內容簡介
該書根據證券市場發展及運作管理的邏輯過程，從十個方面對涉及證券市場發展及運作的重要制度進行研究。第一章，證券發行與教育制度；第二章，證券交易所制度；第三章，券商制度；第四章，上市公司信息披露制度；第五章，獨立董事制度；第六章，證券評級制度；第七章，證券投資基金管理制度；第八章，證券市場自律制度；第九章，證券市場投資者保護制度；第十章，證券市場監管制度。圖書前言
從制度經濟學角度看，市場經濟是制度經濟。只有在科學、合理、與人類社會發展及各國國情相適應的制度框架下，市場的發展才會是均衡、有效的，才能推動經濟的發展和社會的進步。綜觀世界各國，證券市場的發展尤其如此。二十年來，我國證券市場從無到有、從小到大，發展迅速，對推動我國經濟改革和發展起到了極其重要的作用。截止到2005年12月底，境內上市公司達到1381家，市價總值32430．28億元，流通市值10630．52億元，累計籌資13523．64億元，股票市值占GDP的比重接近30%，證券市場在國民經濟中的地位日益增強。2004年國務院出台的《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》表明了政府對發展資本市場的重視，2005年4月29日開始的股權分置改革標誌著我國證券市場進入了新的發展階段。
然而，在證券市場的發展過程中，也不斷出現和積累著矛盾和問題，制約著市場自身的縱深發展以及證券市場與巨觀經濟的良性互動。要解決這些發展中的矛盾和問題，最根本的還是要依賴制度改革和創新，特別是我國加入WTO、金融市場全面開放後，證券市場制度的建設和創新就顯得更加緊迫和重要。本書的目標是，通過對世界範圍內不同證券市場制度的比較及發展趨勢的分析，探索證券市場制度改革與創新的規律和方向，並為我國證券市場制度的改革與創新提供參考依據。
本書根據證券市場發展及運作管理的邏輯過程，從十個方面對涉及證券市場發展及運作的重要制度進行研究，每一方面研究的基本線路是理論概述、制度比較、趨勢分析及我國的制度建設、完善與創新。具體章目如下：第一章，證券發行與交易制度；第二章，證券交易所制度；第三章，券商制度；第四章，上市公司信息披露制度；第五章，獨立董事制度；第六章，證券評級制度；第七章，證券投資墓金管理制度；第八章，證券市場自律制度；第九章，證券市場投資者保護制度；第十章，證券市場監管制度。
本書巨觀地、綜合地、系統地探討了證券市場制度方面的主要問題以及我國制度建設與創新的思路，希望能成為證券市場發展及運作的決策與管理部門人員、研究機構人士、企業經營管理者以及高等院校經濟管理類高年級學生及研究生的工作、學習與研究參考書。
圖書後記
《證券市場制度比較與趨勢研究》一書從構思、論證、寫作到修改定稿，歷時三年有餘。其間跟蹤實踐的發展，進行過三四次較大的調整、修改和補充，初衷是作為系統研究證券市場制度的成果，儘可能反映國際、國內證券市場的全貌和最新進展，以便更好地把握證券市場實踐的脈搏和節奏以及證券市場制度變遷的規律和趨勢。然而，國際、國內市場經濟特別是證券市場的發展日新月異，我們分析判斷問題所使用的數據資料實難與市場實踐保持同步，我們初步的理論研究亦恐難完全如願，那么權且以本書作個小結，姑且算是階段性成果吧。本書由我提出初步研究思路和框架，全體作者(我所指導的研究生)論證、擬訂寫作提綱，各章執筆人撰寫初稿，交換補充修改。按照章節順序，全書第一至第十章的初稿作者分別是：葛優、曹禺、郭小卉、向冠春、孫秀麗、閆小勇、劉猛、劉莉、李繼超、楊軍，我參與了中間過程的討論、修改及最後總纂、定稿。特別需要指出的是，由於成書過程較長，一些作者相繼畢業離校，或攻讀博士學位或走上工作崗位，在後期書稿的結構調整、新資料的補充、部分內容的修改直至文字格式的校改方面，會計學(證券投資方向)研究生胡耀嶺做了大量、卓有成效的工作。所以，本書應屬於我和金融學、會計學研究生同學們的集體研究成果。當然，書中或有錯誤、不當之處，應該由我負責。
懇請讀者指正。
圖書目錄
前言第一章 證券發行與交易制度
1.1 證券發行制度
1.1.1 證券發行制度概述
1.1.2 國外證券發行制度比較與發展趨勢
1.1.3 我國證券發行制度改革與完善
1.2 證券交易制度
1.2.1 證券交易制度概述
1.2.2 國外證券交易制度比較與發展趨勢
1.2.3 我國證券交易制度改革與完善
第二章 證券交易所制度
2.1 證券交易所概述
2.1.1 證券交易所定義
2.1.2 證券交易所的發展
2.1.3 證券交易所的特徵
2.1.4 證券交易所的組織形式
2.1.5 證券交易所的功能
2.1.6 證券交易所的管理
2.2 世界三大證券交易所
2.2.1 紐約證券交易所
2.2.2 倫敦證券交易所
2.2.3 東京證券交易所
2.3 證券交易所制度比較與發展趨勢
2.3.1 證券交易所制度比較
2.3.2 證券市場的國際化發展趨勢
2.4 我國證券交易所改革與發展
2.4.1 上海證券交易所
2.4.2 深圳證券交易所
2.4.3 我國證券交易所改革與發展
第三章 券商制度
3.1 券商制度概述
3.1.1 證券商的概念和分類
3.1.2 券商制度
3.2 國外券商制度實踐
3.2.1 美國
3.2.2 西方投資銀行的管理制度
3.3 我國券商制度的改革與發展
3.3.1 我國券商制度的發展現狀
3.3.2 我國券商制度存在的主要問題
3.3.3 我國券商制度的發展與創新
第四章 上市公司信息披露制度
4.1 信息披露制度的理論基礎
4.1.1 市場信息與證券價格相關性理論
……
第五章 獨立董事制度
第六章 證券評級制度
第七章 證券投資基金管理制度
第八章 證券市場自律制度
第九章 證券市場投資者保護制度
第十章 證券市場監管制度
參考文獻
後記
