基本介紹
內容簡介
《國際投資政治風險的防範與救濟》由智慧財產權出版社出版。
作者簡介
李英，女，1965年10月出生，北京市人。華北電力大學人文與社會科學學院教授，中國國際法學會理事，中國國際私法學會理事。從事國際法教學20年，在國際經濟法領域取得豐碩成果。主持和參加多個省部級科研項目。公開發表法學論文50餘篇，主編和參編高等院校法學教材10餘部，其中《國際私法》一書獲得教育部全國普通高等學校優秀教材一等獎。
圖書目錄
第一章 國際投資概述 12
第一節 國際投資的定義和分類 12
一、國際投資的定義 12
（一）國內法上國際投資的定義 13
（二）國際法上國際投資的定義 14
（三）國際投資的學理定義 16
二、國際投資的類型 17
（一）國際直接投資和國際間接投資 17
（二）國際官方投資和國際私人投資 20
（三）國際長期投資和國際短期投資 21
三、國際投資的特徵 21
（一）國際投資的跨國性 21
（二）國際投資主體多元化 21
（三）國際投資客體多樣化 23
第二節 國際投資的投資者 24
一、自然人和法人 24
（二）中國法律法規與政策對投資者的限制 25
二、國家和國際組織 25
第三節 國際投資的形式 26
一、國際直接投資的形式 26
（一）在東道國設立新企業 26
（二）在東道國設立分支機構 26
（三）收買、兼併東道國企業 27
（四）單獨或聯合投資參與東道國資源開發項目 27
（五）其他形式 27
二、國際間接投資的形式 27
（一）國際證券投資 27
（二）國際信貸投資 28
第四節 國際投資與國際投資法 28
一、國際投資法的概念 28
（一）國際投資法不調整國際間接投資關係 29
（二）國際投資法不調整國際官方投資關係 29
（三）國際投資法包括國內法規範和國際法規範 29
二、國際投資與國際投資法的關係 31
第二章 國際投資中的政治風險概述 33
第一節 國際投資中政治風險的界定 33
一、風險概述 33
二、政治風險的定義 33
（一）國內法上政治風險的定義 35
（二）國際法上政治風險的定義 36
（三）政治風險的學理定義 36
三、政治風險的種類 38
第二節 徵收或國有化風險 39
一、徵收或國有化風險的定義 39
（一）徵收風險的定義 39
（二）國有化風險的定義 40
（三）徵收風險與國有化風險的關係 40
二、徵收風險的形式 41
三、徵收的合法性問題 42
四、徵收的條件 43
（一）為了社會公共利益 43
（二）非歧視 44
（三）遵守適當的法律程式 44
（四）對徵收進行補償 45
五、徵收風險的危害性 47
（一）徵收風險的成因 47
（二）徵收風險對國際投資的影響 48
第三節 外匯風險 50
一、貨幣自由兌換與轉移 50
（一）貨幣自由兌換與轉移的定義 50
（二）貨幣自由兌換與轉移的法律規範 52
二、外匯風險的定義 53
（一）禁兌風險的定義 54
（二）移轉風險的定義 54
（三）外匯風險中貨幣的範圍 55
三、外匯風險的危害性 55
（一）外匯風險的成因 55
（二）外匯風險對國際投資的影響 57
第四節 戰爭與內亂風險 58
一、戰爭與內亂的定義 58
（一）戰爭 58
（二）內亂 60
二、戰爭與內亂風險的定義 61
三、戰爭與內亂風險的賠償 61
四、戰爭與內亂風險的影響 63
（一）對外國投資者來說，投資項目可能遭受破壞或被迫終止，當地救濟無法實現 63
（二）對東道國來說，經濟遭受重創，投資環境惡化 63
（三）對投資國來說，外交保護難以實現 63
第五節 政府違約風險 64
一、政府違約風險的定義 64
二、政府違約風險的危害性 64
（一）政府違約風險的成因 64
（二）政府違約風險對國際投資的影響 65
第六節 其他政治風險 65
一、營業中斷風險 65
二、遲延支付風險 66
三、地方保護風險 66
四、政府貪污與腐敗風險 66
第七節 國際投資政治風險的防範與救濟 67
一、國際投資政治風險的防範 67
（一）防範的概念與意義 67
（二）防範的手段 67
二、國際投資政治風險的救濟 68
（一）救濟的概念與意義 68
（二）救濟的手段 68
第三章 國際投資擔保制度 69
第一節 國際投資擔保制度概述 69
一、國際投資擔保制度的概念 69
二、國際投資擔保制度的種類 69
（一）區域性國際投資擔保制度 69
（二）世界性國際投資擔保制度 70
第二節 《多邊投資擔保機構公約》的產生背景 70
一、多邊投資擔保機構的早期議案 70
二、1962年的研究報告及其影響 71
三、《國際投資擔保機構協定》草案的出台 72
四、1983年工作報告的最終準備 73
五、《多邊投資擔保機構公約》的誕生 73
第三節 多邊投資擔保機構的地位和宗旨 74
一、多邊投資擔保機構的地位 74
二、多邊投資擔保機構的宗旨 79
（一）對向發展中會員國的投資進行政治風險的擔保 79
