匯添富基金治理有限公司
匯添富基金治理有限公司是一家高出發點、國際化、布滿活力的基金公司，主營業務是基金治理業務、發起設立基金及中國證券監視治理委員會批准的其他業務。
基本信息
百科名片
匯添富基金治理有限公司logo匯添富基金治理有限公司是一家高出發點、國際化、布滿活力的基金公司，由東方證券股份有限公司、文匯新民聯合報業團體、東方航空團體三家實力雄厚、聲譽卓越的團體聯合發起設立。匯添富基金治理有限公司由東方證券主發起設立，其中東方證券股份有限公司持有47%的股權，文匯新民聯合報業團體持有26.5%的股權，東航金戎控股有限責任公司持有26.5%的股權。 目錄隱躲
基本信息公司概述股東先容投資理念投資風格風險治理風險治理理念風險治理體系風險治理原則風險治理內容全程嵌進式的投資風險治理體系企業文化使命哲學價值觀員工逐日三問目標投資團隊副總經理兼投資總監張暉先生定向理財總監陳劍平先生國際投資副總監劉子龍先生基金經理龐颯先生基金經理袁建軍先生基金經理歐陽沁春先生基金經理蘇競先生基金經理王珏池先生基金經理陸文磊先生基金經理王致人先生投資經理徐婕女士投資經理楊華初先生行業專家陳曉翔先生行業專家李健先生行業專家齊東超先生行業專家王栩先生行業專家陳歡女士行業專家李麗女士風險控制專家何仁科先生添富增強基金投資目標投資理念投資範圍投資策略業績比較基準風險收益特徵風險治理機制貨幣市場基金基金份額分級投資目標投資理念投資範圍投資策略業績比較基準風險收益特徵風險治理機制基金經理匯添富均衡基金投資目標投資理念投資範圍投資策略業績比較基準風險收益特徵風險治理機制添富成長焦點基金投資目標投資理念投資範圍投資策略業績比較基準風險收益特徵風險治理機制匯添富上風基金投資目標投資理念投資範圍投資策略業績比較基準風險收益特徵風險治理機制基金經理公司榮譽基金產品基金公司大事記
基本信息
【法定名稱】 匯添富基金治理有限公司【英文名稱】 China Universal Asset Management Co.,Ltd 【組織形式】 有限公司 公司屬性 中資匯添富基金治理有限公司大廳
【成立日期】 2005-02-03 註冊資本 10000(萬元) 【法人代表】 桂水發、林利軍 【經營範圍】 基金治理業務、發起設立基金及中國證券監視治理委員會批准的其他業務。公司概述
三家股東分別在各自行業中處於引領地位，東方證券是中國證監會認定的具“創新試點”資格的券商之一，是中國證券業資產質量最優、盈利能力最強的證券公司之一；文匯新民聯合報業團體為中國最大的報業團體之一，擁有巨大的輻射力和影響力；中國東方航空團體是中國三大航空運輸團體之一，擁有強大的品牌影響力和龐大的客戶群。匯添富基金治理有限公司董事長桂水發
匯添富以一流的企業文化匯聚中外精英，開發受市場歡迎的產品系列，建立高效的銷售渠道，提供優質的客戶服務，實施一流的投資風險治理，以長期穩定的優秀投資業績回報投資人，並有志發展成為中國業內治理國際資產和投資國際市場的專家，經過中長期的努力發展成為中國最佳的資產治理公司之一。 公司總部設在上海陸家嘴金融貿易區。 [1]股東先容
東方證券股份有限公司是經中國證監會批准的全國性綜合類券商，註冊地在上海，匯添富基金治理有限公司組成圖
註冊資本金為21.39億元人民幣，是中國證券業資產質量最優、盈利能力最強的公司之一。2004年12月1日成為全國創新試點證券公司之一，公司成立八年來連續贏利，經營能力逐年進步，行業地位大幅上升，各項主要業務指標位居全國同行業前列；文匯新民聯合報業團體是中國最大媒體團體之一，擁有創刊60年歷史的《文匯報》和70年歷史的《新民晚報》、《東方早報》等18家報刊，發行總量超過260萬份；中國東方航空團體是中國三大國有大型骨幹航空企業團體之一，團體註冊資本為人民幣25.58億元，總資產約為516.99億元，擁有200餘架大中型現代化運輸飛機，22架通用航空飛機，經營著450條國際、國內航線。團體還廣泛涉及進出口、金融、航空食品、房產、廣告傳媒、機械製造等行業，擁有20多家分子公司。投資理念
以企業基天職析為立足點，挑選高質量的證券，作中長期投資布局，以獲得持續穩定增長的較高投資收益。投資風格
1、深進進行基本面分析，注重價值投資和成長投資的融匯。2、均衡配置資產，嚴格控制風險。3、團隊合作，充分發揮集體聰明。風險治理
風險治理理念
完善的風險治理體系是公司長期穩健發展的基石。 風險治理應貫串於投資治理和經營活動的全過程。 風險治理的核心是風險治理制度的有效執行。風險治理體系
公司將經營治理中的主要風險劃分為投資風險、合規風險、營運風險和道德風險四大類，其中，投資風險主要包括市場風險、信用風險、活動性風險等。針對上述各類風險，公司建立了一套完整的風險治理體系。風險治理原則
公司風險治理體系的構建遵循以下六項基本原則： 營造良好的風險治理文化和內部控制環境，使風險意識貫串到每位員工、各個崗位和經營治理的各個環節。建設立完善的風險治理組織體系，切實保證風險治理部分的獨立性和權威性，使其有效地發揮職能作用。確保風險治理制度的嚴厲性，保證風險治理制度在投資治理和經營活動過程中得到切實有效的全程嵌進式的投資風險治理體系
執行。運用公道有效的風險指標和模型，實現風險事前配置和預警、事中實時監控、事後評估和反饋的全程嵌進式投資風險治理模式。建立和推進員工職業守則教育和專業培訓體系，確保員工具備良好的職業操守和充分的職責勝任能力。建立風險事件學習機制，認真剖析各類風險事件，汲取經驗和教訓，不斷完善風險治理體系。風險治理內容
公司的風險治理包括風險識別、風險丈量、風險控制、風險評價、風險報告等內容。 風險識別是指對現實以及潛伏的各種風險加以判定、回類和鑑定風性質的過程。 風險丈量是指估計和猜測風險發生的機率和可能造成的損失，並根據這兩個因素的結合來衡量風險大小的程度。 風險控制是指採取相應的措施，監控和防止各種風險的發生，實現以公道的本錢在最大限度內防範風險和減輕損失。 風險評價是指分析風險識別、風險丈量和風險控制的執行情況和運行效果的過程。 風險報告是指將風險事件及處置、風險評價情況以一定程式進行報告的過程。全程嵌進式的投資風險治理體系
