信任
信任是項目委託的前提與基礎，一個企業不可能把自己的項目交給一個不夠信任的機構來執行，所以，信任是承攬投行項目的第一要素。投行項目委託信任與建立信任的途徑主要有以下幾種：
1、是來自原人脈關係的信任，人脈是經由人際交往而形成的人際脈絡，在人際關係交往中經過逐步相互了解，產生可以繼續交往與合作的相信與信賴關係，關係則是擁有不易被阻斷，聯繫密切的特殊人際關係，如親戚、同學、朋友、戰友等，既然是不被阻斷，就是因為充分信任，這是個人信任關係。
2、是來自企業的品牌信任，企業品牌包括企業的誠信、實力、形象、影響力、公信力等，如大型國有企業、政府機構、行業龍頭、國際品牌等，這是平台信任關係。
3、是初步信任，這種信任是在沒有前期交際往來與合作，就新的可合作媒介進行交際溝通與展示自己美好面而建立的信任，初步信任是不具備個人信任與平台信任情況下，以優質的合作媒介為前提，以誠信與專業為基礎，以案例與價格為保障，快速建立合作關係以及合作所需要的起碼信任關係，這是市場化綜合信任。
專業
投行作為專業資本服務機構，專業是必須具備的條件，當一個企業在做項目委託決策時，首先會想到誰能做的更好，誰最專業，委託誰來做成功率最大？並會從各候選對象的主營業務、團隊、案例經驗等進行分析。關於專業，不管你與項目方是什麼關係，他們也不得不重點考慮與嚴格要求，如果項目方是你的親朋，他們對你有足夠的信任，但只要你的專業有問題，就算親兄弟，他們也不會把項目交給你，因為再強的信任，也不能保證項目可以執行成功；所以，他們可以相信你是一個值得信賴的人，但你不是也不可能成為項目合作夥伴。
專業是承攬投行項目的另一核心要素，主要表現於企業核心業務與團隊。
1、首先是業有專攻，普及業務上的專業是企業生存的基礎，另外企業要發展，還必須有業務特精與特專，就是在某一細分業務上有專攻，在行業記憶體在差異化的優勢；中小型的投行機構甚至可以把投行業務中細分業務的某幾項或其中一項作為自己的主營業務、核心業務，並集中優勢資源來進行主攻與專業研究，從而做到專而精。
2、其次是專業的團隊，由於投行項目的執行涉及的專業範圍相對較廣，周期較長，並屬於知識型、智慧型的效能項目。所以，專業的團隊與專業的團隊合作精神就顯得尤為重要了，團隊中不僅需要有“身經百戰、豐富經歷”的財務、法律、評估、分析研究以及執行等專業型人才，還需要有統籌管理與執行指導能力的領軍人才，通過良好的企業文化與團隊合作精神，使團隊形成合力，從而為客戶提供專業的優質服務。
定價
合理科學的服務定價，是承攬投行項目的核心要素之一。由於投行項目服務是創新服務、專業服務、複雜的價值服務，所以不能用簡單的“勞動時間”或“估算”來決定，沒有依據的簡單報價會給項目承攬帶來致命的打擊。比如項目報價過低，自身的利益得不到保障的同時，項目方也會因為報價過低而對執行質量產生擔憂；但是如果項目報價過高，項目方也很難接受，現在是市場經濟，項目交易是趨利型的，就算是你的親友，如果你的報價比競爭者高出很多，他們可以直接在報價差中給你好處而無需你的參與；如果是政府或國有企業，那么明顯不合理的價格不僅會造成交易質量下降，還會帶來政治風險，所以你也很難參與其中。
所以，一個投行企業，應該根據自身特點與市場定位，建立一套“項目交易服務價格理論模型”，並堅持誠信維護，根據不同類型的投行項目，採取市場比較法、成本加成法、總額比例法、講時收費法、承包總計法等方式來議價，並根據市場行情變化適時作出相應調整，只有這樣，才能使企業的投行項目承攬更具競爭力。
