目錄
第一章緒論第一節證券經紀
第二節證券經紀人
第二章證券經紀機構與證券經紀人
第一節證券經紀與證券經紀機構
第二節證券經紀機構與證券經紀人
第三章美國的證券經紀制度與證券經紀人
第一節美國的證券經紀機構
第二節美國的證券經紀人
第三節註冊投資顧問(RIA)
第四節美國證券經紀與證券經紀人的法律規範
第四章美林證券的證券經紀人與證券經紀人制度
第一節美林證券概況
第二節美林的證券經紀人制度
第五章愛德華·瓊斯的證券經紀人與證券經紀人制度
第一節愛德華·瓊斯公司歷史
第二節愛德華·瓊斯公司的證券經紀人管理體系
第三節愛德華·瓊斯公司證券經紀人制度的特色
第四節金融危機後的愛德華·瓊斯
附：約翰·巴奇曼的備忘錄
第六章美國證券經紀人的職業特徵與生存狀況
第一節新經紀人如何生存和發展
第二節佣金提成比例
第三節熊市下證券經紀人如何生存
第四節分支機構經理
第五節美國證券經紀人基本情況
第六節證券經紀人與財富管理師
第七節美國證券經紀人的三種商業模式
第七章次貸危機給美國證券經紀人帶來的新變化
第一節麥道夫案及其影響
第二節大型證券經紀公司的危機
第三節證券經紀人的獨立
第四節新型證券經紀公司的興起
第五節對證券經紀人監管的新變化
第八章我國證券經紀人與證券經紀人制度的探索
第一節富友的證券經紀人制度探索
第二節大鵬證券等證券機構證券經紀人制度探索
第三節我國證券經紀人制度的幾種主要模式
第九章創新經紀業務模式下的證券經紀人與證券經紀人制度
第一節銀證通與駐點銷售
第二節網路證券經紀與證券經紀人
第三節網際網路時代證券經紀人的職責
第十章我國證券經紀人制度幾個問題的探討
第一節證券經紀人的身份問題
第二節證券經紀人類型模式選擇問題
第三節經紀人的薪酬考核體系
第四節佣金與獎勵的問題
第五節證券經紀人的稅收與成本
附：宜昌市地方稅務局關於證券經紀人取得的經紀業務收入相關稅收問題的通知
附錄我國證券經紀人的相關法規
證券公司監督管理條例
證券經紀人管理暫行規定
證券業從業人員資格管理辦法
中國證券業協會關於發布《證券經紀人執業註冊登記暫行辦法》的通知
經紀人管理辦法
前言
作為社會科學中發展得最早和最為成熟的一門學科，經濟學歷來都是一門顯學。以1776年亞當·斯密出版其巨著《國富論》為標誌，在現代經濟學誕生的200多年中，經濟學取得的進展和成就真是令人驚嘆。這門學科雖然並非發軔於中國，但卻在當代中國改革開放背景下大放異彩。今天，離開了經濟學的思維和語言，我們就無法對豐富多彩的經濟問題進行恰當地思考，更不用說提出解決問題的適當方案了。另一方面，作為當代中國乃至世界範圍內一個具有劃時代意義的事件，中國的改革開放和經濟社會深刻轉型，也為經濟學綻放異彩提供了廣闊的舞台。因此，中國的經驗和發展模式需要用經濟學的工具去概括、去提煉、去升華；同樣，中國在社會轉型和經濟發展進程中湧現出來的眾多難題，特別是空前的地區差距與貧富分化，日益嚴峻的生態與環境災難，逐步蔓延的腐敗和亟待修補的制度漏洞，乃至憲政體系的完善與和諧社會的構造，亦需用經濟學的視角去審視、去反思、去應對。精彩書摘
招聘之後的長期培訓計畫：對於新人職的人員，瓊斯將為其制訂長達兩年的培訓計畫，並且對於老的經紀人每年都會有固定比例的培訓投入。瓊斯公司的經紀人具有各種背景，包括CPA、教師、律師甚至牧師。不到10％的新經紀人來自於其他證券公司。公司也有些經紀人流失到其他證券公司，但是也吸引一些別的證券公司的經紀人，基本上可以彌補損失。針對退伍軍人與預備役軍人制訂的招聘計畫可以讓這些“戰士”能重新找到“戰友”的感覺，如果新加入的證券經紀人曾經是軍人，他可以選擇以前的軍人作為自己的指導人，或者參與附近軍人經紀人組建的俱樂部。
在招聘新經紀人的過程中，公司強調在運作分支機構、培訓計畫以及薪酬計畫過程中的獨立性。隨著瓊斯公司知名度的提高，經紀人來源也不斷豐富，各大招聘網站、經紀人專業網站上長期有瓊斯的招聘廣告，而在2008年啟動的“挖人”計畫則為瓊斯公司提供了很多優秀的高端經紀人。
對於普通經紀人的招聘錄用比例大約為1／10或更低。首先通過電話來篩選，大約能篩選掉一半的求職者。電話面試主要確定求職者是否與瓊斯公司的“十個成功的主題”相匹配，包括信心、說服力和風險意識等方面。招聘並不要求求職者具有大學文化程度，但是求職者必須具有穩定的職業經歷，而且在其職業經歷中，收入和責任感要不斷上升。在通過了電話面試之後，候選的經紀人通常要與一個曾經接受過面試技巧訓練的證券經紀人進行面談。如果順利通過證券經紀人面試、背景測試等多種測試，求職者就能獲得職位。
新員工人職之後，公司為每名新員工制訂了長達6個月的培訓計畫，在獲得註冊經紀人資格之後，還有12～18個月的實習。因此公司在培訓方面投入了巨大的精力。
