內容簡介
《跨國併購與專利保護》可供智慧財產權、企業管理以及經濟領域的學習者、研究者以及實務工作者使用。作者簡介
曹陽，四川儀隴人，復旦大學國際法專業博士，現為上海政法學院智慧財產權研究中心研究人員，執業律師。主要研究方向為國際貿易與智慧財產權法。所獲獎學金及獎勵主要有：貝克·麥肯思一復旦國際法獎學金、美邁斯法學獎學金，全國智慧財產權徵文二等獎、浙江省法學會優秀法學成果三等獎、中國科技法協會優秀論文獎。曾獲取全額獎學金赴澳門歐洲研究中心研習智慧財產權法。在《智慧財產權》《民商法論從》等雜誌發表大量論文，其中多篇被人大複印資料轉載。現承扭國家社科基金、上海市教委優秀青年教師基金等多項課題，參與國家知識產權局、上海市法學會、浙江省法學會等課題，參與中國科學院清潔能源中心、飛利浦中國投資有限公司等多項橫向合作課題。目錄
引言第一章專利制度、技術因素與跨國併購
第一節專利制度是技術進步、跨國併購發展的推動力
一、專利制度、技術進步與企業併購
——歷史的考察
二、專利與跨國併購關係的實證分析
——基於PCT數據的分析
三、全球化背景下的專利制度、技術進步與跨國併購
第二節專利技術是跨國併購考量的重要因素
一、專利技術與FDI學派跨國併購理論
二、專利技術與企業併購的戰略管理理論
三、跨國併購中專利考量的實踐
四、跨國併購中的專利考量與政府管制
本章小結
第二章跨國併購中的專利審慎性調查與評估
第一節跨國併購中與專利相關的審慎性調查
一、專利審慎性調查概念
二、專利審慎性調查步驟
三、專利審慎性調查內容
四、專利審慎性調查的具體運用
第二節跨國併購中的專利評估
一、專利評估概述
二、專利評估方法
三、專利評估方法的具體實踐
本章小結
第三章跨國併購專利交易及其法律規制
第一節各主要國家專利制度及其對跨國併購交易的影響
一、專利制度的趨同性
二、專利制度趨同性對跨國併購專利交易的影響
三、專利制度的差異性
四、專利制度差異性對跨國併購專利交易的影響
第二節跨國併購中的專利許可
一、跨國併購中專利許可安排
二、跨國併購中專利許可類型
三、跨國併購中專利許可戰略與風險
四、跨國專利許可
第三節專利的跨國收購
一、專利跨國收購類型
二、專利跨國收購模式與風險
三、以專利技術為目標的股權收購
四、跨國專利收購的法律適用
第四節跨國併購中專利交易的稅負安排
一、跨國專利交易的一般稅負問題
二、跨國專利交易的節稅安排
第五節跨國併購專利交易的法律控制
一、契約法律制度對專利交易的控制
二、專利法律制度對專利交易的控制
三、技術法規對專利交易的控制
本章小結
第四章跨國併購中與專利相關的反壟斷控制
第一節跨國併購中與專利相關的反壟斷控制概述
一、專利權與反壟斷
二、跨國併購中與專利相關的反壟斷審查的具體目標
第二節跨國併購中專利許可行為的反壟斷規制
一、各國的智慧財產權許可指南
二、專利許可與反壟斷關係的理論分析
三、專利許可反壟斷分析的具體實踐
第三節跨國併購中專利合併的反壟斷規制
一、各國控制與專利合併相關的反壟斷審查法律制度
二、跨國併購中專利合併反壟斷審查步驟
三、跨國併購中專利合併反壟斷實質審查
四、跨國併購中專利合併反壟斷的救濟
第四節跨國併購中的專利權擴張與反壟斷審查
一、跨國併購中的全球消費者福利
二、專利權擴張與全球消費者福利
三、專利國際利用反壟斷機制的協調
本章小結
