![金證股份 [600446]](/img/e/502/nBnauM3X0AjM4EjMyUTOxcjN0QTMyUTNzITNzQTNwAzMwIzL1kzL1UzLt92YucmbvRWdo5Cd0FmLzE2LvoDc0RHa.jpg "金證股份 [600446]")
要點一：所屬板塊 深圳特區板塊，電商概念板塊，阿里概念板塊，中證500板塊，上證380板塊，滬股通板塊，互聯金融板塊，軟體服務板塊，廣東板塊，融資融券板塊。
要點二：經營範圍 計算機套用系統及配套設備的技術開發、生產(生產項目另行申報)、銷售；電子產品、通訊器材、機械設備的購銷及國內商業，物資供銷業（不含專營、專控、專賣商品及限制項目）。進出口業務（具體按深貿管準證字第2003-2435號文執行）。建築智慧型化工程專業（憑《建築業企業資質證書》經營）。專業音響、燈光、多媒體顯示、會議公共廣播設備、閉路監控設備的購銷與安裝；房屋租賃；機動車輛停放服務；室內外清潔。公司作為國內最大的金融證券軟體開發商，擁有國內規模較大的證券套用軟體開發機構，研發技術能力處領先水平。主要從事證券分析軟體的開發與銷售，是目前國內最大的金融證券軟體開發商與系統集成商，積極推動網路產品增值服務與分銷、汽車電子、IT運營服務等業務的良性發展。
要點三：行業地位 公司為國內最大的金融證券軟體開發商之一，公司在券商行銷服務系統方面耕耘16載，在50家建設了呼叫中心的券商中，就有33家由公司建設。公司推出的一體化行銷服務平台已被中信證券，國泰君安，國信證券等13家大券商採用。公司最重要產品線之一金證一體化行銷服務平台市場份額已達40%以上。08年12月，公司為中信證券建設的經紀業務管理平台日前完成上線驗收。09年9月，公司中標平安集團平安希望計畫(核心櫃檯交易系統)項目，成為平安集團證券IT系統戰略合作夥伴。2010年公司的融資融券業務系統在上線客戶中的市場占有率超過50%。
要點四：技術優勢 09年2月，公司與北京大學聯合承擔的省部產學研結合項目—“金證金融業務中間件組件平台”通過驗收，該產品已陸續套用到證券等金融相關領域。公司承擔開發的中國證券登記結算公司網路建設項目-上市公司股東投票網路系統已成功上線運行。09年3月，公司開發了金證新一代風控管理系統，滿足了券商對合規和內控的要求，並得到各大券商的認同。09年4月，公司在行業內率先推出“VIP客戶快速交易解決方案”。2010年公司基金自建TA系統，新版集合理財TA系統，專戶理財系統，銀行理財系統，投資交易系統等也基本開發完成，預計2011年開始，金證將為基金信託等客戶提供核心繫統的全面解決方案。
要點五：簽訂融資招商契約 2013年1月，公司擬與眉山市城市發展投資有限責任公司簽訂融資招商契約，由公司負責籌集眉山市眉州大道“兩橋一站”改造工程所需資金並對工程進行投資管理。項目概算總投資額約為3億元人民幣，建設期為18個月。該契約的履行對本期業績無重大影響。公司認為此次投資有利於為公司培育新的利潤增長點，提高整體盈利水平。
要點六：拓展新業務 公司控股子公司齊普生公司(註冊資本5000萬元，占53%)為華為3COM網路設備的專業分銷商和服務提供商，在華為-3COM產品代理與增值服務領域，已經成為該行業的領先者。06年金慧盈通(註冊資本1700萬元，占58.83%)聯合東莞證券，中信萬通等券商將金股信簡訊服務成功地推向了個人投資者，從而開創了公司通過IT運營服務新的收入模式。08年金慧盈通與中國電信四川公司簽署了《證券行業套用服務戰略合作協定》，助力四川省加快發展呼叫外包服務和打造全球外包服務基地。
要點七：重大契約 2011年12月，公司與深圳市達特工程技術有限公司於近日簽訂《智慧型化照明燈光系統系統工程》契約，雙方約定由本公司承建肇慶市環星湖亮化之智慧型化照明燈光系統部分項目，工程總造價為49,135,213元。根據項目進度，預計將對公司2012年業績產生一定的積極影響。
要點八：拓展醫療衛生IT領域 09年12月，公司中標“深圳市衛生信息網數據交換與信息共享平台建設項目”，標誌公司進軍醫療衛生IT市場有了里程碑意義的成果。該項目涉及數據和通訊交換(HIE)，病人主索引(MPI)，記錄定位服務，HL7引擎，EHR瀏覽器等多方面技術，公司在各方面都有充分的技術儲備。公司有信心將這一項目打造成繼“新醫改”發布後，在醫療衛生和醫療保險領域的樣板工程。
要點九：數位化城市 公司在08年底宣布進軍國內數字城市市場，並以當前國家部委重點推廣的數位化城管系統作為進軍數字城市市場的切入點。至09年公司已躋身國內數位化城市管理系統市場前三名。公司自08年底以來先後承建了深圳市，珠海市，許昌市的數位化城市管理系統，數字執法系統。近日公司又成功中標國內首個“大城管”項目—佛山市數字城市管理系統項目。我國城市目前已建設數位化城管系統的不足七分之一，市場發展空間仍很廣闊。”
