內容簡介
本書不僅系統梳理了企業法律風險管理的理論、方法和工具，並且為企業提供了一套切實可行的操作指南，對指導和幫助企業提升法律風險管理能力有十分重要的參考價值。
圖書目錄
·基礎篇·
第一章企業風險管理概述/3
第一節企業風險/3
一、風險的定義/3
二、風險的屬性/5
三、風險的分類/6
第二節企業風險管理/7
一、風險管理的緣起/7
二、風險管理的目標/7
三、風險管理的組織/8
四、風險管理的內容/10
五、風險管理的流程/12
第三節企業風險管理的標準/14
一、COSO《內部控制——整合框架》/14
二、COSO《企業風險管理——整合框架》/19
三、澳大利亞——紐西蘭風險管理標準(AS/NZS 4360)/23
四、財政部《企業內部控制基本規範》/27
五、國資委《中央企業全面風險管理指引》/30
第二章企業法律風險管理概述/33
第一節企業法律風險概述/33
一、企業法律風險的定義/33
二、企業法律風險的特徵/35
三、企業法律風險的分類/36
第二節企業法律風險管理/39
一、企業法律風險管理的內涵/39
二、企業法律風險管理的現狀/40
第三節企業法律風險管理的相關標準/41
一、巴塞爾銀行監管委員會關於合規的規定/4l
二、《聯邦量刑指南》關於合規的規定/47
三、開放合規及倫理組織關於合規的規定/50
四、銀監會關於合規的規定/54
第三章企業常見法律風險/56
第一節契約法律風險/56
一、契約簽訂的法律風險/56
二、契約履行的法律風險/6l
三、契約解除的法律風險/62
第二節市場行銷法律風險/64
一、產品或服務的法律風險/65
二、行銷方案制訂的法律風險/70
三、廣告宣傳的法律風險/72
四、市場競爭的法律風險/76
第三節招投標法律風險/82
一、招標階段的法律風險/82
二、投標階段的法律風險/85
三、開標、評標及定標階段的法律風險/89
四、契約簽訂與履行階段的法律風險/91
第二章企業法律風險管理概述/33
第一節企業法律風險概述/33
一、企業法律風險的定義/33
二、企業法律風險的特徵/35
三、企業法律風險的分類/36
第二節企業法律風險管理/39
一、企業法律風險管理的內涵/39
二、企業法律風險管理的現狀/40
第三節企業法律風險管理的相關標準/41
一、巴塞爾銀行監管委員會關於合規的規定/41
二、《聯邦量刑指南》關於合規的規定/47
三、開放合規及倫理組織關於合規的規定/50
四、銀監會關於合規的規定/54
第三章企業常見法律風險/56
第一節契約法律風險/56
一、契約簽訂的法律風險/56
二、契約履行的法律風險/6l
三、契約解除的法律風險/62
第二節市場行銷法律風險/64
一、產品或服務的法律風險/65
二、行銷方案制訂的法律風險/70
三、廣告宣傳的法律風險/72
四、市場競爭的法律風險/76
第三節招投標法律風險/82
一、招標階段的法律風險/82
二、投標階段的法律風險/85
三、開標、評標及定標階段的法律風險/89
四、契約簽訂與履行階段的法律風險/91
第四節智慧財產權法律風險/93
一、企業商標法律風險/93
二、企業專利法律風險/98
三、企業著作權法律風險/102
四、企業商業秘密法律風險/105
第五節勞動用工法律風險/107
一、招用人員的法律風險/107
二、勞動契約的法律風險/110
三、勞動爭議的法律風險/116
第六節爭議解決法律風險/119
一、訴訟中的法律風險/119
二、仲裁中的法律風險/124
·創新篇·
第四章企業法律風險管理的創新/129
第一節企業法律風險管理面臨的困境/129
一、法律風險管理功能的困境/129
二、法律風險管理定位的困境/131
三、法律風險管理資源的困境/132
四、法律風險管理方法的困境/134
五、法律風險管理價值的困境/134
第二節企業法律風險管理的創新目標/135
一、法律風險管理流程的創新/136
二、法律風險管理方法的創新/136
三、法律風險識別的創新/136
四、法律風險分析的創新/137
五、法律風險應對的創新/137
六、法律風險控制的創新/137
第三節企業法律風險管理體系/138
一、體系概述/138
二、體系構建思路/140
三、體系與法律風險管理創新的關係/140
第五章法律風險分析/14l
第一節風險識別/14l
一、風險識別的內容/14l
二、風險識別的目標/141
三、風險識別的方法/142
四、風險資料庫/145
第二節風險測評/145
一、風險測評的內容/145
二、風險測評的目標/146
三、風險測評的方法/146
四、風險分級/152
五、重大法律風險確定/152
第三節定向分析/153
一、定向分析的內容/153
二、定向分析的目標/153
三、定向分析的方法/154
第六章法律風險控制/156
