原則
集合資產管理證券公司此前已開展的集合性資產管理業務須按照《試行辦法》及其他有關規定和要求進行清理。
計畫
集合資產管理集合資產管理業務顧名思義是集合客戶的資產，由專業的投資者（券商）進行管理。它是證券公司針對高端客戶開發的理財服務創新產品，投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產。這是獲準創新試點的證券公司為投資者提供的一種增值理財服務。目前只有創新類家證券公司有資格開展此項業務。創新類證券公司要求綜合類券商的淨資本要在8億元以上，經紀類券商的淨資本要在1億元以上，可以在通過審批的前提下有資格從事各項創新活動。
優勢
集合資產管理①有些優質債券，投資者自己不容易買得到。集合資產管理計畫憑藉證券公司的債券業務優勢，可獲得比普通投資者更多的機會。
②一般投資者沒有足夠的精力進行債券的組合最佳化投資。集合資產管理計畫由從業多年的專業人士專門管理，可進行充分、科學的債券組合最佳化投資。
③有些市場如銀行間債券市場，一般投資者的進入受到限制。而集合資產管理計畫的管理人擁有多種市場交易資格，可進行多品種投資，獲得一般投資者所無法獲得的收益。
④集合資產管理計畫的管理人在購買債券時憑藉其資金量大的優勢，可以在更低的費率下購買。
購買集合資產管理計畫和直接購買封閉式基金相有以下優勢：
與直接投資封閉式基金相比，投資集合資產管理計畫有四個優勢。
①分散風險，集合資產管理計畫可投資的封閉式基金多種多樣，單個客戶選擇面較窄，不能保證一定會有持有到期收益；
②大額資金談判能力強。單個投資者持有份額較少，而集合資產管理計畫可以充分發揮大額資金的優勢，在申購（認購）和贖回基金時獲得優惠費率；
③同時，集合資產管理計畫的管理人可以代表參與人參加基金持有人大會的決議，在諸如封閉式基金的清算、封轉開事宜等事件上維護參與人利益；
④管理人實力強，當發生封轉開事宜時，如果有類似股票發行戰略投資者的鎖定條款，相關公司會考慮以淨值全額接受集合資產管理計畫持有的封閉式基金。
集合資產管理計畫與信託計畫相比有以下優勢：
①集合資產管理計畫一般流動性好，而信託計畫的流動性受到很大限制。 ②集合計畫門檻低，每份10萬元，而信託計畫由於受到200份的最高發行量的限制，每份的最低參與金額都大大高於集合資產管理計畫，令一些投資者望而卻步。