（二）開展一系列輔助性的活動 79
（三）致力於集團間以及國家、地區、私人擔保機構間的合作 80
第四節 多邊投資擔保機構的擔保業務 81
一、多邊投資擔保機構的機構設定 81
二、多邊投資擔保機構的擔保條件 81
（一）合格的投資者 81
（二）合格的東道國 82
（三）合格的投資 82
三、多邊投資擔保機構的擔保範圍 85
（一）貨幣匯兌風險 85
（二）徵收和類似措施風險 86
（三）違約風險 87
（四）戰爭和內亂風險 87
（五）其他政治風險 87
四、投資擔保契約概述 88
（一）投資擔保的申請 88
（二）投資擔保契約的內容 88
（三）投資擔保契約的期限 88
（四）投資擔保契約的數額 89
五、多邊投資擔保機構的索賠程式 89
（一）索賠前投資者的義務 89
（二）投資者索賠的提出 90
（三）MIGA對索賠的處理 90
六、多邊投資擔保機構的代位權 91
（一）多邊投資擔保機構代位權的取得 91
（二）多邊投資擔保機構代位權的行使 92
第五節 國際投資擔保制度評析 93
一、國際投資擔保制度的綜合評析 93
（一）區域性國際投資擔保制度的評析 93
（二）世界性國際投資擔保制度的評析 94
二、利用多邊投資擔保機構存在的問題 94
（一）多邊投資擔保機構本身存在的缺陷 94
（二）多邊投資擔保機構與東道國國內救濟手段的關係 94
（三）利用MIGA擔保條款的問題 95
（四）MIGA對擔保數額的限制 95
三、國際投資擔保制度的發展趨勢 95
（一）吸收更多會員國 95
（二）承保新的險別 96
（三）考量投保項目的潛力 96
（四）開展機構合作 96
（五）加強宣傳 97
第四章 海外投資保險制度 98
第一節 海外投資保險制度概述 98
一、海外投資保險制度的概念 98
二、海外投資保險制度的一般特徵 99
（一）海外投資保險制度的國家屬性 99
（二）海外投資保險制度的非營利性 100
（三）承保風險的政治性 101
（四）承保的投資限于海外私人直接投資 101
第二節 海外投資保險制度的模式 101
一、海外投資保險制度的模式概述 101
（一）單邊主義模式 102
（二）雙邊主義模式 103
（三）混合主義模式 103
二、美國海外投資保險制度 104
（一）美國海外投資保險制度的歷史沿革 104
（二）美國海外投資保險制度的內容 105
三、日本海外投資保險制度 109
（一）日本海外投資保險制度的歷史沿革 109
（二）日本海外投資保險制度的內容 109
四、德國海外投資保險制度 111
（一）德國海外投資保險制度的歷史沿革 111
（二）德國海外投資保險制度的內容 112
第三節 海外投資保險制度評析 114
一、海外投資保險制度的價值 114
（一）轉移投資者的政治風險 114
（二）促進私人投資糾紛的有效解決 114
二、海外投資保險制度存在的問題 115
（一）海外投資保險制度發展晚 115
（二）海外投資保險機構對投資的限制 115
（三）賠償比例及求償的限制 115
三、投資者的應對策略 116
（一）投資者需使自己成為合格的投保人 116
（二）投資者需使投資符合海外投資保險制度的規定 116
（三）投資者要選擇合格的東道國 116
（四）投資者需選擇合格的投資項目 117
（五）及時向海外投資保險機構進行索賠 117
第四節 中國海外投資保險制度 117
一、中國海外投資保險立法現狀 117
（一）與對外投資相關的法律 117
（二）與保險相關的法律 118
（三）與海外投資相關的行政法規 118
（四）與海外投資保險相關的行政法規 119
（五）中國締結的雙邊投資保護協定對海外投資保險的相關規定 119
（六）中國參加的多邊國際投資擔保條約對海外投資保險的相關規定 121
二、中國海外投資保險現狀 122
（一）中國海外投資保險的起源和發展 122
（二）中國海外投資保險的基本內容 123
（三）中國海外投資保險與美、德、日海外投資保險制度的比較 126
第五章 國際投資政治風險的東道國當地救濟 129
第一節 東道國當地救濟概述 129
一、當地救濟的概念 129
二、當地救濟的法律依據 130
（一）傳統國際法理論依據 130
（二）現代國際法理論依據 131
三、東道國當地救濟的形式 134
（一）東道國行政救濟的形式 134
（二）東道國仲裁救濟的形式 135
（三）東道國司法救濟的形式 135
三、當地救濟與國際投資協定 136
（一）國際投資協定中的當地救濟 136
（二）岔路口條款的運用 136
第二節 東道國當地救濟的法律規定 138
一、東道國行政救濟的法律規定 138
（一）行政救濟制度 138
（二）行政救濟制度的內容 138
（三）行政救濟評析 141
二、東道國仲裁救濟的法律規定 141
（一）仲裁救濟法律規定的演變 141
（二）仲裁救濟評析 142
三、東道國司法救濟的法律規定 142
