圖書信息
2010版證券業從業資格考試統編教材:證券發行與承銷作 者：中國證券業協會
出版社：中國財政經濟出版社
出版時間： 2010年6月1日
ISBN: 9787509522233
開本： 16開
定價: 47.00元
內容簡介
《2010版證券業從業資格考試統編教材:證券發行與承銷》內容簡介：隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規範證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，隨著我國股指期貨的推出，在《證券市場基礎知識》、《證券投資分析》等書中，增加有關滬深300股指期貨契約及其交易規則、股指期貨投資的風險分析等內容；第二，根據新修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》，在《證券發行與承銷》中修訂有關發行保薦制度的內容，增加有關創業板發行、上市、督導等操作上的特殊規定等內容；第三，對《證券交易》書稿進行全面梳理，調整了部分章節設定，根據新頒布的法規對相關內容進行了修訂和補充，增加了有關證券經紀業務行銷管理方面的內容，同時，簡化了有關證券交易結算方面的內容；第四，根據新發布的有關基金銷售的規範，修訂了《證券投資基金》中的相關內容，增加了分級基金、基金評價等內容；第五，在《證券投資分析》中增加了有關證券估值方法、債券估值等內容；第六，在《證券市場基礎知識》中增加了有關證券交易、發行制度介紹、上市公司信息披露監管方面的內容；第七，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。
圖書目錄
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述／1
第二節 投資銀行業務資格／15
第三節 投資銀行業務的內部控制／22
第四節 投資銀行業務的監管／25
第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立／34
第二節 股份有限公司的股份和公司債券／44
第三節 股份有限公司的組織機構／48
第四節 上市公司組織機構的特別規定／59
第五節 股份有限公司的財務會計／67
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算／69
第三章 企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程式／73
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查／81
第四章 公司融資
第一節 公司融資概述／98
第二節 公司融資成本／101
第三節 資本結構理論／105
第四節 公司融資方式選擇／113
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式
第一節 首次公開發行股票申請檔案的準備／118
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准／141
第六章 首次公開發行股票的操作
第一節 新股發行體制改革的原則、內容和目標／166
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價／168
第三節 首次公開發行股票的發行方式／176
第四節 首次公開發行的具體操作／189
第五節 股票的上市保薦／192
第七章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 信息披露概述／204
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要／208
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告／234
第四節 股票上市公告書／237
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求／241
第八章 上市公司發行新股
第一節 上市公司發行新股的準備工作／244
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程式／258
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程式／260
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露／264
第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作／269
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准／279
第三節 可轉換公司債券的發行與上市／283
第四節 可轉換公司債券的信息披露／287
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券／289
第十章 債券的發行與承銷
第一節 國債的發行與承銷／294
第二節 金融債券的發行與承銷／300
第三節 企業債券的發行與承銷／3ll
第四節 公司債券的發行與承銷／320
第五節 短期融資券的發行與承銷／340
第六節 中期票據的發行與承銷／345
第七節 中小非金融企業集合票據／346
第八節 證券公司債券的發行與承銷／347
第九節 資產支持證券的發行與承銷／367
第十節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷／381
第十一章 外資股的發行
第一節 境內上市外資股的發行／384
第二節 H股的發行與上市／390
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市／394
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市／398
第五節 外資股招股說明書的製作／401
第六節 國際推介與分銷／406
第十二章 公司收購與資產重組
第一節 公司收購概述／409
第二節 上市公司收購／419
第三節 上市公司重大資產重組／446
第四節 併購重組審核委員會工作規程／462
第五節 上市公司併購重組財務顧問業務／469
第六節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓／481
第七節 外國投資者對上市公司的戰略投資／484
第八節 關於外國投資者併購境內企業的規定／491
後記
