大政發〔2012〕15號
各區、市、縣人民政府，各先導區管委會，市政府各委辦局、各直屬機構，各有關單位：
為貫徹落實全國金融工作會議關於加強資本市場建設的工作部署，充分發揮資本市場資源配置功能，加快推動我市“三個中心、一個聚集區”和全域城市化建設，促進經濟社會全面持續健康發展，現就加快推進我市多層次資本市場發展提出如下實施意見：
一、提高認識，進一步明確發展多層次資本市場的重要性和必要性
資本市場是市場經濟條件下配置資源最直接、最有效的手段。大力發展多層次資本市場，是中央政府加快完善市場經濟體制的一項重大戰略部署；是我市提升核心功能，加快“三個中心、一個聚集區”建設的現實要求；是擴大直接融資規模，培育創新體系的有效途徑；是最佳化資源配置，實現經濟結構調整和發展方式轉變的重要保障；也是我市金融市場和區域性金融中心建設的重要任務。近年來，我市在推進期貨業發展、企業境內外上市、上市公司股權分置改革和重組、證券業風險處置、發展股權投資、債券融資等方面取得了積極進展。但是，與發達城市相比，我市資本市場總體發展水平不高，仍是區域性金融中心建設的短板和薄弱環節。具體表現在：上市公司數量和融資額僅為全國平均水平，尚不具有領先優勢；股權投資和債券市場尚在起步階段，直接融資比例偏低；上市公司中有實力的龍頭企業不多，資產證券化率偏低；證券業發展相對滯後，法人機構實力不強；一些地區、部門、企業對資本市場認識不足，缺乏藉助資本市場做優做強的主動性。各地區、各有關部門和各類企業要進一步提高認識，把發展多層次資本市場作為拓寬直接融資渠道、搶占市場資源、轉變增長方式和最佳化產業結構的重要抓手，認真研究，全力推進，抓緊抓好。
二、明確目標，形成加快多層次資本市場發展的共識
指導思想：以科學發展觀為指導，充分發揮資本市場最佳化資源配置、推動經濟轉型、促進結構調整、推進制度創新的作用，把多層次資本市場發展作為大連現代金融市場體系建設和區域性金融中心建設的重要任務，藉助國際國內資本市場兩種資源，著力推進期貨交易中心建設，強化交易所的龍頭作用和聚集市場資源的能力；著力推進企業境內外上市，擴大上市融資規模，培育創新體系；著力發展股權投資和債券市場，提高直接融資比例；著力推動法人機構及證券機構穩健發展，增強行業整體實力；著力提高上市公司質量，推進上市公司併購重組和再融資，打造行業龍頭企業，全面提升地方經濟核心競爭力和可持續發展能力，促進大連“三個中心、一個聚集區”建設和經濟社會的全面持續健康發展。
總體目標：構建多層次直接融資平台，逐步建成與我市核心功能和龍頭作用的戰略定位相適應、結構合理、主體多元、功能完善、服務高效、安全穩健、充滿生機與活力的多層次資本市場體系，使我市期貨市場、證券市場、股權投資市場、債券市場協調發展，為不同規模、不同類型、不同成長階段的企業提供差異化服務；使多層次資本市場成為最佳化資源配置、培育創新體系、提升核心功能、擴大直接融資、實現經濟結構調整和發展方式轉變的有效手段和重要保障。
三、突出重點，落實多層次資本市場發展的主要任務
（一）充分發揮期貨交易所龍頭作用，匯集市場資源
進一步落實《大連市人民政府關於加快推進大連東北亞國際期貨中心建設的實施意見》（大政發[2009]72號），支持大連商品交易所實施品種、區域、創新、人才、信息化和國際化等六大戰略，加快發展步伐，不斷提升匯集各類市場資源的能力。
（二）加快推進企業境內外上市，促進轉型發展