（一）司法救濟的一般規定 142
（二）司法救濟的程式性規定 143
（三）司法救濟存在的問題 144
第三節 用盡當地救濟 145
一、用盡當地救濟的概念 145
（一）國際法上用盡當地救濟原則 145
（二）用盡當地救濟的概念 146
二、用盡當地救濟的例外 146
（一）《草案》第15條第1款的例外 147
（二）《草案》第15條第2款的例外 147
（三）《草案》第15條第3款的例外 148
（四）《草案》第15條第4款的例外 148
（五）《草案》第15條第5款的例外 148
四、用盡當地救濟的制度價值 149
（一）有利於外國投資者充分利用東道國的當地救濟 149
（二）用盡當地救濟是尋求其他救濟方式的前提條件 149
第六章 國際投資中的外交保護 152
第一節 外交保護概述 152
一、外交保護的概念 152
（一）外交保護的學理定義 152
（二）外交保護的國際法定義 154
二、外交保護的性質 154
三、外交保護的理論依據 156
（一）國家主權原則 156
（二）外國投資者待遇理論 157
（三）國家責任原則 158
（四）國際人權理論 158
第二節 外交保護條款草案 159
一、外交保護條款草案概述 159
（一）外交保護條款草案的產生背景 159
（二）外交保護條款草案的結構框架 159
二、國籍持續原則 160
（一）自然人的國籍 160
（二）法人的國籍 162
三、用盡當地救濟原則 167
四、雜項規定 168
第三節 國際投資中外交保護制度評析 169
一、國際投資中外交保護的制度價值 169
（一）外交保護是一項傳統的國際投資爭端解決方式 169
（二）外交保護是保護本國投資者強有力的法律手段 169
二、國際投資中外交保護制度存在問題 169
（一）國籍持續原則在一定程度限制了外國投資者申請外交保護 170
（二）投資國存在不提供外交保護的情形 170
（三）投資國可能存在干涉東道國內政的目的 170
第四節 國際投資中外交保護的理論與實踐 171
一、外交保護的行使方式 171
二、乾淨的手原則 171
三、國際投資中國籍持續原則的實踐 172
第七章 國際投資政治風險與ICSID機制 175
第一節 ICSID概述 175
一、ICSID的產生 175
二、ICSID的組織機構 182
（一）ICSID的宗旨 182
（二）ICSID的性質 182
（三）ICSID的組織機構 183
三、ICSID的法律地位 184
第二節 ICSID的管轄權 187
一、ICSID管轄權的條件 187
（一）主體適格 187
（二）客體適格 189
（三）雙方同意 192
二、ICSID管轄權的排他效力 197
第三節ICSID的爭端解決機制 197
一、ICSID的調解機制 198
（一）調解程式 198
（二）調解效力 199
二、ICSID的仲裁機制 199
（一）仲裁程式 199
（二）仲裁裁決的承認與執行 203
第四節 ICSID機制評析 205
一、ICSID的制度價值 205
（一）平衡外國投資者與東道國的利益關係 205
（二）建立了一個獨立自主的裁決機制 206
（三）執行機制簡單、合理 206
二、ICSID機制存在的問題 206
（一）ICSID管轄權存在的缺陷 206
（二）ICSID對投資定義的缺失 206
（三）ICSID對徵收規定的缺陷 207
（四）依託ICSID與利用其他救濟手段的衝突 208
第八章 國際投資政治風險與雙邊投資協定 209
第一節 雙邊投資協定概述 209
一、雙邊投資協定的產生 209
二、雙邊投資協定的概念與特徵 216
（一）雙邊投資協定的概念 216
（二）雙邊投資協定的特徵 216
三、雙邊投資協定的類型 217
（一）美國式友好通商航海條約 217
（二）雙邊投資協定 218
第二節 雙邊投資協定中政治風險的相關規定 219
一、投資的定義 221
二、投資者的範圍 221
三、投資待遇 222
（一）國民待遇 222
（二）最惠國待遇 223
（三）公平公正待遇 223
四、政治風險 224
（一）徵收風險 224
（二）外匯風險 225
（三）戰爭與內亂風險 225
五、爭端解決 225
（一）協商 225
（二）當地救濟 226
（三）仲裁 226
第三節 雙邊投資協定評析 227
一、雙邊投資協定的作用 227
（一）調整締約國間的國際投資關係 227
（二）為締約一方投資者向締約另一國投資提供法律保護 227
（三）雙邊投資協定與區域性多邊投資條約的關係 227
二、雙邊投資協定存在的問題 227
（一）投資存在差別待遇 227
（二）徵收規定存在缺陷 228
第四節 中外雙邊投資協定規定的救濟方式 229
一、中外雙邊投資協定規定的救濟方式概述 229
二、中外雙邊投資協定規定的具體救濟方式 230
（一）協商 230
（二）當地行政或司法救濟 230
（三）國際仲裁 231
