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上投摩根上投摩根基金治理有限公司（China International Fund Management Co., Ltd.）成立於2004年5月。公司現階段上投摩根基金治理有限公司主要致力於設立和治理證券投資基金，今後將在法律法規許可的範圍內提供多元化的資產治理服務，包括社保基金、企業年金以及為企業提供個性化的理財服務。目錄隱躲
公司概況簡介公司股東公司特色旗下基金投研團隊所獲榮譽客戶服務相關新聞公司概況
法定名稱: 上投摩根基金治理有限公司上投摩根基金治理有限公司
英文名稱: China International Fund Management Co., Ltd. 組織形式: 有限公司 公司屬性: 中外合資 成立日期: 2004-05-12 註冊資本: 25000(萬元) 法人代表: 周有道 總經理: 王鴻嬪 經營範圍: 基金治理業務、發起設立基金以及經中國證監會批准的其他業務。簡介
上投摩根基金治理有限公司於2004年5月正式成立,由上海國際信託投資有限公司 (Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明資產治理（英國）有限公司 (JPMorgan Asset Management (UK) Limited )共同組建，其中上海國際信託投資有限公司持股51%，摩根富林明資產治理（英國）有限公司持股49%。初期的註冊資本為1.5億人民幣。公司現階段主要致力於設立和治理證券投資基金，今後將在法律法規許可的範圍內提供多元化的資產治理服務，包括社保基金、企業年金以及為企業提供個性化的理財服務。經過三年的發展，公司目前旗下有中國上風、上投貨幣、上投阿爾法、上投雙息、成長先鋒及內需動力，治理的資產規模已超過500億元人民幣。公司股東
唐建
上投摩根基金治理有限公司由上海國際信託有限公司（Shanghai International Trust Co.,Ltd.）和摩根富林明資產治理（英國）有限公司（JPMorgan AssetManagement(UK)Limited）共同組建，其中上海國際信託有限公司持股51%，摩根富林明資產治理（英國）有限公司持股49%。中方股東：上海國際信託公司上海國際信託公司成立於1981年7月，憑藉其雄厚的融資能力和本地化經營的專屬上風享譽國內外。2001年根據國務院和中國人民銀行的要求，上海國際信託申請重新登記，成為中國首批獲得《信託機構法人許可證》的信託公司之一。註冊資本為25億元人民幣，截止2003年12月總資產達到105億元人民幣，居中國地方性信託機構之首。上海國際信託得到了國際權威評級機構的廣泛認可：1995年被穆迪公司評為Baa2信用級別，為中國地方金融機構獲得的最高級別；1995年被標準普爾公司評為BBB-信用級別；1994年被JBR評為A+信用級別。外方股東：摩根富林明資產治理摩根富林明資產治理隸屬於摩根大通團體，摩根大通團體是全球最大金融服務團體之一，旗下包括六大業務：資產治理、貿易銀行、投資銀行、信用卡、消費金融、外匯與證券商品業務，是目前綜合實力處於世界領先水平的全球性金融團體之一。截止2006年底，摩根富林明資產治理的業務已經遍及全球的40多個國家和地區，超過660名投資專家為全球數以百萬計的投資者提供專業的理財服務，治理資產規模高達10130億美元，是全球最大的資產治理公司之一。超過150年的資產治理經驗和歷史，使摩根富林明資產治理在資產治理的各個業務領域擁有科學嚴密的業務邏輯和風險控制規範，金融領域多年的風雨洗禮成就了百年老店長盛不衰的輝煌，它的名看和聲譽也得到了全球各地投資者的認同。公司特色
一、執著耕耘的經營理念股票投資組合投資決策流程
上投摩根基金治理公司致力於與中國基金市場和投資者的共同成長，立志成為中國投資人的國際投資專家和國際投資人的中國投資專家。 1、專業誠信的經營原則：始終將投資者的利益放在首位，老實取信，為投資者創造最大價值 2、服務導向的經營原則：提供全方位、深層次、國際標準的資產治理服務 3、優質穩健的基金業績經營原則：追求長期穩健的基金業績，而非注重眼前利益 4、本地化長期耕耘經營原則：本地上風與國際視野充分結合， 因地制宜的發展策略二、穩健持續的發展戰略固定收益類資產組合投資決策流程