藉助國際國內資本市場兩種資源，大力推進企業境內外上市。支持港口、金融、裝備製造業重點企業主機板上市，加快我市“三個中心、一個聚集區”建設；支持優秀民營企業中小板上市，提高企業核心競爭力和可持續發展能力；支持新材料、新技術、新商業模式企業創業板上市，加快培育科技創新體系；支持符合條件的各類企業境外上市，拓寬利用外資的新途徑；支持文化企業上市融資，促進文化產業發展。形成境內、境外兩大板塊，主機板、中小板、創業板多層次並進的市場格局。
（三）大力發展股權投資和債券融資，實現融資渠道多元化
實施股權投資業發展計畫，積極引導金融資本、社會資金和海外資本在我市設立產業投資、創業投資、風險投資等各類股權投資機構。充分發揮引導基金作用，重點支持大連港口、物流、裝備製造業、高新技術等領域的股權投資基金和股權投資企業。大力推進債券融資，鼓勵運用地方債、公司債、企業債、集合債、短期融資券和中期融資票據等，拓寬直接融資渠道。鼓勵銀行、證券、信託等金融機構開展債券發行、承銷和結算業務。
（四）推動上市公司做優做強，切實提升核心競爭力
切實提高上市公司質量，支持上市公司通過吸收合併、增發、配股、可轉換債券等方式進行資源整合，擴大融資規模，提升整體實力，增強行業引領作用，拉動我市港口、電子信息軟體、裝備製造、海產養殖等優勢產業發展。重點支持國有控股上市公司整體上市、兼併重組和海外併購，提高國有資產證券化率，培育具有核心競爭力的行業龍頭企業。積極協調解決上市公司項目建設、規範運作及生產經營中的問題，支持公司做優做強。
（五）加強國有投資主體建設，增強資本運營能力
堅持以政府推動為基礎，以平台公司為載體，以市場化運作為手段，整合國有經營性股權、有效資產和可利用土地資源，增強資產重組、資源整合和資本經營能力。通過推動上市，發行債券，組建產業基金，設立財務公司、保理公司、融資租賃公司等，聯合銀行和資產管理公司，盤活存量，吸引增量，放大融資規模，發揮整體優勢，推進大項目建設，支持實體經濟發展。
（六）積極發展場外交易市場，大力培育創新體系
推動高新技術企業參與“新三板”試點，為科技型中小企業多元化投融資提供綠色通道。鼓勵企業進行股份制改造，完善股權登記託管制度，加強股權管理，推動發展場外股權交易市場，增強企業股權流動性，促進資本合理流動。探索建立包括股權、產權、資產交易等在內的綜合交易市場，進一步拓展企業產權、股權和資產交易的範圍和領域，打造東北地區有影響力的交易平台。鼓勵保險機構、證券機構、投資公司開發直接投資產品，支持創新型企業發展。設立股權交易管理中心和投融資服務中心，推動行業發展，組織投融資對接。鼓勵銀行機構開展股權質押貸款，推動產業基金、創業投資、證券公司等各類投資機構開展股權投資和交易。
（七）加強證券機構建設，擴大證券市場規模
支持大通證券增強資本實力，健全內控機制，拓展業務領域，發展異地分支機構，加強國際交流合作，不斷提升公司實力、核心競爭力和在全國同行業中的位次，爭取公開發行上市。支持在連證券機構健康發展，積極引進有實力的證券機構，不斷擴大證券市場規模，提升證券業服務水平。
（八）積極培育中介服務體系，完善市場服務功能
大力培育和發展具有市場競爭力和影響力的會計審計、資產評估和法律等專業服務機構，加快發展信用擔保和信用評級機構，規範發展證券、期貨等投資諮詢服務機構。鼓勵發展各類投資、理財機構，探索推進金融資訊信息服務平台建設，培育具有國際競爭力的金融資訊信息服務機構。形成各類金融服務中介機構集聚、功能完善的資本市場中介服務體系。
四、強化保障措施，形成推動多層次資本市場發展的合力
（一）加強組織領導，加大工作力度