公司對投資風險實行事前配置與預警、事中監控和事後評估與反饋的“全程嵌進式風險治理”，實現市場風險、活動性風險、信用風險等風險的識別、衡量和控制，將風險治理嵌進整個投資過程。企業文化
使命
匯添富的使命是，通過為投資者提供長期穩定的優秀投資回報和業內最佳的客戶服務，持續穩定地為匯添富的客戶添加財富；不斷提升員工的專業水準與生活工作質量；不斷增加股東投資的價值。哲學
只要是我們決心做的事，就必須做成業內最佳。風險治理組織架構
價值觀
正直(Integrity) 老實取信是匯添富的首要品格。對每一個人，我們都坦誠相待，言而有信。我們嚴遵法律法規、職業道德和公司的各項規定。激-情（Passion）我們相信，只有布滿激-情的人才會真正成功和快樂。我們對事業的發展布滿激-情，凡事力求把握主動、先機而行；待人始終熱忱熱和、真心付出，同時不畏挫折、不怕困難，並且以積極進取的態度來激勵自己和我們身邊的人。團隊(Teamwork) 匯添富的每一成功都依靠於團隊的氣力。匯添富不崇尚個人英雄。匯添富的員工勇於承擔責任，善於溝通，注重合作，並在與團隊的共同發展中享受著快樂與成功。員工逐日三問
第一問：今天我幽默了嗎？假如沒有，請反問，我是不是一個無趣的人？第二問：今天我分享了嗎？假如沒有，請反問，我是不是一個自私的人？第三問：今天我做最後1%的努力了嗎？假如沒有，請反問，我是不是一個平庸的人？目標
高質量的快樂基金追求高質量的增長，讓基金投資和投資基金這個嚴厲的話題快樂而簡單。高收益的穩健基金相對均衡配置，精選優質個股，追求持續穩定增長的較高收益。高水準的貼心基金讓匯添富客戶享受到基金業最優最貼心的服務。[2]投資團隊
副總經理兼投資總監張暉先生
十一年證券基金從業經驗，經濟學碩士，有深厚的基本面研究和數目研究功底。現任公司副總經理兼投資總監，投資決策委員會副主席。1996年進進申銀萬國研究所擔任高級分析師，1999年進進富國基金公司，先後任職高級分析師、研究主管和基金經理。2003年治理的漢盛基金年收益率達到23.8%1，居同規模基金第三名；2004年治理的天益價值基金經理，從基金成立的2004年6月15日到其離任的2005年4月8日十個月內，收益率達到23.1%2，居同期所有開放式基金第一名。他所指導的匯添富上風精選基金，投資業績排列同類基金前茅，匯添富基金治理公司獲評為基金行業投資治理能力前列，匯添富上風精選基金獲得2006年同類基金排名第一. 研究總監韓賢旺先生十一年證券基金從業經驗，經濟學博士，現任公司投資研究部研究總監，曾先後任職於君安證券資產治理部、天同證券研究所和投資銀行部、國聯安基金和平安保險資產治理公司，任分析師、行業部經理和股票研究主管等職。韓賢旺先生長期從事股票和行業研究，具備深厚的基本面研究能力，對中國A股市場的行業和公司研究有自己較為深進的理解。倡導以基本面研究為核心，誇大公司實地調研、財務分析和估值並重，對上市公司的盈利模式和核心競爭力有獨到的理解，重視量化分析步驟，依靠邏輯推理和事實、數據相結合的分析框架。定向理財總監陳劍平先生
十一年證券基金從業經驗，工商治理碩士。現任公司定向理財總監。曾任深圳藍天基金治理有限公司，交易員；長盛基金治理有限公司，基金經理；2005年加進國投瑞銀基金治理有限公司，國投瑞銀景氣基金兼國投瑞銀創新動力基金的基金經理。陳劍平先生在資產治理及行業研究方面具有豐富的經驗，其治理過的基金均取得了優秀的投資業績。國際投資副總監劉子龍先生
英國劍橋大學工商治理碩士，CFA，10年海外金融市場工作經驗。在花旗資產治理（香港）有限公司擔任基金經理時，負責治理環球平衡組合，投資全球成熟證券市場的股票和債券，資產總值約4億美元，治理的組合內亞太地區（包括香港）之股債約占組合的一半。其中所治理的香港環球平衡強積金持續在Lipper’s排名於第1和第2業績梯隊(1stand2ndquartile)。之後任職滙豐投資治理（香港）有限公司上海代表處首席代表，支援香港母公司在國內市場的發展。現任匯添富國際投資副總監。基金經理龐颯先生
八年證券基金從業經驗，理學碩士，現任匯添富上風精選基金和匯添富均衡增長基金經理，曾任申銀萬國證券研究所行業分析師、富國基金治理有限公司行業分析師及投資策略小組成員。龐颯先生具備豐富的行業和公司研究經驗，亦擁有豐富的投資經驗和良好的投資業績。他所治理的匯添富上風精選基金獲2006年度開放式混合金牛基金3，2006年偏股型基金業績排名第一位。龐颯先生曾參與上市公司的資產重組，對公司治理結構、財務信息質量、資本運作手段等有深進的了解，擅長於價值發現，曾成功挖掘了多個具備長期投資價值的個股並得到市場的驗證。基金經理袁建軍先生
十二年證券基金從業經驗。現任匯添富成長焦點基金經理，曾任職華夏證券研究所高級分析袁建軍
師。並接受過法國儲蓄信託銀行和英國（FTC）行業及上市公司分析系列培訓。袁建軍先生在資產治理、行業與上市公司研究方面具有十分豐富的經驗。對於行業邏輯見解深刻，具有很強的公司分析和研究能力，發掘並正確把握了大量的投資機會。袁建軍先生作為匯添富基金投資團隊的核心成員之一，實現了優秀的投資業績。基金經理歐陽沁春先生
八年證券基金從業經驗，工商治理碩士，醫學碩士。現任匯添富均衡增長基金經理，歷任匯添富基金公司高級研究員，基金經理助理，曾任職於國聯安基金與大成基金。歐陽沁春先生專業底蘊深厚，行業經驗豐富，在消費、醫藥、交運、紡織、農業等行業有深厚的研究積累，對於公司競爭上風與投資策略有較深的研究。基金經理蘇競先生