在組織結構方面，上投摩根基金治理公司鑑戒國際基金業規範的成功經驗，將股東會、董事會、監事會及經營治理層權責明確劃分，實施專業風險控管，體現出基金業治理方式的專業標準——分權、分責、分工。在股權結構方面，為確保股權的長期穩定，在股東協定上雙方約定，避免經營治理層趨向追求短期業績表現，始終專注於長期經營成果呈現，保持長期穩健的發展。三、國際接軌的投資理念上投摩根基金治理公司鑑戒摩根富林明資產治理150多年的投資經驗，通過科學公道的流程治理和投資體制，在合規正當的條件下為投資人積累更多陽光下的財富。在公司的投資運作中，重視以國際化的視野審閱國內市場，發掘新的投資機會，為國內的投資者提供更多國際化的專業服務。四、專業規範的運作流程投資流程圖
在投資治理策略上，上投摩根基金治理有限公司將充分利用摩根富林明資產治理的全球資源，用系統化的投資決策流程和系統化的風險控管流程，以及注重道德誠信的制度化培養來保證投資決策運作過程的專業性、科學性和規範性。 五、精英薈萃的投研團隊持續優異的投資業績主要源自具有國際水準的投資研究團隊。上投摩根藉助中西合璧的一流投資治理平台，為投資人打造出眾的投資業績。六、國際水準的本土精英上投摩根基金公司秉承國際視野和本土聰明相結合的原則，匯聚具有豐富中國國內證券市場投資治理經驗的基金經理人和研究專家，將國際化投資理念融進本地市場洞察，力求為投資者帶來持續優異的基金表現。旗下基金
一、上投摩根中國上風證券投資基金 基金簡稱：中國上風基金代碼：375010 基金類型：契約型開放式基金經理：呂俊成立日期：2004年9月15日投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票為30％-95％，債券為0-50％，但現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%。業績比較基準：70%×新華富時中國A600指數收益率+25%×上證國債指數收益率+5%×同業存款利率。二、上投摩根貨幣市場基金 基金簡稱：上投貨幣基金代碼：370010 基金類型：契約型開放式基金經理：李穎成立日期：2005年4月13日投資範圍：現金；一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；剩餘期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的債券；期限在一年以內（含一年）的債券回購；期限在一年以內（含一年）的中心銀行票據；中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好活動性的 貨幣市場工具。業績比較基準：六個月銀行定期存款利率（稅後）。（基金治理人保存對此基準進行調整的權利）三、上投摩根阿爾法股票型證券投資基金基金 基金簡稱：上投阿爾法基金代碼：377010 基金類型：契約型開放式基金經理：孫延群成立日期：2005年10月11日投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票為60－95%，其它為5－40%，且保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。業績比較基準：新華富時A全指×80%＋同業存款利率×20% 四、上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金基金團隊
