內容簡介
《證券發行與承銷應試指南》內容簡介：成功過關試卷的特點：其一是依據各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢，細化每一個可能成為命題的知識要素，力求做到內容翔實、考點覆蓋面大，儘可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時考慮到考試時間緊、題量大的特點，我們的試卷適當增加了題量，以幫助考生提高答題速度。考生只要認真研習這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測、強化訓練之用，達到找出差距、查漏補缺的複習目的。一卷在手，成功過關勢在必得。其二是增加試題的務實性，加大模擬題與實際操作的聯繫，同時針對每一套模擬題都提供了詳細的答案和解析，彌補了目前市面上大多數輔導書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識要點，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學以致用的基礎上輕鬆過關通過考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕鬆過關，獲得從業資格證書，又能真正掌握專業知識，提升自己的專業水平，實踐於熱火朝天的經濟活動之中。
圖書目錄
緒論
第一節 證券業從業資格考試概況／1
第二節 證券業從業資格考試考務須知／5
第三節 證券業從業資格考試命題分析／7
第四節 證券業從業資格考試應試方法和技巧／11
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
複習方向指導／17
核心考點速記／17
第一節 投資銀行業務概述／17
第二節 投資銀行業務資格／21
第三節 投資銀行業務的內部控制／24
第四節 投資銀行業務的監管／26
精選考題同步演練／27
精選考題答案解析／31
第二章 股份有限公司概述
複習方向指導／34
核心考點速記／35
第一節 股份有限公司的設立／35
第二節 股份有限公司的股份和公司債券／40
第三節 股份有限公司的組織機構／42
第四節 上市公司組織機構的特別規定／50
第五節 股份有限公司的財務會計／53
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算／55
精選考題同步演練／58
精選考題答案解析／62
第三章 企業的股份制改組
複習方向指導／65
核心考點速記／65
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程式
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查／66
精選考題同步演練／72
精選考題答案解析／77
第四章 公司融資
複習方向指導／81
核心考點速記／81
第一節 公司融資概述／81
第二節 公司融資成本／83
第三節 資本結構理論／85
第四節 公司融資方式選擇／89
精選考題同步演練／92
精選考題答案解析／96
第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式
複習方向指導／100
核心考點速記／100
第一節 首次公開發行股票申請檔案的準備／10
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准／105
精選考題同步演練／109
精選考題答案解析／112
第六章 首次公開發行股票的操作115
複習方向指導／115
核心考點速記／115
第一節 首次公開發行股票的估值和詢價／115
第二節 首次公開發行股票的發行方式／119
第三節 發行準備、費用和後期工作／124
第四節 股票的上市保薦／125
精選考題同步演練／128
精選考題答案解析／132
第七章 首次公開發行股票的信息披露
複習方向指導／135
核心考點速記／135
第一節 信息披露概述／135
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要／137
第三節股票發行公告／139
第四節 股票上市公告書／140
精選考題同步演練／142
精選考題答案解析／146
第八章 上市公司發行新股
複習方向指導／150
核心考點速記／150
第一節 上市公司發行新股的準備工作／150
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程式／154
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程式／15
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露／159
精選考題同步演練／161
精選考題答案解析／165
第九章 上市公司發行可轉換公司債券1
複習方向指導／168
核心考點速記／168
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作／168
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准／172
第三節 可轉換公司債券的發行與上市／173
第四節 可轉換公司債券的信息披露／175
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券／176
精選考題同步演練／178
精選考題答案解析／182
第十章 債券的發行與承銷
複習方向指導／185
核心考點速記／186
第一節 我國國債的發行與承銷／186
第二節 我國金融債券的發行與承銷／188
第三節 我國企業債券的發行與承銷／192
第四節 公司債券的發行與承銷／193
第五節企業短期融資券的發行與承銷／196
第六節 中期票據的發行與承銷／197
第七節證券公司債券的發行與承銷／198
第八節 資產支持證券的發行與承銷／200
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷／202
精選考題同步演練／203
精選考題答案解析／207
第十一章 外資股的發行：
複習方向指導／211
核心考點速記／211
第一節 境內上市外資股的發行／21l
第二節 H股的發行與上市／213
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市／215
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市／217
第五節 外資股招股說明書的製作／218
第六節 國際推介與分銷／219
精選考題同步演練／220
精選考題答案解析／224
第十二章 公司收購與資產重組
複習方向指導／228
核心考點速記／229
第一節 公司收購概述／229
第二節 上市公司收購／232
第三節 上市公司重大資產重組／237
第四節 併購重組審核委員會工作規程／239
第五節 上市公司併購重組財務顧問業務／240
第六節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓／242
第七節 外國投資者對上市公司的戰略投資／244
第八節關於外國投資者併購境內企業的規定／245
精選考題同步演練／247
精選考題答案解析／251
……