第五章跨國併購的中國實踐及專利問題
第一節外資併購中國企業的專利相關問題
一、中國規制外資併購的一般規範
二、中國規制外資併購所涉專利問題的相關規範
三、中國企業在外資併購中應注意的相關專利問題
四、外資併購在中國的實踐——以徐工案為例
第二節中國企業海外併購專利相關問題
一、中國企業海外併購專利相關問題的國內法規制
二、中國企業海外併購專利相關問題的外國法規制
三、中國企業海外併購的具體實踐——以聯想併購IBM的PC業務為例
前言
跨國併購從屬於國際投資的範疇。伴隨著近代興起的大規模海外貿易，最早進入工業化社會的西方已開發國家利用各種資源的比較優勢，逐步採取跨國投資辦廠的外國直接投資方式，作為海外貿易的延伸。投資與貿易，相輔相成。20世紀初葉以來，以紐約證券交易所為代表的西方融資市場極大地擴展了跨國間接投資的渠道。戰後的經濟全球一體化逐步加快，使得外國直接和間接投資更是呈現蓬勃發展的態勢。這為一浪高過一浪的跨國併購提供了強勁的動力。曹陽博士敏銳地捕捉到跨國併購中不可忽視的相關專利技術轉移現象，試圖探求專利制度、技術因素與跨國併購之間的關係及其一系列法律問題。1995年，我破格晉升教授後不久，曾赴美國從事有關國際貿易與智慧財產權的富布萊特基金研究課題。接著，為符合擔任復旦大學較年輕博士生導師的資格，我以《當代國際經濟關係中的技術因素及其法律問題》為題申請了同等學力（論文博士）的學位。從某種意義上，十多年後曹陽博士在我指導下完成的博士學位論文《跨國併購與專利保護》側重於專利技術因素在跨國併購中的作用，比我的學位論文更進一步，體現了他的獨特視角與務實立場，蘊涵了勇於創新的精神。我很高興學生超越自己。曹陽博士畢業已兩年了。欣聞他決定發表其學位論文，我覺得恰逢其時。2005年他選擇這個題目時，國內學術界或實務界尚很少公開談論我國企業採取跨國併購獲取某些產業的關鍵專利技術。如今隨著我國的奇瑞汽車公司對著名跨國汽車公司沃爾沃的部分併購等涉及專利技術的跨國併購引起全球產業界的矚目，說這個主題已經、並將進一步成為顯學也並不過分。
精彩書摘
但是這裡的“等同”不同於等同侵權中的“等同”，這裡的“等同”是指結構、材料或動作的等同物，如果認定為等同物，那么這裡的侵權就是直接侵權。專利等同侵權以技術手段、功能、效果實質相同為依據。在美國專利制度中還存在一種所謂的反向等同原則。根據該原則的規定，即使某一被控侵權產品直接落入到專利權利要求的保護範圍，但如果能證明該產品從根本上得到某種改變，從而其以實質性不相同的方法獲得了相同或近似的功能，該產品可能也沒有侵權專利權人的權利。在判斷等同侵權時，美國法院還發明了一種“假想權利要求”的方法。按照該方法，如果專利權人提出一個假想的權利要求，其範圍完全覆蓋被侵權產品，如果該權利要求以真實專利申請日以前的在先技術為基礎，被美國專利商標局認定可以被授予專利，那么意味著在先技術並不能阻止等同原則的適用因而侵權可能發生。同時在判斷等同侵權時，還需要考慮專利審查階段的修改歷史。美國最高法院認為：即使專利權利要求在專利審查期滿被修改過，但是如果這種修改並沒有表明放棄了爭議中的等同，那么專利權人還是可以利用等同原則來證明專利侵權的。
專利間接侵權是指行為人積極誘導或促使他人實施直接的專利侵權行為。美國專利法中的間接侵權行為主要包括輔助侵權以及引誘侵權等。
