考試介紹
基金銷售是基金運作管理的主要業務環節之一，其規範運作是擴大基金規模、保護投資者利益的重要保證。隨著我國證券投資基金業的快速發展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業務的人員迅速增加。基金銷售人員直接與投資者接觸，提供基金銷售服務，其業務水平和執業素質的提高關係到我國基金業的整體服務水平的提升和基金業的持續健康發展基金銷售人員從業考試成績長年有效；已通過協會組織的證券從業資格考試“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩個科目者，視同已通過“基金銷售基礎”科目考試。
報名條件
報名參加基金銷售人員從業考試，須同時滿足以下三個條件：1．報名截止日年滿18周歲；
2．具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
3．具有完全民事行為能力。
報名方式
採取網上報名，登錄中國證券業協會網站上報名。報名費人民幣70元。
考試方式
考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。考試時間
2012年基金銷售人員從業考試報名、考試時間、考試地點網上報名時間：2012年11月22日至2012年12月15日
考試時間：2013年1月20日
考試地點
考試將在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開封、洛陽、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽、通化、徐州、無錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬州、阜陽、馬鞍山、酒泉、慶陽、江門、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七台河、荊門、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營口、通遼、鄂爾多斯、濟寧、長治、漢中、鹹陽、瀘州、西昌、台州、舟山、烏魯木齊、阿克蘇、奎屯等128個城市同時舉行。考生可選擇以上任一個城市參加考試。
考試科目為“基金銷售基礎”一科。
考試題型
考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。考試時間為120分鐘，試卷共140題，總分為100分，考試合格線為60分。其中，單選題80道，每題0.5分；復選題40道，每題1分；判斷題20道，每題1分。考試大綱
2013年1月份基金銷售人員從業考試使用2012年考試大綱。證書申請
申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資諮詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。證劵市場基礎知識
掌握有價證券的定義、分類、特徵；掌握證券市場的特徵、基本功能；熟悉證券市場的結構；掌握證券市場參與者；了解證券市場的產生與發展，了解我國證券市場的發展和對外開放。掌握股票的定義、特徵、我國的股票類型；熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務；掌握股票的價值與價格的概念。
熟悉影響股票價格的主要因素；掌握與股票相關的部分概念的含義。
掌握債券的定義和特徵；熟悉債券的票面要素和一般分類。
掌握我國債券的分類；熟悉債券與股票的區別。
掌握金融衍生工具的概念和特徵；了解我國主要金融衍生工具的類型和功能。
掌握證券發行市場的定義和構成；了解我國證券發行制度和發行方式。
熟悉證券交易方式；掌握證券交易所的定義、特徵、職能；了解證券交易所的組織形式和運作系統；掌握證券交易的原則和規則；掌握我國中小企業板市場和創業板市場的主要交易規則；了解我國的場外市場；了解股票價格指數的定義；了解國際市場主要的股票價格指數；熟悉我國主要的股票價格指數。
掌握證券市場監管的意義和原則、目標和手段；熟悉我國的證券市場監管機構。
掌握證券投資收益的來源和形式；掌握證券投資風險的定義和類型；掌握證券投資收益與風險的關係。
證劵投資基礎概括
掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產品的區別，熟悉基金的參與主體。了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。
了解託管人的市場準入，熟悉基金託管人的職責，了解基金託管人的主要業務。了解基金銷售主體的變化。
熟悉基金的法律形式與運作方式。
熟悉各種類型基金的概念與特點。
了解基金的起源與早期發展，了解國外基金業的發展及其特點，熟悉我國證券投資基金業的發展及其特點；了解證券投資基金業在金融體系中的地位與作用。
證劵投資基金的運作
熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程式。掌握封閉式基金的發售和契約生效的條件；熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則；熟悉封閉式基金的交易費用。
熟悉開放式基金的發售、基金契約生效的條件；掌握開放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。
掌握開放式基金申購、贖回的概念；掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算；掌握申購、贖回份額的登記與款項支付；掌握開放式基金的收費模式；掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉託管與凍結業務；掌握巨額贖回的認定與處理方式。
了解ETF、LOF份額的募集認購方式，掌握ETF、LOF份額的交易規則、申購和贖回的原則。
掌握QDII基金申購與贖回的規定。
熟悉基金份額登記的基本概念；了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。
掌握基金的投資運作管理目標、實現過程及投資運作的風險控制。
掌握基金資產估值的概念。
熟悉與基金有關的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。
了解基金會計核算的概念。
掌握基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關規定。
了解基金管理人、託管人的稅收規定；掌握機構法人、個人投資者投資基金的稅收規定。
了解基金信息披露的分類和基本原則，了解基金信息披露的一般規定。
了解基金市場參與主體的信息披露義務和披露規則。
了解基金契約、招募說明書的主要披露事項及其運用。
了解基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其套用。
了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
證劵投資基金的銷售
掌握基金行銷的含義、特徵及主要內容；熟悉基金的銷售渠道。熟悉建立客戶關係的主要環節和基本方法；了解基金銷售的促銷手段；熟悉基金持續行銷、基金轉換以及基金定期定額的概念。
熟悉基金銷售客戶服務的意義、內容和服務方式；熟悉客戶投訴的處理方式。
熟悉基金銷售業務的風險種類；掌握基金銷售的風險防範措施。
證券投資基金的分析與評價
掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。掌握對基金公司和基金經理進行分析評級的考察範圍，了解考察要點。
了解基金簡單份額淨值增長率、復權份額淨值增長率及其他收益率計算指標的概念和含義。
掌握基金風險的類型，了解對基金收益進行風險調整的意義，熟悉常用的風險調整後收益衡量指標。
了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點。
了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。
證券投資基金銷售的適用性
掌握基金銷售適用性的概念和內涵；掌握基金銷售適用性的意義；了解《證券投資基金銷售適用性指導意見》的內容。掌握投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。
熟悉基金投資者風險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際套用。
了解投資者教育活動的內容和形式；了解基金管理公司和代銷機構的在投資者教育上的職責；熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責；了解投資者教育的意義。
基金銷售的規範
熟悉我國基金銷售的法規體系、監管框架；掌握基金銷售監管的意義、原則、目標和行政監管的主要手段；了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。熟悉基金銷售機構市場準入條件，熟悉有關法規針對基金銷售機構職責的規範；掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則，掌握基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求；掌握 基金銷售業務信息管理平台建設和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷售業務信息管理平台的主要功能。
掌握基金銷售主要業務的操作規範；熟悉基金宣傳推介材料和活動的規範；掌握基金銷售費用的規範；熟悉基金銷售適用性的內容。
掌握基金銷售人員從業要求及行為規範，熟悉基金銷售人員執業守則的有關規定。
