印發通知
發改財金〔2018〕1933號
各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團有關部門、機構：
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《國務院關於印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關於建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）和《文化和旅遊部關於印發〈全國文化市場黑名單管理辦法〉的通知》（文旅市發〔2018〕30號）等檔案要求，加快推進文化市場領域信用體系建設，建立健全文化市場領域失信聯合懲戒機制，國家發展改革委、人民銀行、文化和旅遊部、中央組織部、中央宣傳部、中央統戰部、中央文明辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、海關總署、稅務總局、市場監管總局、銀保監會、證監會、全國總工會等部門聯合簽署了《關於對文化市場領域嚴重違法失信市場主體及有關人員開展聯合懲戒的合作備忘錄》。現印發給你們，請認真貫徹執行。
2018年12月28日
通知附屬檔案
關於對文化市場領域嚴重違法失信市場主體及有關人員開展聯合懲戒的合作備忘錄
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《國務院關於印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關於建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）和《文化和旅遊部關於印發〈全國文化市場黑名單管理辦法〉的通知》（文旅市發〔2018〕30號）等檔案要求，加快推進文化市場領域信用體系建設，建立健全文化市場領域失信聯合懲戒機制，國家發展改革委、人民銀行、文化和旅遊部、中央組織部、中央宣傳部、中央統戰部、中央文明辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、海關總署、稅務總局、市場監管總局、銀保監會、證監會、全國總工會等部門就對文化市場領域嚴重違法失信市場主體及有關人員開展聯合懲戒工作達成如下一致意見。
一、聯合懲戒對象
聯合懲戒對象為因嚴重違法失信被列入全國文化市場黑名單的市場主體及其法定代表人或者主要負責人。本備忘錄所稱文化市場主體包括從事營業性演出、娛樂場所、藝術品、網際網路上網服務、網路文化等經營活動的企業和個體工商戶。
文化市場主體因違反相關法律法規受到行政處罰或者未經許可從事文化市場經營活動，有下列情形之一的，將文化市場主體及其法定代表人或者主要負責人列入全國文化市場黑名單管理：
（一）擅自從事文化市場經營活動，造成重大事故或惡劣社會影響的；
（二）受到文化和旅遊行政部門或者文化市場綜合執法機構吊銷許可證行政處罰的；
（三）因欺騙、故意隱匿、偽造變造材料等不正當手段取得的許可證、批准檔案被文化和旅遊行政部門撤銷的，或者偽造、變造許可證、批准檔案證據確鑿的；
（四）法律法規規章規定的其他應當列入全國文化市場黑名單的情形。
二、聯合懲戒措施
各部門依照有關規定，對聯合懲戒對象採取下列一種或多種懲戒措施（相關法律及政策依據見附表）：
（一）文化和旅遊部採取的懲戒措施
1.在申請行政審批項目方面從嚴審核。
2.依法依規在市場準入等方面實施限制或者禁止措施。
3.納入重點監管對象，增加檢查頻次，加大監管力度。
4.依法依規對再次違法違規行為給予從重處罰。
5.禁止參與中國文化藝術政府獎文華獎、群星獎、動漫獎以及其他獎項的評選。
6.限制參與或者享受文化和旅遊部支持的政策試點、示範項目以及資金扶持等優惠措施。
（二）跨部門聯合懲戒措施
1.禁止參與“五個一工程”、道德模範、全國五一勞動獎、全國工人先鋒號等榮譽稱號或者獎項的評選。
（實施部門：中央宣傳部、中央文明辦、全國總工會）
2.限制擔任娛樂場所、網際網路上網服務營業場所、經營性網際網路文化單位、文藝表演團體、演出經紀機構、演出場所經營單位的法定代表人或者主要負責人。
（實施部門：市場監管總局、文化和旅遊部）
3.將失信信息作為投資入股商業銀行以及銀行授信決策和信貸管理的重要參考。
