簡述
對於未上市的券商，股東是否達到監管要求也成為上市的前提條件之一。這也讓尚未上市卻符合上市要求的券商，積極按“參一控一”的要求理清股權。
證券監管要求
對於未上市券商，是否達標“參一控一”監管要求將成為上市的前提條件之一，而匯金旗下券商亦是如此。同時，到期不符合“參一控一”監管要求的，由證券公司往所在地證監局依法採取相應監管措施，記入監管檔案，並在分類評價中相應扣分。對其提出的新業務、新產品、新網點行政許可申請，實施冷淡對待的審慎監管措施，
參一控一
公司2008年4月23日，國務院出台《證券公司監督管理條例》，其中第二十六條規定：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關係的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。證監會曾在當年3月制定了“參一控一”的證券公司監管政策，並發布了《關於證券公司控制關係的認定標準及相關指導意見》（下稱《指導意見》），指出同一單位、個人，或受同一單位、個人實際控制的多家單位、個人，參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控制證券公司的數量不得超過一家。同一股東或實際控制人同時參控多家證券公司，使得證券公司的股權結構趨同，一方面容易導致證券公司之間的同業競爭損害股東自身利益；另一方面容易在公司和股東之間、公司與公司之間形成關聯交易或利益衝突。在證券公司綜合治理中，證監會嚴肅處理了一批機構或個人借控制多家證券公司，以證券公司為平台，從事非法融資及其他違法違規活動並造成重大惡果的案件，為維護上市券商的資質條件，減少規範整改過程的複雜性和涉及面，避免上市後出現重大變更事項，不符合“參一控一”規定的證券公司不能申請上市，如擬在上述期限前申請上市的，應在申請上市前達到《指導意見》的要求。
