圖書信息
公司上市業務操作指引出版社: 法律出版社; 第1版 (2012年1月1日)
叢書名:投資銀行實務指引叢書
平裝: 523頁
開本: 16
isbn: 9787511825322, 751182532x
條形碼: 9787511825322
商品尺寸: 25.6 x 18.4 x 2.4 cm
商品重量: 798 g
品牌: 中國法律圖書有限公司
內容簡介
《公司上市業務操作指引》，本書稿對上市公司發行股票、承銷所涉及的股份公司設立的條件和程式，股份公司上市前的改制重組，股份公司首次發現的準備及推薦程式，股份公司在交易所的程式以及上市公司內部的制度建設
目錄
叢書序言
第一章 引論
第一節 公司證券融資概述
一、公司為何上市
二、公司上市操作概述
三、中介機構
第二節 公司上市保薦制度概述
一、保薦業務資格
二、保薦業務規程
三、保薦業務工作底稿
第三節 項目選擇
一、公司運行規範
二、具有持續盈利能力
三、具有核心競爭力
第二章 股份有限公司
第一節 股份公司的設立
一、股份有限公司設立的條件和程式
二、股份公司發起人的資格要求
三、股份有限公司的章程
四、股份有限公司的組織機構
五、股份有限公司的財務會計
第二節 股份公司上市的特殊要求
一、上市公司組織機構的特別規定
二、上市公司章程
三、在主機板上市公司首次公開發行股票的條件
四、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件
五、常見問題
第三節 上市前的私募股權融資
一、私募股權投資的意義
二、私募股權投資的選擇和程式
三、私募股權投資過程中的特殊問題
第四節 上市前的環保核查
一、概述
二、核查對象
三、核查程式
四、核查內容
五、實踐中可能遇到的問題
第三章 發行上市前的改制重組
第一節 改制重組的目的、模式和程式
一、改制重組的目的和目標
二、改制重組常見模式以及業績計算問題
三、企業改制重組的程式
第二節 國企股份制改制重組的特殊要求
一、國企股份制改制重組概述
二、國企改制的批准制度
三、國企股份制改制重組的清產核資
四、國企股份制改制重組的產權界定
五、股份制改制重組的資產評估
六、國企改制中的職工安置
七、國企改制中的產權轉讓
第三節 各類企業改制與發行上市的特點
一、金融企業改制上市的特點
二、房地產開發企業改制上市的特點
三、能源企業改制上市的特點
四、高科技企業改制上市的特點
五、民營企業改制上市的特點
六、外商投資企業改制上市的特點
第四節 股份制改制中的盡職調查和稅收籌劃
一、股份制改制重組的會計報表審計
二、股份制改制重組的法律審查
三、公司股份制改制中的稅收籌劃
第四章 首次發行的準備和推薦核准程式
第一節 股票的上市保薦
一、保薦人的盡職調查
二、保薦人對首次公開發行股票公司的輔導
第二節 輔導備案範本
一、輔導備案材料目錄一
二、上市輔導備案申請報告
三、輔導人員名單及其簡歷
四、輔導機構授權書
五、輔導人員的資格證明
六、董事、監事、高級管理人員名單及簡歷
七、首次公開發行股票並上市之輔導協定
八、上市輔導工作計畫及實施方案
九、輔導對象基本情況備案表
十、關於輔導人員同期擔任輔導工作的公司家數的說明
第三節 申請檔案的準備
一、保薦機構的核心
二、首次公開發行股票申請檔案製備
第五章 交易所上市
第一節 保薦人推薦程式
一、申請核准程式概述
二、證監會發審委的審核
三、保薦工作的補充
第二節 股票發行以及上市程式
一、承銷準備
二、估值詢價與公開推介
三、披露首次公開發行股票的招股檔案
四、股票的發售和股票鎖定的一般規定
五、股票發行中的其他發行方式與超額配售選擇權
六、發行階段的後期工作
第三節 首次公開發行股票的信息披露
一、信息披露概述
二、首次公開發行股票招股說明書
三、股票發行公告及發行過程中的有關公告
四、股票上市公告書
五、中小企業板信息披露方面的特殊要求
六、創業板信息披露方面的特殊要求
第六章 上市公司內部制度建設
第一節 公司章程
第二節 股東大會議事規則
第三節 董事會議事規則
第四節 董事會秘書工作細則
第五節 董事會戰略委員會工作細則
第六節 董事會薪酬委員會工作細則
第七節 董事會審計委員會工作細則
第八節 董事會提名委員會工作細則
第九節 獨立董事工作制度
第十節 監事會議事規則
第十一節 總經理工作細則
第十二節 關聯交易決策制度
第十三節 累積投票制度
第十四節 對外擔保制度
第十五節 信息披露制度
第十六節 募集資金使用管理辦法