六年證券基金從業經驗，經濟學碩士。現任匯添富上風精選基金經理，曾任匯添富基金高級行業研究員，匯添富上風精選基金基金經理助理；上海申銀萬國證券研究所高級研究員；上投摩根基金治理有限公司高級行業研究員；博時基金治理有限公司高級行業研究員。蘇競先生具有國內主流證券研究機構和著名基金公司長期從業經驗，對交通運輸、機械汽車和建築建材、傳媒等行業有長期深進跟蹤研究，行業經驗豐富，研究成果明顯，在擔任匯添富上風精選基金經理助理期間，協助基金經理取得了優秀的投資業績。基金經理王珏池先生
十四年債券研究投資經驗，理學碩士。現任匯添富貨幣市場基金經理王珏池
，曾任申銀萬國證券公司固定收益總部投資部經理。王珏池先生曾參與上交所買斷式回購及債券做市商的制度建設，對巨觀經濟和債券有深刻熟悉和理解，特別擅長債券組合治理，善於捕捉投資機會，長期從事大資金運作，債券投資實戰經驗豐富。在申銀萬國工作期間，取得了優良的投資業績。基金經理陸文磊先生
金融學碩士，六年證券從業經驗。現任匯添富增強收益基金經理，曾任匯添富基金治理公司固定收益高級經理、申銀萬國證券研究所巨觀經濟和固定收益資深高級分析師。陸文磊
曾榮獲2006年“新財富”最佳分析師、2003年證券業協會優秀研究成果二等獎等榮譽。對債券市場、巨觀經濟、貨幣政策等有深進研究，對於債券投資有深進理解。基金經理王致人先生
7年海外金融市場工作經驗，財務碩士、CFA、FRM，現任匯添富國際投資經理。擔任美商AIG投資經理期間，治理全球不動產證券化基金、亞太策略基金與台灣基金，取得了優秀的投資業績。其它工作資歷包括美商FinancialScienceIncorporated行業研究員、國票證券投資顧問行業研究員和定向客戶投資經理等。投資經理徐婕女士
八年證券基金從業經驗，金融學碩士，曾任匯添富上風精選基金經理，曾任群益國際控股公司首席證券分析師。徐婕女士擅長以深厚的經濟理論功底和在長期工作中形成的國際化視野考察中國行業發展趨勢及國內證券市場，能針對政治經濟環境、上市公司基本面、估值水準差異等進行比較，並結合中國市場實際進行價值投資。投資經理楊華初先生
八年證券基金從業經歷，理學博士。現匯添富定向投資部任投資經理，曾先後任職於西部證券資產治理部、華林證券研究所、平安證券資產治理事業部，任投資經理、研究所負責人和投資經理等職。一直遵循深進行業分析、上市公司跟蹤調研，長期從事大資金運作，擁有豐富的行業研究、資產治理等方面經驗。同時，實踐中逐漸培養國際化的投資思路，形成了價值挖掘的投資風格，秉承快樂投資。行業專家陳曉翔先生
八年證券基金從業經驗，經濟學碩士。現任匯添富行業專家，主要從事交通運輸、有色金屬行業研究，曾就職於華泰證券研究所、申銀萬國證券研究所、建信基金治理公司。陳曉翔先生長期在國內著名證券研究機構從事行業研究，對相關行業有較深的理解和豐富的經驗，在行業趨勢把握和個股選擇等方面均取得了出色的成績。行業專家李健先生
六年證券、基金行業從業經驗，復旦大學工商治理碩士。現任匯添富行業專家，主要從事汽車、機械行業研究，曾經在湘財證券、華夏基金等證券研究機構從事汽車、機械行業研究。齊李健先生具有機械行業專業學習及工作背景，對機械、汽車行業有深進理解，同時具有長期汽車、機械行業研究及跟蹤經驗，對行業趨勢把握正確，公司競爭能力分析深進。行業專家齊東超先生
五年證券基金從業經驗，清華大學化學工程專業碩士。現任匯添富化工及鋼鐵行業專家，曾任海通證券研究所化工行業研究員。齊東超先生專業底蘊深厚，對相關行業的整體運行脈絡和發展趨勢有很強的把握能力，並已形成一套富有成效的證券分析體系，在行業性的投資機會，以及成長股的深度挖掘方面，均取得了出色的成績。行業專家王栩先生
六年證券基金從業經驗，同濟大學技術經濟專業碩士。現任匯添富房地產及金融行業專家，曾任上海永嘉投資治理有限公司巨觀及固定收益研究員。王栩先生對巨觀經濟和金融體系的運行有深刻的熟悉和理解，對相關行業的整體運行脈絡和發展趨勢有很強的把握能力，並已形成一套有效的證券分析體系，在行業性的投資機會以及個股的深度挖掘方面均有優良的業績。行業專家陳歡女士
四年證券基金從業經驗，清華大學熱能工程工學碩士。現任匯添富煤炭、電力及電力設備行業專家，曾任廣發基金電力及電力設備行業研究員。陳歡女士具有紮實的研究功底，通過大量的上市公司調研，積累了豐富的行業經驗，擅長自上而下的選股邏輯，對行業基本面有深刻的理解，對投資機會的把握精準獨到，選股能力出色。行業專家李麗女士
六年證券基金從業經驗,理學碩士.現任匯添富行業專家,主要從事生物醫藥、食品飲料行業研究，曾就職於易方達基金治理公司、金元比聯基金治理公司。李麗女士具有醫藥行業專業學習和工作背景，對醫藥和食品行業有深刻理解，對行業趨勢把握正確，擅長自下而上的精選個股，對行業機會的把握精確，選股能力出色。中國藥科大學理學碩士。曾在南京軍區總醫院中山藥廠研究發展部擔任助理工程師；2002年進職易方達基金治理有限公司投資部擔任行業首席研究員，主要從事生物醫藥行業、紡織服裝行業、食品飲料行業研究；2006年進職金元比聯基金治理有限公司投資部擔任高級研究員，主要從事生物醫藥行業、食品飲料行業、商品零售行業、旅遊行業、紡織服裝行業的研究。風險控制專家何仁科先生
八年證券基金從業經驗，數目經濟學碩士。現任匯添富產品與金融工程部副總監，曾在東方證券從事行業研究、基金研究和金融工程等方面的工作。何仁科先生具有在風險治理、業績評估、基金研究、金融產品設計、指數投資和數目化研究等方面的豐富經驗，研究課題曾獲深交所會員研究成果評選二、三等獎，目前負責產品設計、基金風險治理和業績評估、金融工程等方面的工作。添富增強基金
基金全稱：匯添富增強收益債券型證券投資基金基金簡稱：添富增收基金代碼：519078 基金類型：債券型證券投資基金基金經理：王珏池、陸文磊基金治理人：匯添富基金治理有限公司基金託管人：中國工商銀行股份有限公司成立日期：暫未成立認購用度：本基金採取全額繳款認購方式，認購費率最高不超過認購金額的0.6%投資目標
在嚴格控制投資風險的基礎上，主要投資於債券等固定收益類品種和其他低風險品種，力求為基金份額持有人謀求持續穩定的投資收益。投資理念
