相關詞條
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國際證券市場協會
ICMA是一個獨特的自我調整的組織和全球性資本市場的顯要的聲音。它代表各種各樣的資本市場興趣包括全球性投資銀行和更小的聯邦儲備銀行,並且財產管理人員、交...
協會概述 操作證明 目標 市場實踐 作用 -
證券經營機構註冊制
交易法》被證券交易委員會暫停或開除全國證券商協會資格,或被美國行政機構宣告...》的有關規定,證券商必須註冊。 證券經營機構註冊制申請註冊時,應說明財務狀況,註冊者應有經營能力,應符合法定培訓、經驗、能力等其他條件,要求證券商最低...
註冊步驟 設立特點 -
場外交易市場
立於1971年,是“全國證券商協會自動報價系統”的簡稱。在NASDAQ...時期但場外交易市場的業務仍令人覬覦,並很快形成全國性市場:全國證券交易自動報價系統(STAQ)、中國證券交易系統有限公司開辦的全國電子交易系統...
簡介 發展沿革 特點 功能 市場意義 -
OTC[櫃檯交易市場]
1971年,是“全國證券商協會自動報價系統”的簡稱。在NASDAQ掛牌...”,是分散在各個證券商櫃檯的市場,無集中交易場所和統一的交易制度。但是,隨著...直接與證券商進行交易。(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營...
基本簡介 獨有特點 參與對象 主要功能 結構組成 -
自律監管機構
業內人士根據有關規章進行的投訴。證券交易所協會管理包括倫敦和全國其它6個...、證券商協會、市政證券立法委員會、清算機構等。1.證券交易所。各個交易所均訂...。2. 全國證券交易商協會是美國最大的註冊證券協會。該協會負責監管所有非...
其它國家的自律監管機構 -
證券從業資格考試
4月29日至30日進行的第二次全國證券從業資格考試,考試內容主要為《證券...等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。改革內容自2015年7月1日證券從業...。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員,協會可在3...
產生背景 條件方式 改革內容 適合人群 申請管理 -
中誠信國際信用評級有限公司
金融機構發債進行評級2001年在全國首家開展上市公司可轉換公司債券信用評級2001年在全國首家開展信託投資公司資金信託計畫信用評級2002年在全國首家開展基金管理公司基本素質評級2002年在全國首家開展證券公司發行...
編輯本段六、評級開拓 編輯本段七、大事記 -
集中型監管體制
美國各證券交易所場內交易的管理。全國證券商協會。它是場外交易自我管理組織...的證券管理法規,證券交易所或證券商協會也有自律規章。 集中型監管體制...而沒有證券交易所和證券商協會的配合就難以勝任其職,因此實行集中監管體制...
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股指期貨IB
客戶、期貨經紀公司(FCM)、商品期貨交易委員會(CFTC)、全國期貨...,依法規定只有證券商才能申請成為IB。 圖:台灣期貨交易所舉行"股票...
簡介 基本信息 從事業務 具體形式 顯現特點 -
做市商制度
,除非從做市服務獲取的利潤能夠彌補其成本,否則,證券商不會一直從事這種做市...的成本取決於一般公眾交易商的經濟情況以及證券商之間的競爭程度而已。⑵做市...
運作機理 研究啟示