基金簡稱：雙息平衡基金代碼：373010 基金類型：契約型開放式基金經理：芮昆發行日期：2006年4月10日—2006年4月28日投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票為20%－75%，債券為20% -75%，權證的投資比例為基金淨資產的 0-3% ，並保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。且在極端市場情況下，基金治理人有權將債券調整為95%，股票調整為0% 。業績比較基準：新華富時150 紅利指數收益率× 45%＋新華富時中國國債指數收益率× 45%＋同業存款利率× 10% 五、上投摩根成長先鋒證券投資基金 基金簡稱：成長先鋒基金代碼：378010 基金類型：契約型開放式基金經理：唐建成立日期：2006年4月26日投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票為70%－95%，債券及其它短期金融工具為0-30%，並保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。業績比較基準：新華富時A600成長指數×80%＋同業存款利率×20%投研團隊
投資總監、阿爾法基金、內需動力基金基金經理：孫延群復旦大學MBA 、CPA、助理工程師。2005年加進上投摩根並隨後擔任阿爾法股票基金經理，憑藉出色投資治理能力，為投資者帶來了穩健卓越的回報，獲上海證券報評選的2006年最佳股票型基金經理獎。2007年4月，兼任上投摩根內需動力基金經理。加進上投摩根基金公司前曾任職於復興信託投資公司上海證券治理總部、平安證券公司證券研究所、景順長城基金治理有限公司。2004年6月起，擔任景順內需增長基金經理。中國上風基金基金經理：楊安樂 上海交通大學工學博士，八年證券、基金行業從業經歷。2004年加進上投摩根基金公司，先後擔任行業專家、研究部總監助理、上投摩根中國上風基金經理助理、上投摩根成長先鋒基金經理助理，在投資、研究領域均做出了突出業績，獲得廣泛認可。2007年8月起擔任中國上風基金經理。曾擔任興業證券研究發展中心研究員、大成基金公司高級研究員。在石化及化工行業研究方面表現卓越，獲得2003年度明星研究員稱號。中國上風基金基金經理：王振州 中原大學電子電機學士，企業治理碩士；6年以上證券從業經歷，曾任寶來證券國際金融團體高級研究員；日盛證券投資信託股份有限公司擔任日盛美亞高科技基金及日盛小而美基金的基金經理；元大證券投資信託股份有限公司擔任元大雙盈基金的基金經理。2007年9月加進上投摩根基金治理有限公司，2007年11月起任上投摩根成長先鋒基金的基金經理。上投摩根貨幣市場基金基金經理： 王亞南 碩士研究生，5年證券、基金從業經歷。2003 年至2007年，就職于海通證券股份有限公司研究所，任固定收益研究員。2007年4月加進國泰基金治理有限公司，任國泰金鹿保本基金的基金經理助理。2008年6月加進上投摩根基金治理有限公司。阿爾法股票基金基金經理：周曉文 同濟大學碩士，普渡大學德國分校MBA，八年證券、基金行業從業經歷。2004年加進上投摩根基金公司，先後擔任行業專家、阿爾法股票基金經理助理，在投資、研究領域均做出了突出業績，獲得廣泛認可。2007年8月起與孫延群先生共同擔任阿爾法股票基金經理。加進上投摩根基金公司前曾擔任安達信諮詢公司行業分析員、上海證券有限責任公司研究部副經理。雙息平衡、雙核平衡基金基金經理：芮昆 CPA，八年證券、基金從業經歷。2004年加進上投摩根基金公司，擔任上投摩根中國上風基金經理助理，同時負責能源、電力、家電、農業等行業研究，在投資、研究方面均做出了突出業績，得到業內廣泛認可。加進上投摩根基金公司之前曾任東北證券金融與產業研究所電力、能源行業高級研究員，湘財證券研發中心總經理助理、首席分析師。2004年進選《新財富》“電力、水、煤氣行業”最佳分析師前五名。 2006年4月起擔任上投摩根雙息平衡基金經理。雙息平衡成立以來，到點分紅，依照基金契約，有紀律性的操縱，創造出穩健的業績；2008年5月起擔任上投摩根雙核平衡基金經理。 成長先鋒基金基金經理：趙梓峰 工學學士，CPA，十五年證券研究經驗。2005年加進上投摩根擔任研究總監，2007年3月起擔任成長先鋒基金經理。加進上投摩根基金公司前曾任元富證券中國研究部主管、凱基證券中國研究部主管，曾治理一支14人的研究團隊，並負責策略研究。