量持股報告制度
一、制度的沿革
二、制度的宗旨和目的
三、與其他類似信息披露制度的關係
四、對象有價證券
五、大量持股報告書提交義務人
六、股票等持有比例：5%規則
七、披露內容
八、違反的後果
第三節 日本大量持股報告的特例制度
一、特例報告的基準日
二、25%以上增減相關規定的廢止
三、重要提案行為等相關事項
四、小結
第八章 違反信息披露義務的法律救濟
第一節 金商法上的課徵金制度
一、課徵金制度的沿革
二、課徵金制度修改的主要內容
第二節 金商法上的民事責任制度
一、證交法上民事責任制度的缺陷
二、2004年對民事責任規定的完善
三、與第21條之2第2款有關的案例
結語
縮略語
參考文獻
後記