第一節風險控制現狀評估/156
一、風險控制現狀評估的內容/156
二、風險控制現狀評估的目標/156
三、風險控制現狀評估的方法/157
第二節控制計畫制定與實施/160
一、控制計畫制定的內容/160
二、控制計畫制定的目標/161
三、控制計畫制定的方法/161
四、風險控制計畫實施/165
第七章控制實施評估/166
第一節風險控制實施情況評估/166
一、評估內容/166
二、評估目標/166
三、評估方法/167
第二節風險控制實施效果評估/170
一、評估內容/170
二、評估目標/170
三、評估方法/170
·實踐篇·
第八章 中國移動構建企業法律風險管理體系的實踐/175
第一節體系構建的背景與歷程/175
一、體系構建的背景/175
二、體系構建的歷程/177
第二節體系構建的操作方式/179
一、項目階段的操作方式/180
二、實施階段的操作方式/185
第九章 中國移動構建企業法律風險管理體系的經驗與啟示/186
第一節具體經驗/186
第二節關鍵啟示/189
第十章 中國移動保障法律風險管理體系實施的創新做法/195
第一節信息化/195
一、企業法律風險管理信息化必要性/195
二、企業法律風險管理信息系統介紹/197
三、企業法律風險管理信息化的作用/201
第二節合規審計/202
一、引入合規審計的必要性/203
二、合規審計在法律風險管理中的作用/204
三、合規審計的實際操作/205
第三節QC小組活動/207
一、QC小組活動及其主要管理技術/207
二、利用QC小組活動防控法律風險的可行性/209
三、運用QC課題防控法律風險的具體做法/210
·展望篇·
第十一章企業法律風險管理的發展趨勢/215
一、法律風險管理價值的發展趨勢/216
二、法律風險管理定位的發展趨勢/217
三、法律風險管理內容的發展趨勢/218
四、法律風險管理形式的發展趨勢/220
五、法律風險管理機制的發展趨勢/221
第十二章企業法律風險管理面臨的挑戰和應對/223
一、對企業法律工作理念的挑戰和應對/223
二、對企業法律工作機制的挑戰和應對/225
三、對企業法律工作機構的挑戰和應對/226
四、對企業法律工作手段的挑戰和應對/228
五、對企業法律工作人員的挑戰和應對/229
·附錄·
附錄一：李榮融主任2006年在中央企業法律風險防範機制建設工作會議上的講話/233
附錄二：黃淑和副主任在2008年中央企業法制工作會議上的講話/242
附錄三：陳麗潔同志在2008年中央企業法制工作會議上的發言/259
附錄四：第五屆全國通信行業企業管理現代化創新成果一等獎獲獎材料/269
附錄五：用管理的方法解決法律問題/28l
附錄六：湖南移動構築企業風險管理“防火牆”/288
附錄七：法律風險體系套用若干支撐制度研究/293
附錄八：法律風險管理體系與薩班斯內控體系結合研究報告/310
附錄九：××公司法律風險管理辦法(示範)/323
後記/329
章節
基礎篇
第一章 企業風險管理概述
第一節 企業風險
二、風險的屬性
由於對風險的定義有不同的理解，所以對風險的屬性也相應地有不同理解。3C框架課題組在其編寫的《全面風險管理理論與實務》中，對風險屬性的各種觀點進行了梳理，並得出了一個比較客觀的結論。課題組認為風險的屬性是多樣的，具有不確定性、客觀性、相對性、可變性等屬性，其中不確定性是風險的本質特徵。
風險的不確定性是指，一個特定事件在未來有多種可能的結果。不確定性作為研究風險概念的基礎，可分為客觀不確定性和主觀不確定性。客觀不確定性是事件結果本身的不確定性，也就是該事件按自身運動規律發展出現的各種可能性，是不依賴人們的主觀意識而存在的，它是客觀環境或客觀條件變化的產物。主觀不確定性是人們對事件認識或估計上的不確定性，當人們有意識地觀察事件時，會對事件發生與否、發生的時間、發生狀況及未來結果等做出種種的推測，由於個人的認識、經驗、精神和心理狀態的不同，對於相同的客觀風險，不同的人會有不同的主觀預計，從而形成主觀的不確定性。風險事件的發生及其後果都具有不確定性，表現在風險事件是否發生、何時發生以及發生之後會造成什麼樣的後果等。
風險的客觀性是指，風險是現實生活中客觀存在的事實。只要有人類活動，就必然存在風險。企業只要開展經營就必然有風險，介人有風險，退出也有風險。一個活動的開始就伴隨著風險的開始，一個活動的結束就標誌著風險的結束。
風險的相對性是指，風險總是相對於事件主體而言的。同樣的風險事件對不同主體有不同的影響。人們對風險事件都有一定的承受能力，但是這種能力因活動、人、時間而異。
風險的可變性是指，風險在一定條件下總是會發展變化的。當引起風險的因素髮生變化時，必然會導致風險的變化。風險的可變性表現在風險性質的變化和風險後果的變化兩方面。