以自上而下的研究為基礎，根據經濟發展的不同階段的特點，尋找優良品質的固定收益類產品等低風險產品形成投資組合，以獲得長期穩定的收益。投資範圍
本基金對債券等固定收益類品種的投資比例為基金資產的80％-100％，現金和到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5％，股票（由認購新股所得，不在二級市場買進）等權益類品種的投資比例為基金資產的0－20％。投資策略
本基金建立了自上而下和自下而上兩方面的研究流程，自上而下的研究包含宏觀基本面分析、資金技術面分析，自下而上的研究包含信用分析、個券分析、創新金融工具和交易策略分析，由此形成巨觀和微觀層面相配套的研究決策體系，最後形成具體的投資策略。業績比較基準
中債總指數風險收益特徵
本基金為債券型基金，其長期均勻風險和預期收益率低於混合型基金，高於貨幣市場基金風險治理機制
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、活動性風險、運營風險、合規性風險、交易風險和道德風險等。針對上述各種風險，基金治理人建立了一套完整的風險治理體系。貨幣市場基金
基金全稱：匯添富貨幣市場基金基金簡稱：添富貨幣基金代碼：519518（A級）；519517（B級）基金類型：契約型開放式基金經理：王珏池基金治理人：匯添富基金治理有限公司基金託管人：上海浦東發展銀行股份有限公司成立日期：2006年3月23日認購用度：認購費：0%，申購費：0%銷售服務費：不超過0.25%基金份額分級
本基金是採用A、B級基金份額設計的基金產品，即根據投資者在所有銷售機構保存的基金份額之和收取不同的基金銷售服務用度。A級基金份額持有人：即在本基金存續期內，投資者在所有銷售機構保存的基金份額之和始終少於500萬份或由B類基金份額持有人降級的基金份額持有人。本級基金將收取千分之二點五的銷售服務費。B級基金份額持有人：即在本基金存續期內，投資者在所有銷售機構保存的基金份額之和不少於500萬份的基金份額持有人。本級基金將收取萬分之一的銷售服務費。投資目標
力求本金穩妥和基金資產高活動性的條件下，追求超過業績比較基準的投資收益。投資理念
以價值分析為基礎，巨觀與微觀、定性與定量相結合，通過專業的活動性治理為投資者實現資產的保值、增值。投資範圍
（1）現金；（2）通知存款；（3）一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；（4）剩餘期限在397天以內（含397天）的債券；（5）期限在一年以內（含一年）的央行票據；（6）期限在一年以內（含一年）的債券回購；（7）短期融資券；（8）中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好活動性的貨幣市場工具。投資策略
本基金將結合巨觀分析和微觀分析制定投資策略，力求在滿足安全性、活動性需要的基礎上實現更高的收益率。業績比較基準
銀行一年期定期存款的稅後利率：（1－利息稅率）×銀行一年期定期儲蓄存款利率。風險收益特徵
較低風險、中低收益、活動性強。風險治理機制
針對本基金所面臨的各種風險採取事前、事中和事後的全程風險治理措施，有效降低或規避各類風險。基金經理
袁建軍先生 十年證券基金從業經驗。現任匯添富基金研究主管。曾任職華夏證券研究所高級分析師。並接受過法國儲蓄信託銀行和英國（FTC）行業及上市公司分析系列培訓。 袁建軍先生在資產治理、行業與上市公司研究方面具有十分豐富的經驗。對於行業邏輯見解深刻，具有很強的公司分析和研究能力，發掘並正確把握了大量的投資機會。袁建軍先生作為匯添富基金投資團隊的核心成員之一，實現了優秀的投資業績。匯添富均衡基金
基金全稱：匯添富均衡增長股票型證券投資基金基金簡稱：添富均衡基金代碼：519018 基金類型：契約型開放式基金經理：龐颯歐陽沁春蘇競基金治理人：匯添富基金治理有限公司基金託管人：中國工商銀行股份有限公司成立日期：2006年8月7日認購用度：本基金採取全額繳款認購方式，認購費率最高不超過認購金額的1.2%投資目標
本基金套用“由上而下”和“自下而上”相結合的投資策略，通過行業的相對均衡配置和投資布局於具有持續增長潛質的企業，在有效控制風險的條件下，分享中國經濟的持續增長，以求持續的穩定較高投資回報。投資理念
從國際國內經濟運行規律看，增長類、穩定類、周期類和能源類四大行業發展階段存在一定的差異性，並維繫內在的相對均衡。通過行業相對均衡配置策略，既可分享中國經濟的持續增長，也能有效降低行業過度集中風險，進步組合活動性。同時，以基天職析為立足點，以競爭上風為分析核心，挑選業務清楚、戰略明確、治理規範、財務透明、具有持續增長潛質的企業作中長期投資布局，可以創造持續穩定超越業績基準的較高主動治理回報。投資範圍
具有良好活動性的金融工具，包括國內依法發行、上市的股票、債券、權證以及經中國證監會批准的答應基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後答應基金投資的其他品種，本基金治理人在履行適當程式後，可以將其納進投資範圍。本基金投資於四類資產的比例範圍為：股票60-95%，債券0-35%，權證0-3%，現金類資產最低為5%。投資策略
採用“由上而下”和“自下而上”相結合的投資方法，適度動態調整資產配置，行業保持相對均衡配置，同時通過三級過濾模型（Tri-FilteringModel）來構建核心股票池，深進剖析核心股票池企業的增長邏輯和增長戰略，以達到審慎精選，並對投資組合進行積極而有效的風險治理。業績比較基準
80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率風險收益特徵
本基金是主動型的股票基金，屬於證券投資基金中風險偏上的品種。風險治理機制
