圖書信息
出版社: 西南財經大學出版社; 第1版 (2011年1月1日)
平裝: 201頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 9787811389173, 7811389177
條形碼: 9787811389173
尺寸: 23.6 x 16.4 x 1.2 cm
重量: 340 g
作者簡介
卓武揚，男，1975年生，四川瀘州人，政治經濟學博士，金融學博士後，民商法學博士後。現為西華大學副教授，主要研究方向為金融制度及法律經濟分析。已出版專著兩部，公開發表論文三十餘篇，其中近二十篇發表在CSSCI、核心期刊上。承擔省部級以上科研項目四項，其中主持教育部人文社會項目一項。
內容簡介
《投資基金風險法律規制研究:基於"法與金融理論"分析》分為十個部分,除導言和結語外的正文共有八章。導言部分系介紹《投資基金風險法律規制研究:基於"法與金融理論"分析》的寫作背景,選題意義,研究思路、方法和創新點等。第一章是辨析投資基金內部法律關係。第二章是綜述和評價西方國家新興的“法與金融理論”。第三章介紹投資基金風險與風險控制的一般理論及問題。從第四章起,即是針對投資基金風險與法律的相關性,選取不同角度、不同側重點闡述和分析法律規制基金風險的幾方面問題,分別是投資基金內部治理機制,投資基金風險監管體系與法律制度,投資基金信息披露法律制度,以及特別針對投資基金道德風險的法律規制進行分析論證,最後運用經濟學原理和方法對投資基金風險法律規制進行分析,以評價其經濟性和效率。結語部分是對《投資基金風險法律規制研究:基於"法與金融理論"分析》的主要內容和基本觀點進行簡要的概括和總結。
目錄
導言/1
第一章 投資基金內部法律關係辨析/5
第一節 投資基金的法律性質/5
一、投資基金的概念/5
二、投資基金作為一種金融制度/6
三、投資基金特徵的經濟學分析/8
四、投資基金性質的法律界定/11
第二節 投資基金當事主體/13
一、基金持有人/13
二、基金管理人/18
三、基金託管人/20
第三節 契約型基金與公司型基金/23
一、契約型基金/23
二、公司型基金/25
三、公司型基金與契約型基金的聯繫和區別/26
第二章 “法與金融理論”綜述及評價/28
第一節 巨觀法與金融理論：法律、投資者保護與金融發展/28
一、法律起源與金融發展/29
二、法律環境與金融發展/30
三、法律執行效率與金融發展/30
四、投資者保護與金融危機/31
五、金融監管作用/31
第二節 微觀法與金融理論：法律、投資者保護與公司治理/32
一、股權結構與公司治理/32
二、投資者保護與公司治理/33
第三節 西方“法與金融理論”評價/34
一、現存的問題/34
二、“法與金融理論”的簡單評價/36
第三簟投資基金風險與風險控制/38
第一節 投資基金風險分類及控制/38
一、基金系統風險及其控制/38
二、基金非系統風險及其控制/39
第二節 投資基金制度下的委託一代理問題與風險控翩/40
一、投資者與基金的委託一代理問題及其風險控制/40
二、基金公司與職業經理的委託一代理風險控制/43
第三節 信息能力和風險控制的特殊安排/44
第四章 投資基金內部治理機制/46
第一節 投資基金治理結構原理/46
一、投資基金治理結構概述/46
二、基金治理與信託治理/47
三、投資基金治理結構制度的缺陷及改善/49
四、基金管理公司治理結構/50
四、投資基金風險法律規制研究——基於“法與金融理論”分析
二、對我國投資基金風險監管的反思/113
第六章 投資基金信息披露法律制度/120
第一節 信息披露制度理論基礎/120
一、概念與溯源/120
二、信息披露制度的經濟學基礎/122
三、信息披露制度的法理學基礎/123
第二節 投資基金信息披露的內容與標準/125
一、信息披露內容/125
二、信息披露標準/126
第二節投資基金信息披露的法律貢任/128
一、投資基金信息披露的民事責任/128
二、投資基金信息披露的行政責任/129
三、投資基金信息披露的刑事責任/130
第四節 我國投資基金信息披露制度的問題及完善/134
一、存在的主要問題/134
二、我國投資基金信息披露制度的完善/135
第七章 投資基金道德風險法律規制/138
第一節 金融道德風險理論概述與現實問題/138
一、國外對金融道德風險研究的前沿理論及控制經驗/138
二、國內對金融道德風險的認識及對國外的經驗借鑑/143
三、當今世界金融道德風險的現實問題/145
第二書 投資基金道德風險成因、表現與特徵/148
一、投資基金道德風險成因/148
二、投資基金道德風險的主要表現/152
三、投資基金道德風險的特徵/161
四、投資基金風睦法律規制研究——基於“法與金融理論”分析
第三節 投資基金道德風險法律規制/162
一、金融道德風險責任機制/162
二、金融道德風險法律規制路徑/163
三、投資基金道德風險法律規制的具體措施/166
第八章 投資基金風險法律規制的經濟學分析/176
第一節 投資基金風險法律規制的成本一收益分析/176
一、風險的法律規制效用與規製成本/176
二、低成本高效用的替代機制：投資基金監管/178
第一節 投資基金法律制度的供求分析/180
一、投資基金法律制度的需求/180
二、投資基金法律制度的供給/182
三、投資基金法律制度的供求平衡/183
結語/184
參考文獻/186
附錄 全球基金業立法發展統計資料選編/194
