相關詞條
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基金監管機構
基金監管機構是證券監管機構的組成部分,是政府為了保護基金投資者利益、規範基金交易和運作、維護基金市場秩序並促進基金市場健康發展而設立的,它們對基金活動進...
我國現狀 國外機構 機構體系 -
保險監管機構
保險監管機構是指由國家政府設立的專門對保險市場的各類經營主體、保險經營活動進行監督和管理的機構。國家的保險監管制度主要是通過其所設立的保險監管機關行使監...
機構設定 法律責任 監管機構 -
自律監管機構
自律監管機構是通過制度公約、章程、準則、細則,對證券市場活動進行自我監管的組織。自律組織一般實行會員制。符合條件的證券經營機構及其它機構,可申請加入自律...
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金融混業監管
金融混業監管是指由一家監管機構對所有金融機構的全部金融業務進行全面監管。
監管現狀 監管制度演進 完善對策 模式選擇 各界觀點 -
證券業從業人員資格考試
中國證券業實行從業人員資格管理制度,由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。 證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售...
考試介紹 報名條件 報名方式 考試改革 考試時間 -
證券業自律管理理論與中國的實踐
第一節證券業協會的自律管理 第二節證券交易所的自律管理 第二篇中國證券業協會的自律管理
圖書信息 內容簡介 作者簡介 目錄 -
銀行業監管
銀行業監管有廣義和狹義兩種理解。從狹義上講,銀行業監管是指國家金融監管機構對銀行業金融機構的組織及其業務活動進行監督和管理的總稱。廣義的銀行業監管則不僅...
類型 原則 重要地位原因 相關機構 工作標準 -
全球監管
全監管團(supervisory college)制度,即針對每一個主要全球性金融機構建立專門的管團,以加強監管。監管團由這些機構的母國負責,並包括相關...
介紹 背景 體系 職責 八大要點 -
證券業從業人員執業行為準則
構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程式向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。
準則介紹 詳細內容 一般禁止行為