為有效監視四大類行業配置的執行，本基金治理人金融工程小組將在事前每月對中國證券市場四大類行業比例測算，並提交基金經理和投資決策委員會，以便他們在投資中進行比例控制。在事中，金融工程小組將逐日監控投資組合的行業配置比例，將大類行業配置比例作為逐日必須跟蹤的指標之一，逐日報公司投資決策委員會成員和督察長。事後，金融工程小組將在定期進行的績效評估分析中，專門分析大類行業配置的效果，向投資決策委員會提交風險績效報告並提出調整建議。添富成長焦點基金
基金全稱：匯添富成長焦點股票型證券投資基金基金簡稱：添富焦點基金代碼：519068 基金類型：契約型開放式基金經理：袁建軍基金治理人：匯添富基金治理有限公司基金託管人：中國工商銀行股份有限公司成立日期： 2007年3月12日認購用度：本基金採取全額繳款認購方式，認購費率最高不超過認購金額的1.2%投資目標
本基金是主動股票型基金，精選成長性較高，且估值有吸引力的股票進行布局，在有效治理風險的條件下，追求中長期較高的投資回報。投資理念
企業成長是股價上升的主要推動力。本基金通過深進的前瞻性研究，積極把握成長性，分享企業成長帶來的收益。投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好活動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、權證、資產支持證券以及經中國證監會批准的答應基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後答應本基金投資其他品種，基金治理人在履行適當程式後，可以將其納進投資範圍。投資策略
本基金採用積極的資產配置和股票投資策略。在資產配置中，通過資產戰略配置和戰術配置來確定每一階段投資組合中股票、債券和現金類資產等的投資範圍和比例；在股票投資中，採用“自下而上”的策略，精選出成長性較高，且估值有吸引力的股票，精心構建股票投資組合，並輔以嚴格的投資組合風險控制，以獲得長期的較高投資收益。本基金投資策略的重點是精選股票策略。業績比較基準
滬深300指數收益率×80%+上證國債指數收益率×20%。風險收益特徵
本基金為主動股票型基金，屬於證券投資基金中風險偏上的品種。風險治理機制
本基金實行“全程嵌進式風險治理”，進行事前配置和預警、事中監控、和事後反饋修正，實現風險的識別、計量、評價、報告和控制，將風險治理滲透整個投資過程。匯添富上風基金
基金全稱：匯添富上風精選混合型證券投資基金基金簡稱：添富上風基金代碼：519008 基金類型：契約型開放式基金經理：龐颯、蘇競基金治理人：匯添富基金治理有限公司基金託管人：中國工商銀行股份有限公司成立日期：2005年8月25日認購用度：本基金採取全額繳款認購方式，認購費率最高不超過認購金額的1.2%投資目標
本基金投資於具有持續競爭上風的企業，分享其在中國經濟持續成長背景下的長期優異業績，為基金份額持有人謀求長期穩定的投資回報。在投資顧問的指導下，本基金治理人根據中國證券市場的特點，創建了匯添富持續競爭上風企業評估系統，它以企業競爭上風評估為核心，以行業背景分析為競爭上風分析提供切進點，以財務分析驗證競爭上風分析的結果。投資理念
企業競爭上風的持續性必將在其股票價格上得到反映。這一投資理念是價值投資和成長投資理念的一種融匯。本基金治理人以為，價值投資和成長投資這兩種理念不是對立的，而是同一的。企業的價值在於它有成長性，而企業的成長性又為它增添了價值。企業的持續成長靠的是它有持續競爭上風。投資範圍
具有良好活動性的金融工具，主要包括國內依法發行、上市的股票、債券以及經中國證監會批准的答應基金投資的其他金融工具。投資於三類資產的比例範圍為：股票40-95%，債券0-50%，現金類資產不低於5％。持續競爭上風企業為股票主要投資對象，這類股票占股票資產淨值的比例不低於80%。投資策略
本基金採用適度動態資產配置策略，同時運用匯添富持續競爭上風企業評估系統自下而上精選個股，並對投資組合進行積極而有效的風險治理。業績比較基準
70%×滬深300指數收益率+30%×上證國債指數收益率風險收益特徵
本基金是精選股票、並且進行積極風險控制的混合型基金，本基金的風險和預期收益比較均衡，在證券投資基金中屬於風險適中的基金品種。風險治理機制
本基金實行“全程嵌進式風險治理”，進行事前配置和預警、事中監控、和事後反饋修正，實現風險的識別、計量、評價、報告和控制，將風險治理滲透整個投資過程。基金經理
龐颯先生 六年證券基金從業經驗，理學碩士，現任匯添富上風精選基金和匯添富均衡增長基金經理，曾任申龐颯
銀萬國證券研究所行業分析師、富國基金治理有限公司行業分析師及投資策略小組成員。龐颯先生所治理的匯添富上風精選基金自成立以來，業績表現優異。截至2006年11月24日，匯添富上風精選基金收益率已達106.58%1；根據銀河證券基金研究中心數據，匯添富上風精選基金2006年上半年業績排名位居同類基金第二位2。龐颯先生曾參與上市公司的資產重組，對公司治理結構、財務信息質量、資本運作手段等有深進的了解，擅長於價值發現，曾成功挖掘了多個具備長期投資價值的個股並得到市場的驗證。 蘇競先生四年證券基金從業經驗，經濟學碩士。現任匯添富上風精選基金經理和高級行業研究員。曾任上海申銀萬國證券研究所高級研究員、上投摩根基金治理有限公司高級行業研究員、博時基金治理有限公司高級行業研究員、匯添富基金公司高級研究員，基金經理助理。蘇競先生具有國內主流證券研究機構和著名基金公司長期從業經驗，對交通運輸、機械汽車和建築建材、傳媒等行業有長期深進跟蹤研究，行業經驗豐富，研究成果明顯，在擔任匯添富上風精選基金經理助理期間，協助基金經理取得了優秀的投資業績。公司榮譽
基金產品
