內容簡介
《證券與投資實務》是高等職業教育經濟管理類“十一五”規劃教材·公共基礎系列的。
圖書目錄
第一章 證券投資導論
第一節 證券投資概述
一、證券與金融市場
二、證券市場的定義及特徵
三、證券市場的形成與發展
四、證券市場的分類
五、證券市場的參與者與監管者
第二節 證券交易市場
一、證券交易所市場
二、二板市場(中小板、創業板)
三、第三市場
第三節 證券交易中介
一、證券公司
二、證券交易所
三、證券登記結算機構
四、證券服務機構
第四節 證券交易規程
一、開戶
二、委託
三、成交
四、清算交割
五、過戶
六、證券代碼
第二章 股票投資基礎
第一節 股票的概念及特徵
一、股份公司及其特徵
二、股票的概念一
三、股票的特徵
第二節 股票的分類
一、股票的基本類型
二、股票的其他分類
三、我國特殊的股票種類
第三節 股票的發行與交易
一、股票發行方法與程式
二、股票交易方法與程式
三、股票交易過程中的基本概念與術語
四、上市公司股本變動
五、股票除權與除息的處理
第四節 股票價格指數
一、股票價格指數及其計算
二、世界主要股票價格指數
第三章 證券投資基本分析
第一節 巨觀經濟分析
一、巨觀經濟分析的意義和方法
二、外部因素對證券市場的影響
三、巨觀經濟政策對證券市場的影響
四、巨觀經濟運行對證券市場的影響
第二節 行業和行業周期分析
一、產業特徵對證券市場的影響
二、產業生命周期對證券市場的影響
第三節 公司基本面的分析
一、上市公司的定性分析
二、上市公司的財務分析
第四章 技術分析
第一節 技術分析理論概述
一、技術分析的概念及作用
二、技術分析的理論假設及局限性
第二節 道氏理論
一、市場的三個變動趨勢
二、道氏理論的其他分析方法
三、道氏理論的缺陷
第三節 波浪理論
一、波浪理論的四個基本特點
二、波浪的形態
三、波浪之間的比例
四、波浪理論內容的基本要點
五、波浪理論的缺陷
第四節 股市發展階段與成長周期理論
一、股市成長階段論
二、股市周期循環論
第五節 黃金分割率理論
一、黃金分割率的由來
二、黃金分割率的特點
三、黃金分割率在投資中的運用
第六節 技術指標分析
一、市場趨勢指標
二、市場動量指標
三、市場大盤指標
第五章 債券投資
第一節 債券概述
一、債券的定義和特徵
二、債券的分類
三、債券的償還方式
四、債券和股票的比較
第二節 債券的發行與承銷
一、債券發行的目的
二、債券發行的條件
三、債券發行的制度及程式
四、債券發行的方式
第三節 債券的投資價值分析
一、影響債券投資價值的因素
二、債券價值的計算公式
三、債券轉讓價格的近似計算
四、債券的利率期限結構
第六章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
一、證券投資基金概念與特徵
二、證券投資基金的性質
三、證券投資基金與股票、債券的關係
第二節 證券投資基金的分類
一、按證券投資基金的組織形式不同來劃分
二、按基金運作方式劃分
三、按基金的資產配置對象不同來劃分
四、根據投資風險與收益的目標不同來劃分
第三節 證券投資基金的發行與交易
一、證券投資基金的發行
二、證券投資基金募集的核准
三、證券投資基金份額的交易
第四節 證券投資基金的管理與託管
一、基金管理人及其主要職責
二、基金託管人及其主要職責
三、基金管理人和基金託管人之間的關係
第五節 證券投資基金的運作
一、證券投資基金運作過程的投資限制
二、證券投資基金運作過程的禁止性行為
三、證券投資基金運作過程中的費用及收益
四、證券投資基金的信息披露
第七章 金融期貨與期權
第一節 金融衍生證券市場概述
一、金融衍生證券的含義及特點
二、金融衍生證券的創新機理
三、金融衍生證券的產生與發展
第二節 金融期貨
一、期貨市場的含義
二、金融期貨的類型
三、期貨市場的功能
第三節 金融期權
一、金融期權的本質
二、期權的發展歷程
三、金融期權的運作策略
四、幾種主要的期權
第八章 投資風險管理
第一節 證券投資的收益
一、證券投資收益概述
二、收益的衡量
三、應得收益率
四、多期收益的衡量
……
第九章 證券市場信息披露制度
第十章 證券市場監管
文摘
插圖：