要點十：募投項目進展 公司通過2003年首發共募集資金22250萬元，2010年上半年已使用997.93萬元，已累計使用22250萬元，2010年年報未披露募資項目進展。1)軟體研發基地建設項目，擬投入8773萬元，已投入7744萬元，項目完成，預計收益1020萬元，2)集中式證券交易軟體項目，擬投入2960.8萬元，已投入2811萬元，項目完成，預計收益7255萬元，實際收益2276萬元，3)企業級金融客戶服務中心繫統項目，擬投入3968萬元，已投入3717萬元，項目完成，預計收益6190萬元，實際收益860.48萬元，4)多渠道金融電子商務平台項目，擬投入3535萬元，已投入2941萬元，項目完成，預計收益3360萬元，實際收益1533.9萬元，5)補充流動資金，擬投入5037萬元，已投入5037萬元。
要點十一：合資設立企業 投資新三板公司 2015年4月22日公告，公司近期擬與國泰君安創新投資有限公司、深圳市百祥科技有限公司、安徽國元投資有限責任公司、杭州敦敏資產管理有限公司、上海格隆創業投資有限公司共同發起設立上海國君創投證鋆三號股權投資合夥企業（有限合夥）。公司將以自有資金人民幣3000萬元出資作為有限合伙人參與發起設立國君創投證鋆三號，出資比例約占合夥企業出資總額的29.997%。合夥企業的投資：基金主要投資於擬在或已在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的企業。行業範圍重點關注TMT、醫療健康等行業。
要點十二：對外投資 2013年5月，公司與中國（南京）軟體谷管理委員會簽訂了《項目投資協定書》，擬在南京軟體谷投資興辦金證股份研發中心項目，主要從事金融軟體研發等。項目將在協定簽訂後250日內開工建設，並在720日內竣工投產。研發中心項目的建設將進一步提升公司在金融IT 行業的整體競爭實力，為公司未來發展奠定良好的基礎。
要點十三：定向增發 2014年4月，公司擬以每股22.54元的價格，向公司前四大股東即趙劍、杜宣、李結義及徐岷波非公開發行1120萬股，募集資金不超過2.6億元，扣除相關發行費用後將全部用於補充公司流動資金。據介紹，趙劍、杜宣、李結義及徐岷波目前分別直接持有公司11.82%、11.85%、11.36%及 10.67%的股份。根據預案，上述四人將分別認購公司本次定增股份各280萬股，認購金額均為6311.20萬元，鎖定期為36個月。上述發行完成後，公司仍然無控股股東和實際控制人。公司表示，公司擬通過本次非公開發行募集資金，提高資本實力，補充流動資金，最佳化公司資本結構，改善財務狀況，緩解業務發展過程中的流動資金需求壓力，提高公司盈利水平和抗風險能力。
要點十四：參設新三板基金 2014年5月，公司擬與國泰君安創新投資有限公司、合鋆資產管理有限公司等共同發起設立國泰君安創新投資新三板股權投資基金（有限合夥）。其中公司將以自有資金3000萬元出資作為有限合伙人，出資比例占合夥企業出資總額的30%。據介紹，該合夥企業的經營範圍為，股權投資管理和諮詢，創業投資管理和諮詢，資產管理和諮詢，參與設立創業投資企業、股權投資企業、投資管理顧問企業，以及其他投資。合夥企業的基金規模為1億元。其中，國泰君安創新投資有限公司或其指定的子公司擔任基金普通合伙人及基金管理人，並作為有限合伙人出資人民幣3000萬元，占基金總出資額的30%；公司、合鋆資產管理有限公司、深圳百祥科技有限公司作為基金有限合伙人，分別出資3000萬元、3000萬元、1000萬元，分別占基金總出資額的30%、30%、10%。公司表示，全國中小企業股份轉讓系統是我國證券市場上首個全國性統一場外交易市場，對我國構建多層次資本市場體系具有里程碑意義，其中蘊含了巨大的投資機會。本次公司參與發起設立國泰君安新三板基金可以幫助公司把握新三板市場的投資良機，是公司進行產業布局戰略中的重要一步。
要點十五：股權激勵 2011年9月首期計畫擬授予激勵對象股票期權數量為649.8 萬份，占本計畫簽署時公司股本總額26113.6 萬股的2.49%。股票期權的行權價格為7.56 元。本計畫有效期為自首次股票期權授予之日起計算，最長不超過5 年。行權安排：本計畫授予的股票期權自授權日起滿12 個月後，激勵對象應在未來48個月內分期行權。行權條件：以2011年度淨利潤和營業收入為基數，公司T年度淨利潤增長率分別不低於7.8%、8.5%、9.5%、10%，營業收入增長率分別不低於14%、30%、75%、110%。