匯添富上風精選基金2006年偏股型基金收益率排名第一 銀河證券基金研究中心 2006年12月 匯添富上風精選基金獲最佳人氣獎 第四屆上海理財展覽會 2006年11月 匯添富上風精選基金獲五星評級 銀河證券基金研究中心 2006年11月 匯添富上風精選基金在總回報、穩定回報和保本能力的綜合評價上均獲“優”（Leader）評級 理柏基金評級系統8月報告 2006年08月 匯添富上風精選基金2006年一季度配置型基金排名第一 晨星（中國）基金評價中心 2006年04月 匯添富基金居2006年上半年中國基金業股票投資治理能力前三名 銀河證券基金研究中心 2006年07月 匯添富基金榮獲2005年度明星基金年度新星獎 《證券時報》 2006年04月 匯添富旗下添富上風精選基金榮獲“2007年度最佳業績回報基金”獎項——第一屆金基獎年會 《南都周刊》 2007年12月 匯添富成長焦點基金榮獲十大特色基金――2007年度十佳基金評選 《新聞晨報》 2007年08月 匯添富上風精選基金、匯添富均衡增長基金被評選為2007年度“10大明星基金” 《東亞經貿新聞》 2007年08月 匯添富均衡增長基金榮獲十大人氣基金――2007年度十佳基金評選 《新聞晨報》 2007年08月 匯添富上風精選基金被評選為“10大鑽石基金之新” 《基金觀察》 2007年07月 匯添富上風精選基金榮獲小基金明星獎 《證券時報》 2007年05月 匯添富上風精選基金榮獲第四屆中國基金業金牛獎――2006年度開放式混合型金牛基金 《中國證券報》 2007年01月 匯添富上風精選基金獲 “ 2006 年度財經風雲榜 ” 2006 年度十大明星基金 和訊網 2007年01月 匯添富均衡基金獲得“十大特色基金”――2008年度《新聞晨報》十大基金評選 新聞晨報 2008年09月 匯添富上風精選基金獲得“十佳基金”――2008年度《新聞晨報》十大基金評選 新聞晨報 2008年09月 匯添富上風精選基金獲得“金牌基金”――“金牌基金和金牌基金經理雙年獎”評選 國際金融報社 2008年05月 匯添富上風精選基金獲得“2007年百姓最喜愛的十大股票基金” ----《新民晚報》、東方財富網 2008年02月 匯添富上風精選基金榮獲最受歡迎的混合型基金（上海地區）――2007年度理財總評榜 中國主流媒體理財同盟 2008年01月 匯添富上風精選基金榮獲最受歡迎的混合型基金（全國）――2007年度理財總評榜 中國主流媒體理財同盟 2008年01月 匯添富上風精選基金榮獲2007年度開放式混合型金牛基金――第五屆中國基金業金牛獎評選 《中國證券報》 2008年01月 匯添富上風精選基金獲得“三年持續回報平衡型明星基金獎” 證券時報 2009年01月 匯添富均衡增長基金榮獲2008年度同業領先開放式股票新基金 中國證券報 2009年01月 匯添富上風精選基金榮獲開放式混合型持續優越金牛基金 中國證券報 2009年01月基金公司
匯添富基金居2006年上半年中國基金業股票投資治理能力前三名 銀河證券基金研究中心 2006年07月 匯添富基金榮獲2005年度明星基金年度新星獎 《證券時報》 2006年04月 2007年最好用基金電子商務獎 搜狐財經頻道 2007年12月 中國最具決策力基金公司 2007中國國際投資論壇系列評選 2007年12月 匯添富基金投資總監張暉、基金經理龐颯獲得“2007年度最具公信力基金經理”獎項——第一屆金基獎年會 《南都周刊》 2007年12月 匯添富基金榮獲“2007年度十大品牌基金公司”獎項——第一屆金基獎年會 《南都周刊》 2007年12月 匯添富基金榮獲“2007年度最具公信力基金公司”大獎——第一屆金基獎年會 《南都周刊》 2007年12月 2007第一財經金融品牌價值榜十佳基金公司 第一財經 2007年11月 2007年度最佳回報基金公司 21世紀報系《理財周報》 2007年09月 2007年度中國最受尊敬基金公司 21世紀報系《理財周報》 2007年09月 匯添富基金治理有限公司榮獲十大最受歡迎基金公司――2007年度十佳基金評選 《新聞晨報》 2007年08月 匯添富基金治理公司榮獲基金行銷明星獎 《證券時報》 2007年05月 匯添富基金治理公司榮獲2006年度明星基金公司新秀獎 《證券時報》 2007年05月 匯添富基金治理公司榮獲第四屆“中國最佳基金公司”最具潛力獎 《上海證券報》 2007年04月 匯添富基金治理公司榮獲“大聰明杯”2006年度十佳基金公司――中國證券投資者年度評選 大聰明 2007年03月 匯添富基金治理公司榮獲第四屆中國基金業金牛獎――2006年度新秀獎 《中國證券報》 2007年01月 匯添富基金治理公司榮獲中國贏基金獎――2006 年中國基金治理公司年度最具潛力獎 《 21 世紀經濟報導》 2007年01月 匯添富基金獲2008 年“最有影響力基金投資者教育獎” 搜狐理財 2008年12月 匯添富基金治理有限公司榮獲2008第一財經金融價值榜(CFV)――年度社會責任獎 《第一財經日報》 2008年11月 匯添富基金治理公司榮獲2007年中國基金治理公司最佳投資團隊獎――“中國贏基金獎”綜合獎 《21世紀經濟報導》 2008年10月 匯添富基金公司獲得“十大最受信賴基金公司”――2008年度《新聞晨報》十大基金評選 新聞晨報 2008年09月 匯添富基金治理公司獲得“2008中國最受尊敬基金公司” 21世紀報系《理財周報》 2008年09月 匯添富基金治理公司獲得“2007年十大最受歡迎的基金公司” 《新民晚報》、東方財富網 2008年02月 匯添富基金治理公司榮獲2007年度最具成長性基金公司――第五屆財經風雲榜 和訊網 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲最具價值基金公司（吉林地區）――2007年度理財總評榜 中國主流媒體理財同盟 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲最具競爭力基金公司（陝西地區）――2007年度理財總評榜 中國主流媒體理財同盟 