內容簡介
《證券公司合規管理》內容為：20世紀90年代後，由於缺乏一套完整的監管制度與機制來彌補管制放鬆之後形成的真空，美國每年銀行倒閉數目上升到了三位數，在安然、世通等全球性大公司出現嚴重欺詐行為之後，具有合規管理特徵的《薩班斯法案》應運而生，此後，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部台規部門》，標誌著國際上合規管理體系建設及理論研究進入了一個新的階段。
在中國證券公司市場化進程中，部分證券公司在商業利益的驅動下，嚴重背離審慎、理性的經營理念，合規管理意識缺失、合規風險不斷增大。因此，建立符合市場環境和行業規律的合規管理尤為重要，這就是《證券公司合規管理》努力追求實現的目標。
目錄
第一章 導論
第二章 合規管理基本理論
第一節 合規相關概念
第二節 合規管理的基本理念、原則及職能
第三節 合規管理與內部控制、公司治理
第三章 我國證券公司合規管理現狀
第一節 證券公司合規管理髮展回顧
第二節 推進證券公司合規管理的重要意義
第三節 證券公司合規管理面臨的問題及現階段工作重點
第四章 證券公司合規管理組織體系
第一節 證券公司合規管理的組織架構
第二節 合規管理組織體系中相關各方的定位
第三節合規總監與合規管理部門
第四節 合規總監的履職保障
第五章 證券公司合規管理實務
第一節 合規管理制度建設
第二節 合規諮詢
第三節 合規審查
第四節 合規檢查
第五節 合規監測
第六節 法律法規準則追蹤
第七節 投訴與舉報的處理
第八節 監管配合
第九節 合規風險處置
第十節 合規報告
第十一節 信息隔離牆
第十二節 反洗錢
第十三節合規文化建設
第十四節 合規管理信息系統建設
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