一個金融市場既可以是某一特定的“地方”，如證券交易所，也可以是某些特定的網路，如計算機網路。一個金融市場的本質是一種關係，一種交換的關係，一種資本的交換關係。因此，對於金融市場來說，重要的不是其位置和場地，而是在其中交換的資本數量和交換的質量。隨著通訊技術的發展，純粹從金融市場的組成來看，區域空間的分布在很大程度上已經失去其意義。
按融資方式的不同，金融市場可分為間接融資市場和直接融資市場。間接融資是指通過銀行所進行的融資活動，也就是資金需求者採取向銀行等金融中介機構申請貸款的方式籌資。這種以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場。直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動，也就是資金需求者直接通過金融市場向社會上有資金盈餘的機構和個人籌資，主要表現形式即發行證券。廣義的金融市場包括間接融資市場，如信貸市場、貨幣市場、債券市場、股票市場、基金市場、黃金市場和外匯市場等。對狹義的金融市場，學者們的界定有所不同，一般是指排除銀行信貸市場之外的直接融資的市場，有的則只指證券市場。
本書所研究的金融市場是指狹義的證券市場。證券市場是資本市場的核心和基礎，是金融市場中最重要的組成部分。二、證券市場的定義及特徵
證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關係的總和。從經濟學的角度，可以將證券市場定義為：通過自由競爭的方式，根據供需關係來決定有價證券價格的一種交易機制。
資本的供求矛盾是社會再生產的重要矛盾，一方面，社會上存在著大量的閒置資本，需要尋找投資機會，以實現資本的增值，它們形成資本的供給；另一方面，經濟的發展又需要有更多新增的資本投入，需要向社會籌集更多的資本，它們形成資本的需求。證券市場就是為解決資本的供求矛盾而產生的市場，是經濟發展到一定階段的產物。證券市場實現了投資需求和籌資需求的對接，從而有效地化解了資本的供求矛盾。
證券市場具有以下三個顯著特徵：
第一，證券市場是價值直接交換的場所。有價證券是價值的直接代表，其本質上只是價值的一種表現。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場本質上是價值的直接交易場所。
第二，證券市場是財產權利直接交換的場所。證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券，它們本身僅是一定量財產權利的代表，所以，證券市場實際上是財產權利的直接交換場所。
序言
面對我國經濟政策、市場狀況、企業經營環境以及在校大中專學生結構的變化，一場漫捲全國的經濟管理類專業技術教育課程改革浪潮正在涌動，為新時期中國教育改革與發展帶來了生機，為中華民族重新崛起注入了活力。課程改革和教材的完善是全球性趨勢，從某種意義上講，學校教育功能主要是通過課程體系和教材規範來實現的，因此，對任何國家或地區來說，課程改革都不是簡單、局部、操作層面的問題，而是從教育思想、教育內容、教育方法、教育技術到教育評價的一系列變革，其核心是貫穿於一系列變革之中的教育理念變革和教材體系的完善。
我國正在進行的高職高專教學課程改革是全面推進專業技術教育和素質教育的一項浩大工程，這一工程試圖通過課程體系變革，教材體系改進，課堂教學結構、模式和方法的變革來實現，是集基礎性、多樣性和選擇性於一體，統一促進全體學生和諧發展的重大改革。因此對教材編寫要求高質量、多樣性，要充分運用信息技術和信息資源開發，調動廣大教師的積極主動性和資源潛能，建構適應高職高專層面學生學習和教師講授特點的教材體系。
鄭州大學出版社組織了本套教材的編寫出版工作，明確提出作者在編寫過程中要貫徹以科學發展觀為指導、以課程改革為依據、以讀者為中心、以創新為導向的原則。不僅如此，在教材作者的遴選方面，要求也十分嚴格，主要編寫人員應有副高以上職稱，要有多年的教學經驗，最好還要有實踐經驗。教材用語也力求準確、簡明、易懂。
經過一年多的努力，本套教材即將完成，綜合來看，本套教材主要有這樣幾個特點：
一是前沿性。本套教材是河南省30餘所高職高專學校和部分本科院校有較強責任心的近百名教師總結近年來教學經驗與實踐心得的產物。從長期的教學工作中得到的反饋信息來看，現代學生的個性化特徵越來越明顯，時代感也越來越強，高職高專學生已不再滿足於初級的經濟管理知識，希望能夠接觸一些更為深入的課題，或者是與時代經濟緊密相連的話題。