（實施部門：人民銀行、銀保監會）
4.將失信信息作為在股票、可轉換債券發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核的參考。
（實施部門：證監會）
5.依法對申請發行企業債券不予受理；依法將失信信息作為註冊發行非金融企業債務融資工具的參考；依法將失信責任主體的違法失信記錄作為公司債券核准或備案的參考。
（實施部門：國家發展改革委、證監會、人民銀行）
6.在上市公司或者非上市公眾公司收購事中事後監管中，對失信責任主體予以重點關注。
（實施部門：證監會）
7.將失信信息作為非上市公眾公司重大資產重組審核的參考。
（實施部門：證監會）
8.將失信信息作為獨立基金銷售機構審批的參考。
（實施部門：證監會）
9.對存在失信記錄的相關主體在證券、基金、期貨從業資格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注。
（實施部門：證監會）
10.將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考。
（實施部門：證監會）
11.將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人變更審批或備案、私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案、相關責任人考核、幹部選任等的重要參考。
（實施部門：證監會）
12.將失信信息作為境內上市公司實行股權激勵計畫相關人員成為股權激勵對象事中事後監管的參考。
（實施部門：證監會）
13.將失信信息作為納稅信用管理的審慎性參考。
（實施部門：稅務總局）
14.加大進出口貨物監管力度，加強布控查驗、後續稽查或統計監督核查。對申請適用海關認證企業管理的，不予通過認證；已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。
（實施部門：海關總署）
15.依法在一定時期內禁止作為供應商參加政府採購活動。
（實施部門：財政部）
16.對取得政府供應土地進行必要限制。
（實施部門：自然資源部）
17.將失信信息作為招標投標的重要參考。
（實施部門：國家發展改革委）
18.將失信信息作為申請政府性資金支持的重要參考。
（實施部門：各級人民政府、國家發展改革委、財政部、文化和旅遊部）
19.招錄（聘）為公務員或事業單位工作人員時，依法予以限制。
（實施部門：中央組織部、人力資源社會保障部）
20.限制推薦為人大代表候選人、政協委員人選。
（實施部門：中央統戰部、中央組織部）
21.相關市場監督管理部門提高日常監督檢查頻次，加大隨機抽查力度。
（實施部門：各市場監管、行業主管部門）
22.通過中國文化市場網、“信用中國”網站和國家企業信用信息公示系統依法向社會公布。
（實施部門：文化和旅遊部、國家發展改革委、市場監管總局）
23.將失信信息納入信用信息基礎資料庫，記入企業及個人信用記錄。
（實施部門：人民銀行）
三、聯合懲戒的實施方式
文化和旅遊部負責建立全國文化市場黑名單管理制度，向社會統一發布全國文化市場黑名單，並通過全國信用信息共享平台向參與失信聯合懲戒的各有關部門定期提供，同時依法依規在中國文化市場網、“信用中國”網站、國家企業信用信息公示系統等網站公布。各有關部門獲取全國文化市場黑名單後，根據本備忘錄約定的內容實施懲戒措施，並按照實際情況將聯合懲戒措施的實施情況通過全國信用信息共享平台聯合獎懲子系統反饋至國家發展改革委、文化和旅遊部。
四、聯合懲戒動態管理
文化和旅遊部對全國文化市場黑名單實施動態管理，文化市場主體及其法定代表人或者主要負責人列入期滿後，依程式從全國文化市場黑名單中予以移除，黑名單記錄在電子檔案中長期保存。文化和旅遊部在全國信用信息共享平台中及時更新全國文化市場黑名單信息，各有關部門依據各自法定職責，按照法律法規和有關規定實施或解除懲戒措施。
五、其他事宜
各部門應當密切協作，積極落實本備忘錄。實施過程中涉及部門之間協調配合的問題，由各部門協商解決。
本備忘錄簽署後，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規範性檔案有修改或調整的，以修改後的法律、法規、規章及規範性檔案為準。
