尾市交易操縱

如:2010年6月1日,“山煤國際”在收盤前兩分鐘,股價由大跌3%瞬間沖至漲停。 14時59分,先是一筆3000手的買單,以23.89元的價格出現在山煤國際的成交明細上。 在其干預下,林忠於6月2日將兩個親屬賬戶中“山煤國際”股票全部賣出,合計虧損314.17萬元。

尾市交易操縱是指在股市收市時段,通過抬拉、打壓或鎖定等手段,操縱收市價格的行為。
早在2007年,為加大市場執法力度,監管層就出台了《市場操縱認定辦法》,包括尾市交易在內的多種操縱行為,被明確納入了市場操縱的認定範圍。
如:2010年6月1日,“山煤國際”在收盤前兩分鐘,股價由大跌3%瞬間沖至漲停。這一露骨的股價操縱行為受到社會的廣泛關注。有媒體認為,兩家上海營業部是最大嫌疑人。
山煤國際近日走勢並無異樣,整體來看比較契合大盤。該股從5月18日創下19.61元新低以後,走出了一波小的反彈行情,目前正處於平台整理階段。最近幾日,該股的交易量也比較正常,換手率普遍維持在2%以下。一切看起來都沒什麼異樣。
即便是在昨日的交易中,該股在前面大部分時間也無特別之處。它跟隨大盤小幅低開,上午走勢較為穩定,午盤後又跟隨指數先跌後升,直到14時58分,股價為21元左右,下跌幅度為3.3%。
然後,“奇蹟”在不經意的時候發生了。14時59分,先是一筆3000手的買單,以23.89元的價格出現在山煤國際的成交明細上。隨後,在經過一筆小量的正常賣單後,一筆更大的買單浮出水面,該單再次以23.89元的價格買入9887手。23.89元為該股昨日的漲停價,高出正常價格2.89元左右。最後該股報收於23.87元,上漲9.90%,振幅達14.92%。
與山煤國際形成鮮明對比的是該股所處的煤炭板塊,除山煤國際外,該板塊個股全軍覆沒,跌幅多在2%以上。這更使山煤國際的表現顯得十分詭異。
證監會相關負責人稱,經調查,營業部並不涉及媒體反映事項。“山煤股價”的異動屬於自由職業者林忠的個人操縱行為。
據介紹,2010年6月1日前,當事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有“山煤國際”143.86萬股,賬面虧損。為減少虧損,6月1日14時58分至收盤期間,林忠利用資金優勢,控制兩位親屬的證券賬戶,採用對倒方式以漲停價大量申報買賣“山煤國際”股票。
經調查,這兩個賬戶對倒成交量為102.56萬股,占當日市場成交量的32.46%,占收盤前15分鐘市場成交量的69.49%,占收盤前2分鐘市場成交量的78.13%,將“山煤國際”股價鎖定在漲停價23.89元。
6月1日收盤後,證監會便迅速展開調查。在其干預下,林忠於6月2日將兩個親屬賬戶中“山煤國際”股票全部賣出,合計虧損314.17萬元。經調查,證監會認為,林忠的行為違反了《證券法》相關規定,決定對林忠處以60萬元罰款。林忠也成為《操縱證券市場和內幕交易的立案追訴標準》明確以來,首個被處罰對象。河北功成律師事務所主任、律師薛洪增進一步指出,單純的大單買入,通常不會導致如此巨大的成交量,山煤國際昨日的情形,無論是成交量還是價格走勢,都明顯存在異常,不排除操縱者對倒的可能,存在操縱股價的嫌疑。他建議,監管部門應積極關注此事。


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