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲最具價值基金公司（全國）――2007年度理財總評榜 中國主流媒體理財同盟 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲最具競爭力基金公司（重慶地區）――2007年度理財總評榜 中國主流媒體理財同盟 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲2007年度“金牛基金治理公司”稱號――第五屆中國基金業金牛獎評選 《中國證券報》 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲2007年中國基金治理公司綜合實力大獎――“中國贏基金獎”綜合獎 《21世紀經濟報導》 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲2007年中國基金治理公司最佳公司治理獎――“中國贏基金獎”綜合獎 《21世紀經濟報導》 2008年01月 匯添富400客戶服務中心榮獲用戶滿足電子金融服務品牌――中國電子金融發展年會 中國電子商務協會 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲2007年中國基金公司投資回報優秀獎――中國基金十年高峰論壇 網易財經 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲2007年中國最受尊敬基金公司――中國基金十年高峰論壇 網易財經 2008年01月 添富園榮獲用戶滿足電子金融品牌――中國電子金融發展年會 中國電子商務協會 2008年01月 匯添富基金治理公司榮獲2007年度“金牛基金治理公司”稱號――第五屆中國基金業金牛獎評選 《中國證券報》 2008年01月 匯添富榮獲2009搜狐金融理財網路盛典的“最有影響力基金品牌獎” 搜狐 2009年12月 匯添富“河流與孩子”助學計畫喜獲2009最受網民關注的基金公司社會責任事件 上海證監局指導、東方財富網承辦 2009年12月 匯添富基金治理有限公司榮獲2009第一財經金融價值榜“最佳風險控制獎”--2009第一財經金融價值峰會暨金融價值榜 第一財經 2009年12月 匯添富基金治理有限公司榮獲2009第一財經金融價值榜“年度基金理財品牌”--2009第一財經金融價值峰會暨金融價值榜 第一財經 2009年12月 匯添富基金治理有限公司榮獲2009最佳投研團隊基金公司--2009中國最受尊敬基金公司評選暨第二屆中國基金業領袖峰會 理財周報 2009年09月 匯添富基金治理有限公司榮獲2009最佳行銷創新基金公司--2009中國最受尊敬基金公司評選暨第二屆中國基金業領袖峰會 理財周報 2009年09月 匯添富榮獲“最佳投資者關係獎”-- 第六屆“金基金”評選 上海證券報 2009年03月 匯添富榮獲“2008年度十大明星基金公司”稱號 證券時報 2009年01月 匯添富基金榮獲 2008年度十大金牛基金公司稱號 中國證券報 2009年01月 匯添富榮獲2008年最具成長性的基金公司——和訊網“2008年度中國財經風雲榜”評選 中國證券市場研究設計中心等機構聯合主辦 2009年01月 匯添富榮獲“年度最佳電子商務基金公司”獎 中國證券市場研究設計中心 2010年01月 ‘河流與孩子’公益助學計畫獲最受網民關注基金公司社會責任事件 中國證券報 2010年01月大事記
中國證監會以基金部設審函[2002]025號文予以正式受理 2002-12-31 匯添富基金公司籌備組向中國證監會提交公司籌建申請 2002-12-30 公司第一屆董事會第一次會議召開。會議選舉桂水發為公司董事長，聘任林利軍為公司總經理，聘任李文為公司督察長 2004-10-20 公司創立大會暨第一次股東會召開。會議審議並通過了《關於設立匯添富基金治理有限公司的議案》及《匯添富基金治理有限公司章程（草案）》，並選舉了公司第一屆董事會董事和第一屆監事會監事 2004-10-20 接受中國證監會上海證監局開業現場檢查 2004-10-18 中國證監會以證監基金字[2004]71號文批准公司籌建 2004-05-16 匯添富上風精選基金正式成立，在市場極其低迷，基金髮行十分困難的形式下，首發規模達10.3億人民幣，創下同期基金髮行的新高 2005-08-26 匯添富上風精選基金通過“上證基金通”發售，成為第一批通過“上證基金通”發行的基金之一 2005-08-25 匯添富上風精選基金通過工商銀行、浦發銀行、交通銀行以及三十餘家券商公然發行 2005-07-05 公司首隻基金產品發行申請材料上報中國證監會 2005-02-28 完成工商登記，公司取得企業法人營業執照，正式設立 2005-02-03 中國證監會以證監基金字[2005]5號文批准公司開業 2005-01-12 第一屆董事會第九次會議召開，一致同意林利軍總經理的提名，聘任張暉、林軍為匯添富基金治理有限公司副總經理 2006-09-16 匯添富開通全國同一客服電話400-888-6333，外地客戶撥打免長途，客戶服務品質不斷提升 2006-08-29 匯添富均衡增長股票型證券投資基金正式成立，僅8個交易日召募規模達49.3億，控制在發行前承諾的50億限額內 2006-08-07 匯添富上風精選基金第二次分紅，每10份基金份額派發紅利0.30元人民幣 2006-04-13 匯添富貨幣市場基金正式成立，發行規模超過40億人民幣 2006-03-24 匯添富貨幣市場基金公然發行，成為中國基金行業第一隻通過“上證基金通”發行的貨幣市場基金，被稱為最便捷的證券市場現金治理工具 2006-02-24 成功推出基金網上交易業務，邁出電子商務第一步 2006-02-22 匯添富上風精選基金第一次分紅，每10份基金份額派發紅利 0.20元人民幣 2006-01-16 匯添富基金與全球頂尖治理公司資金國際(Capital International)正式確立戰略合作夥伴關係 2007-12-30 匯添富基金獲QDII（合格境內機構投資者）資格，獲準開展境外證券投資治理業務 2007-10-30 匯添富成長焦點基金第二次分紅，每10份基金份額派發紅利0.50元人民幣 2007-09-13 匯添富成長焦點基金第一次分紅，每10份基金份額派發紅利1.00元人民幣 2007-08-29 匯添富均衡增長基金第二次分紅，每10份基金份額派發紅利1.00元人民幣 2007-08-03 匯添富上風精選基金第六次分紅，每10份基金份額派發紅利0.8元人民幣 2007-03-30 匯添富成長焦點基金正式成立。