擔任成長先鋒基金經理以來，憑藉出眾的研究功底，創造了良好的基金業績，獲得廣泛認可。研究副總監、行業專家、成長先鋒基金經理：許運凱 復旦大學經濟學博士，8年證券基金從業經歷。2006年3月加進上投摩根基金公司，目前擔任研究副總監和行業專家，負責機械、汽車行業研究。2001年到2006年初，擔任國泰君安證券研究所的機械行業高級研究員一職，2004、2005年連續兩年被評為《新財富》機械行業最佳分析師的第一名。內需動力基金基金經理：王孝德 10年金融證券領域相關工作經驗。2008年5月加進上投摩根基金公司，隨後與孫延群共同擔任內需動力基金經理。加進上投摩根之前任職於華寶興業基金公司，於2007年4月至2008年4月擔任寶康消費品基金經理。曾擔任德邦證券，證券投資部副總經理。雙核平衡基金基金經理：梁鈞 上海交通大學企業治理博士，九年證券、基金行業從業經歷。2007年加進上投摩根基金公司，2007年8月起與楊安樂共同擔任中國上風基金經理，2008年5月起與芮昆共同擔任雙核平衡基金經理。加進上投摩根基金公司前曾就職於湘財證券研發中心投資策略部、中國太平洋保險公司資金運用中心、泰達荷銀基金公司。2004年起先後擔任泰達荷銀風險預算基金、泰達荷銀貨幣基金的基金經理以及固定收益部總經理，負責公司旗下所有基金的債券和可轉債投資。投資副總監、亞太上風基金經理：楊逸楓14年亞太區域型基金投資運作經驗，對亞太金融市場的投資環境十分熟悉。在加進上投摩根基金公司之前，楊逸楓女士曾在台灣摩根富林明證券投資信託公司任職，先後擔任JF亞洲基金、JF台灣增長基金的基金經理，投資業績出眾，曾獲台灣地區基金業的最高獎項——台灣傑出基金經理人“金鑽獎”、台灣傑出投信投顧人才“金彝獎”。據Morningstar的統計，1996至2003年，楊逸楓女士治理的JF亞洲基金，歷經多頭與空頭市場洗禮，為投資者帶來了穩健卓越的業績回報，贏得廣泛認可。 亞太上風基金基金經理：張軍 畢業於上海復旦大學，15年以上金融領域相關工作經驗。曾擔任上海國際信託有限公司國際業務部經理，交易部經理。2004年6月加進上投摩根基金治理有限公司，擔任交易總監，2007年10月起任投資經理。投資經理：王邦祺8年證券基金從業經歷。2007年9月加進上投摩根基金公司，目前任職投資經理，負責QDII海外新興市場研究及固定收益投資。曾任職於香港永豐金證券(亞洲)及香港永豐金資產(亞洲)有限公司，熟悉海外股票及債券市場的投資運作，曾受《中國證券報》之邀撰寫海外投資專欄，內容覆蓋20多個新興市場。具有香港證券交易及香港資產治理負責職員(Responsible Officer)資格。研究部總監助理、行業專家：朱立斌 經濟學碩士，8年證券基金從業經歷。2007年加進上投摩根基金公司，目前任職行業專家，負責鋼鐵、綜合行業研究。曾任職於天同證券研究所行業公司部副經理、申銀萬國證券研究所鋼鐵行業高級分析師，2005、2006年進選《新財富》“鋼鐵行業”最佳分析師。研究部總監助理、行業專家：劉軍 理學碩士，11年證券基金從業經歷。2007年5月加進上投摩根基金公司，目前任職行業專家，負責食品飲料、建材業研究。曾任職於武漢橋建團體公司，海通證券研究所行業公司部經理、海富通基金治理公司股票分析師。所獲榮譽
| 獲獎名稱 | 頒獎機構 |
| 中國上風基金獲2007年晨星（Mornignstar）基金經理金獎 | 晨星 |
| 中國上風基金獲2007年理柏中國基金獎 | 理柏（Lipper） |
| 中國上風基金獲2006年金牛獎 | 中國證券報 |
| 上投摩根貨幣市場基金獲2006年金牛獎 | 中國證券報 |
| 中國上風基金獲2005年金牛獎 | 中國證券報 |
| 中國上風基金獲2005年平衡型明星基金獎 | 證券時報 |
| 中國上風基金被評為“五星級基金” | 銀河、晨星 |
| 阿爾法基金被評為“五星級基金” | 晨星 |
| 中國上風基金獲2006年十大明星基金獎 | 和訊網 |
| 阿爾法基金獲2006年十大明星基金獎 | 和訊網 |
| 成長先鋒基金獲2006年基金產品金獎 | 理財周刊 |
