圖書目錄
第一篇 基礎篇
第一章 認識洗錢
第一節 洗錢的定義、特徵和階段
第二節 洗錢的歷史演變
第三節 洗錢與恐怖融資
第四節 洗錢的危害
第二章 了解反洗錢
第一節 反洗錢概述
第二節 國際反洗錢的歷史和發展
第三節 反洗錢國際合作
第四節 我國反洗錢的歷史與發展
第三章 金融機構與反洗錢
第一節 金融機構反洗錢的必要性
第二節 金融機構反洗錢義務
第三節 金融機構涉及的洗錢風險
第二篇 管理篇
第四章 反洗錢與合規管理
第一節 合規管理概述
第二節 反洗錢與金融機構合規管理
第五章 金融機構反洗錢組織建設與人員配置
第一節 反洗錢組織機構建設
第二節 反洗錢人員崗位設定
第六章 金融機構反洗錢內部控制制度
第一節 反洗錢內部控制
第二節 反洗錢內部控制制度
第七章 金融機構反洗錢培訓與宣傳
第一節 金融機構反洗錢培訓
第二節 反洗錢宣傳
第八章 金融機構反洗錢保密管理
第一節 反洗錢保密義務的法律依據
第二節 反洗錢保密義務的內容
第三節 反洗錢保密管理
第九章 金融機構反洗錢內部監督檢查
第一節 反洗錢內部監督檢查目的
第二節 反洗錢內部監督檢查制度
第三節 反洗錢內部監督檢查實施
第四節 反洗錢內部監督檢查報告的運用
第三篇 實務篇
第十章 客戶身份識別
第一節 客戶身份識別的重要性和基本要求
第二節 銀行業金融機構客戶身份識別
第三節 證券業金融機構客戶身份識別
第四節 基金業金融機構客戶身份識別
第五節 期貨業金融機構客戶身份識別
第六節 保險業金融機構客戶身份識別
第十一章 客戶洗錢風險等級分類管理
第一節 客戶洗錢風險等級分類管理概述
第二節 客戶洗錢風險等級分類的方法
第三節 客戶洗錢風險等級分類管理措施
第四節 客戶洗錢風險等級分類的運用
第十二章 客戶身份資料與交易記錄保存
第一節 客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求
第二節 客戶身份資料與交易記錄保存具體措施
第十三章 大額交易和可疑交易報告
第十四章 反洗錢協查管理
第四篇 監管篇
第十五章 反洗錢監管概況
第十六章 反洗錢非現場監管
第十七章 反洗錢現場檢查
第十八章 反洗錢行政處罰
第十九章 金融機構反洗錢績效評估
附錄 有關法規檔案彙編
參考文獻
後記