首發召募規模99.99億，發行當日十五分鐘就迅速接近100億規模上限而結束召募，成為國內發行速度最快的基金之一。 2007-03-12 匯添富上風精選基金第五次分紅，每10份基金份額派發紅利1.00元人民幣 2007-02-28 匯添富均衡增長基金第一次分紅，每10份基金份額派發紅利1.00元人民幣 2007-02-28 匯添富上風精選基金第四次分紅，每10份基金份額派發紅利1.00元人民幣 2007-02-08 匯添富上風精選基金第三次分紅，每10份基金份額派發紅利1.00元人民幣 2007-01-29 匯添富基金9月份啟動“中秋理財‘四重奏’”活動 2008-09-15 匯添富基金與《第一財經日報》合作的“河流與孩子”項目組成員，到雲南怒江州瀘水縣上江鄉平安寨國小進行實地考察。經決定出資改建平安寨國小校舍 2008-08-15 匯添富基金通過匯添富匯慈專項慈善基金，向四川都江堰受災地區各類學校捐獻500台電扇 2008-07-28 添富藍籌基金成立 2008-07-08 匯添富上風精選基金第七次分紅，每10份基金份額派發紅利11.30元人民幣 2008-05-28 在四川汶川地震發生之後，匯添富基金在第一時間啟動了“震後災區客戶關愛活動”，為遭受地震災難的災區投資者送往愛心關懷 2008-05-13 匯添富公司與員工90餘萬元善款捐助地震災區 2008-04-15 匯添富基金完成了“添富專戶”品牌的初步建設工作 2008-04-15 匯添富基金在上海舉辦了“匯添富怒江兩岸助學計畫”大型啟動儀式 2008-04-08 在第五屆中國基金業“金基金”的系列評選活動中，匯添富基金摘取了“2007年最佳治理團隊獎”的桂冠 2008-03-16 在由新民晚報、東方財富網聯合主辦的“2008年百姓最喜愛的十大股票基金評選”系列活動中，匯添富上風精選基金獲得“2007年百姓最喜愛的十大股票基金”；匯添富基金公司獲得“2007年十大最受歡迎的基金公司” 2008-03-15 添富增收基金成立 2008-03-06 匯添富基金公司成為首批獲得專戶理財資格的基金公司 2008-02-29 公司第二屆董事會成立 2008-02-23 匯添富基金正式加進亞洲公司治理協會(ACGA)，成為內地首家加進國際級公司治理協會的基金治理公司和金融機構 2008-02-13 匯添富基金網上電子服務平台——“添富園”榮獲中國電子商務協會評選的“用戶滿足電子金融品牌” 2008-01-18 在中國基金十年高峰論壇暨2007十大“金鑽”基金公司頒獎儀式中，匯添富基金同時榮獲“2007年中國最受尊敬基金公司”和“2007年中國基金公司投資回報優秀獎”兩項大獎 2008-01-17 匯添富基金在第五屆中國基金業金牛獎斬獲“2007年度金牛基金治理公司”稱號，匯添富上風精選基金第二次摘取“2007年度開放式混合型金牛基金”桂冠。公司已連續兩屆獲得金牛獎評選兩項以上大獎 2008-01-16 在第一屆金基獎年會上，匯添富基金榮膺“2007年度最具公信力基金公司”以及“2007年度十大品牌基金公司”大獎，投資總監張暉、基金經理龐颯獲得“2007年度最具公信力基金經理”獎項，匯添富上風精選基金榮獲“2007年度最佳業績回報基金”獎項 2008-01-15 匯添富策略回報股票基金成立 ----匯添富 2009-12-23 匯添富基金兩隻“一對多”產品獲批 ----21世紀經濟報導 2009-09-02 “經濟復甦背景下的價值投資”論壇召開 ----解放日報 2009-08-03 匯添富、第一財經啟動“河流與孩子金沙江流域助學計畫2009” 2009-07-28 中國第一隻上證綜合指數基金——匯添富上證綜合指數基金正式成立 2009-07-01 中國第一隻上證綜合指數基金——匯添富上證綜合指數基金正式發行 2009-05-25 中國證監會正式批覆同意匯添富基金設立香港子公司 2009-05-13 添富藍籌穩健靈活配置混合型證券投資基金實施分紅，每10份基金份額派發紅利0.3元 2009-04-20 匯添富基金攜手各大銀行、券商推出“家有兒女 定投添富”主題活動 2009-04-01 上海證券報社第六屆中國基金業“金基金”獎頒獎儀式暨“2009中國基金高峰論壇”評選中，匯添富基金榮獲2008年度“金基金－投資者關係獎” 2009-03-15 添富價值基金成立 2009-02-02 由證券時報社主辦、安信證券協辦的“2008年度中國明星基金暨最佳託管銀行評選”揭曉，匯添富榮獲“2008年度十大明星基金公司”稱號，匯添富上風精選基金獲得“三年持續回報平衡型明星基金獎” 2009-01-16 第六屆中國基金業金牛獎揭曉，匯添富基金第三次問鼎“金牛基金治理公司”，匯添富上風精選基金榮獲開放式混合型持續優越金牛基金獎，匯添富均衡增長基金榮獲2008年度同業領先開放式股票型基金獎 2009-01-15 匯添富基金全資子公司--匯添富資產治理（香港）有限公司成立 2010-02-22 匯添富榮獲“年度最佳電子商務基金公司”獎 ----中國證券市場研究設計中心 2010-01-25 [3]