要點十六：股東回報規劃 2012年6月，公司制訂未來三年（2012-2014）分紅回報規劃。未來三年內，公司可以採取現金、股票以及現金與股票相結合的方式分配股利。公司將積極採取現金方式分配股利，原則上每年度進行一次現金分紅。公司可以進行中期分紅。在滿足公司正常生產經營的資金需求情況下，如無重大投資計畫或重大現金支出等事項發生，公司可以採取現金方式分配股利，且最近三年以現金方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的30%。公司在實施現金分配股利的同時，可以派發紅股。
要點十七：開發定製版行銷QQ 2014年6月，公司與深圳市騰訊計算機系統有限公司簽署了合作協定，根據雙方各自專業特長和優勢，對定製版行銷QQ的合作達成了共識。根據協定，其中指騰訊公司提供行銷QQ版本及穩定的行銷QQ訊息通道服務，金證股份按最終用戶的需求在其提供的行銷QQ版本的基礎上，進行定製版行銷QQ的研發及相關定製版行銷QQ的市場開發、渠道拓展、銷售、系統實施、售後服務等工作。定製版行銷QQ主要用戶為金融行業，包括證券行業、信託行業、銀行行業、保險行業、基金行業等。金證股份表示，通過上述合作，有利於公司培養網際網路金融技術研發人才，擴大公司網際網路金融領域的領先優勢，有利於提升公司的網際網路金融的技術研發水平，創新能力和產品研發能力，並有助於雙方建立更為緊密、長遠的合作關係。
要點十八：推廣智慧停車項目 2014年7月，公司投資擬1700萬元與武漢無線飛翔科技有限公司、貴州綠純環境開發有限公司共同投資設立智慧停車運營公司，公司持股比例為34%。根據公告，新公司經營範圍為：信息技術、電子產品領域內的技術開發、諮詢、服務、轉讓；智慧停車、智慧交通、智慧環保、智慧金融、智慧城管、智慧醫療、智慧社區、智慧園區等項目規劃、設計、實施、運維、管理、諮詢和評價，以及相關產品研發、生產和銷售；城市公共信息平台建設；城市公共基礎資料庫建設；大數據處理及信息服務。金證股份表示，智慧城市是公司的戰略發展方向之一，其中，城市智慧停車是其中具有良好運營前景的智慧城市業務方向。在此契機下，公司與其他二方就智慧停車市場拓展的需求，充分發揮各自優勢，整合資源，形成合作聯盟，共同拓展市場。
要點十九：重大合作-設立股權眾籌服務公司 2015年6月30日晚間公告，公司將與國富金源共同投資設立股權眾籌服務公司,新設公司暫定名稱為深圳市金眾前海眾籌服務有限公司（以下簡稱“金眾前海”），金證股份與國富金源分別出資5000萬，占股50%。標的公司業務範圍擬包括眾籌資金託管、眾籌股份份額登記、眾籌份額託管等。
要點二十：重大投資-設立興業數字金融信息服務 2015年9月24日晚間公告，公司近期與興業財富資產管理有限公司、高偉達軟體股份有限公司、福建新大陸雲商股權投資企業(有限合夥)、上海倍遠投資管理中心(有限合夥)共同發起設立興業數字金融信息服務(上海)股份有限公司。興業數金總股本為5億元，公司作為發起人股東，認購5000萬股，投資金額為5000萬元人民幣，占其總股本的10%。
要點二十一：重大投資－設立福建新大陸雲商股權投資企業 2015年9月24日晚間公告，公司近期與興業財富資產管理有限公司、高偉達軟體股份有限公司、福建新大陸雲商股權投資企業(有限合夥)、上海倍遠投資管理中心(有限合夥)共同發起設立興業數字金融信息服務(上海)股份有限公司。興業數金總股本為5億元，公司作為發起人股東，認購5000萬股，投資金額為5000萬元人民幣，占其總股本的10%。另一家上市公司新大陸也現身此次投資：福建新大陸雲商股權投資企業（有限合夥）系公司與林建等3人共同出資設立，公司出資4200萬元人民幣，持股比例為70%。
要點二十二：重大併購-收購聯龍博通100%股權 2015年10月27日晚間公告稱，公司於10月21日收到上交所出具的審核意見函後，公司組織中介機構及相關人員就審核意見函中提出的問題進行了逐項落實回復，同時按照審核意見函的要求對公司重大資產購買報告書等檔案進行了修改和補充，公司股票將於10月28日復牌。根據收購預案，金證股份擬以現金方式收購聯龍博通100%股權，交易價格為5.3億元，其中基本對價3.6億元，浮動對價1.7億元。聯龍博通成立於2002年，是國內最早為商業銀行等金融機構提供手機銀行及其他移動金融軟體開發及服務的企業之一，目前主要業務包括移動金融IT軟體開發及服務以及為商業銀行提供金融輔助行銷服務等。其中基本對價下，聯龍博通2015年至2017年承諾淨利潤分別為1800萬元、2480萬元和3450萬元；浮動對價下則分別為2650萬元、3650萬元和5100萬元。交易完成後公司將得以迅速拓展銀行IT領域業務，形成完整的產業生態鏈。