成立由主管副市長任組長，市金融局、市發展改革委、市國資委、人民銀行大連市中心支行、大連證監局主要領導任副組長，市財政局、市人社局、市國土房屋局、市環保局、市建委、市規劃局、市地稅局、大連海關、市國稅局、市工商局等各有關部門及各區市縣政府、先導區管委會分管領導為成員的工作領導小組，加強對我市多層次資本市場建設的組織、協調和指導，研究制定發展規劃和有關措施，領導小組辦公室設在市金融局。各有關部門要密切配合，建立長效工作機制，形成推進多層次資本市場的合力。各區市縣政府、先導區管委會要切實把企業上市和擴大直接融資作為經濟工作的重要抓手，明確責任，充實力量，落實工作目標和任務。
（二）爭取試點政策，推動改革創新
積極向國家發展改革委和財政部申請地方債試點、發行城投債和企業債及設立備案制產業投資基金。積極落實國家發展改革委和財政部對創業投資機構的扶持政策，重點支持高新技術、節能環保、新能源、新材料等戰略性新興產業等領域的創業投資機構的發展。積極向證監會申請進入“新三板”試點。支持大連商品交易所上市期貨交易新品種。
（三）最佳化扶持措施，強化激勵引導機制
落實促進股權投資業發展的政策措施。進一步最佳化企業上市補貼扶持政策，將我市企業上市補貼額度調升至每戶最高300萬元，具體辦法由市財政局與金融局研究制定。各區市縣政府、先導區管委會應參照市政府補貼標準，出台配套政策，加大對企業上市的扶持力度。
（四）完善工作機制，提高工作效率
實施擬上市企業備案制度，對備案擬上市企業改制上市過程中涉及的土地、稅收、環保等重大問題，政府相關部門應提前介入，加強政策指導與服務，切實解決企業上市過程中的具體問題。符合相關法律、政策的，應加快辦理，沒有具體政策規定的，要一事一議，特事特辦。原則上不使企業因改制上市而增加稅收負擔和經營成本。加強市政府各經濟主管部門、監管部門聯繫合作，建立由市金融局牽頭、各相關部門參與的“集中問核”機制，進一步完善“綠色通道”，提供“一站式”服務，切實提高行政效率。
（五）強化工作考核，充分發揮縣區能動性
將推進發展多層次資本市場納入市政府對區市縣政府和先導區管委會的工作績效考核，充分發揮主管部門、區市縣政府、先導區管委會在推進企業上市、推動股權投資等方面所具有的信息和資源優勢，加強多層次資本市場發展的基礎工作。
（六）最佳化發展軟環境，促進市場健康發展
最佳化人才環境，充分利用大連財經、金融類院校、培訓機構集中的優勢，建設資本市場人才培育基地，培育和引進優秀人才，提高資本市場人才隊伍素質，為資本市場發展提供智力保障。最佳化政策環境，落實政策措施，促進各類金融要素集聚大連。完善法制環境，規範資本市場秩序，加強投資者教育，保護投資者合法權益，維護社會穩定。推進信用環境建設，加強信用管理，形成信用約束機制，積極督促上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司、股權投資公司和其他中介機構加強誠信建設，提升誠信水平。繼續加強服務型政府建設，深化投融資體制改革，不斷完善有利於多層次資本市場發展的軟環境。
（七）提高監管能力，有效防範市場風險
支持監管機構完善監管手段，加強對市場主體的監管。建立政府部門和金融監管機構定期協調機制，形成良性互動、信息共享、風險可控的監管體系。增強市場風險防控和處置突發事件的能力。防範和及時查處非法證券、期貨經營活動和假借股權投資名義的非法集資活動，加強投資者教育，保護投資者合法權益。發揮行業協會的作用，加強行業自律，依法維權，防控市場風險，促進行業健康發展。
大連市人民政府
二〇一二年三月一日
