圖書信息
書 名：證券投資基金銷售基礎知識習題[1]
作 者：《證券投資基金銷售人員從業考試習題》編寫組
出版社：中國財經經濟出版社
版 次：2009-2-1
印 次：2009-2-1
開 本：16開
頁 數：239頁
ISBN號：9787509512463
定 價：25.00元 優惠價：21元
圖書目錄
第一章證券市場基礎知識第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第二章證券投資基金概述
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第三章基金的類型和分析方法
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第四章基金市場的參與主體
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第五章基金的運作
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第六章基金的市場行銷
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第七章基金的募集、交易與登記
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第八章基金的信息披露
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
第九章基金法律制度與監督管理
第一部分基本內容及學習目的與要求
第二部分知識體系與考點分析
第三部分自測題及參考答案
版權資訊
書名:基金銷售基礎考試輔導習題集(證券投資基金銷售人員從業考試教輔)作 者：許國慶
出版社：中信出版社
出版時間：2008
ISBN:9787508612676
開本：32
定價:28.00元
內容簡介
本習題集根據中國證券業協會2008年6月編寫的證券投資基金銷售人員從業考試輔導教材《證券投資基金銷售基礎知識》編寫而成，旨在幫助考生在短時間內理解知識要點、加深記憶、熟悉題型，提高考試成功率。習題集包括中國證券業協會從業資格考試常用的單選、不定項和判斷三種題型，每章配有知識要點提示，並在最後附有一套模擬試題，供考生模擬測試、自我檢驗。同時，我們為每道題目編寫了詳盡的答案解釋，考生可登陸誠迅金融培訓網站申請獲贈電子版答案解釋。本習題集由誠迅金融培訓研發部基金考試研究組編寫而成。本編寫組曾編寫了2007年版及2008年5月份和11月份版的中國銀行業從業人員資格認證考試教輔《公共基礎考試輔導習題集》、《個人理財考試輔導習題集》和《風險管理考試輔導習題集》（分別由中信出版社及中國金融出版社出版發行），並多次印刷、再版。誠迅金融培訓公司自1998年成立十年來為中外銀行、券商、基金、保險公司、財務公司、上市公司及金融監管部門提供了大量以金融業務分析操作技能為重點的金融培訓。
作者簡介
許國慶先生是中國銀行業從業人員資格認證辦公室組織編寫的考試輔導教材《公共基礎》（2007年版，中國金融出版社出版）教材編寫組成員，並主編了《基金銷售基礎考試輔導習題集》（2008年版，中信出版社）、《公共基礎要點串講》（2008年11月版，中信出版社）、《公共基礎考試輔導習題集》（2007年版，中國金融出版社；2008年5月及11月版，中信出版社）、《個人理財考試輔導習題集》（2007年版、2008年5月及11月版，中信出版社）及《風險管理考試輔導習題集》（2007年版、2008年5月及11月版，中信出版社）。許先生曾在美國摩根大通銀行北京代表處工作5年，任北京代表，向中國客戶提供金融理財及信貸產品服務，通過利率互換和匯率互換等衍生工具為機構客戶提供風險管理服務。在華爾街六大投資銀行之一的美國雷曼兄弟公司紐約及香港分支機構工作4年，任債券部副總裁，向中國投資客戶提供理財產品及風險管理服務。1998年起擔任誠迅金融培訓公司董事長，將美國商業銀行常年使用的信貸風險分析培訓及華爾街券商普遍使用的估值定價模型培訓引進中國，進行本土化再造，現已舉辦數十期，並多次舉辦債券、資產證券化、信用衍生品等定量分析模型培訓，常年為中外銀行、券商、基金、保險公司、財務公司、上市公司及金融監管部門提供金融培訓。
許先生1991年至1993年在哈佛商學院就讀，獲MBA學位。1986年畢業於北京大學經濟學院，獲學士學位。自1998年以來每年到北大、清華、交大、復旦等數十所高校進行金融職業生涯及求職技巧的公益講座，著有職場工具書《無領到白領》（中信出版社出版，現已9次印刷，第4版發行）。
目錄
第1章證券市場基礎知識一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第2章證券投資基金概述
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第3章基金的類型和分析方法
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第4章基金市場的參與主體
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第5章基金的運作
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第6章基金的市場行銷
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第7章基金的募集、交易與登記
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第8章基金的信息披露
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
第9章基金法律制度與監督管理
一、考試大綱
二、知識要點提示
三、練習題
模擬試題
各章練習題及模擬試題參考答案
……
文摘
第9章 基金法律制度與監督管理一、考試大綱
·熟悉我國證券市場和基金市場的法規體系、監管框架。
·熟悉證券市場和基金市場監管的意義、原則、目標和行政監管的主要手段。
·熟悉證券市場的自律性管理組織，熟悉證券交易所的主要職能，熟悉證券業協會的主要職能。
·掌握《證券法》和《公司法》的調整對象與範圍和主要內容。
·熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
·掌握我國基金市場監管的法律法規體系。
·掌握《證券投資基金法》的調整對象、範圍以及主要內容。
·掌握《證券投資基金運作管理辦法》對於基金的募集、基金份額的申購和贖回的有關規定。
·了解《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》以及《證券投資基金託管資格管理辦法》的相關內容。
·掌握《證券投資基金銷售管理辦法》對基金代銷機構、基金宣傳推介材料和銷售費用、基金銷售業務的行為規範的有關規定；熟悉基金銷售業務的監督管理和法律責任。
·掌握《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》對基金銷售機構內部控制的有關規定。
·掌握《證券投資基金銷售適用性指導意見》對基金銷售機構實施銷售適用性原則的有關規定。
·掌握《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》對基金銷售機構信息平台的有關規定。
·掌握《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》對基金銷售人員的銷售行為的有關規定。
二、知識要點提示
我國證券市場的法規體系
國家法律
行政法規
部門規章
自律規則
我國證券市場的
監督和管理
慨述——意義、目標、原則、手段及框架
行政監管機構(中國證監會及其派出機構)職責
自律性組織(證券交易所、中國證券業協會)職責
我國證券市場相關主要法律
《證券法》
《公司法》
《刑法》關於證券犯罪的規定
基金監管概述
基金監管目標
基金監管原則
。基金監管框架
基金監管法規體系
和主要法律法規
《證券投資基金法》
《證券投資基金管理公司管理辦法》
《證券投資基金託管資格管理辦法》
《證券投資基金運作管理辦法》
《證券投資基金信息披露管理辦法》
《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
基金銷售主
要法律規定
《證券投資基金銷售管理辦法》
《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》
《證券投資基金銷售適用性
……
