內容簡介
分為六部分三個層次，第一個層次為第一、二部分、通過對證券間接持有系統的內涵、結構及核心制度的介紹，闡明證券間接持有系統的內涵、結構及核心制度的介紹，闡明證券間接持有制度的基本理論；第二個層次為第三到第五部分，這是《證券間接持有法律問題研究》的核心部分，通過對證券間接持有系統下世界各國或地區立法與實踐的比較和研究，分析間接持有系統中存在的法律問題，包括間接持制下各方當事人的法律關係、投資人風險的法律規制以及跨境交易的法律適用等問題；第三個層次為第六部分，對中國證券持有模式的現狀進行分析和研究，提出立法建議。
作者簡介
趙威男，1962年11月生，法學博士、中國政法大學教授、博士生導師。日本中央大學訪問學者，北京市優秀中青年法學家和北京市高等院校學科帶頭人，主持國家社科基金項目等多個國家級項目。兼任全國青聯社科聯委員，北京市青聯常委，北京市東城區人民法院副院長，北京市仲裁委員會仲裁員。著有（包括獨著、合著）《票據權利研究》、《國際貨幣金融法》、《國際商法叢書》等著作、教材32本。在《中國法學》、《法學研究》、《政法論壇》、日本《名古屋大學法學論叢》、韓國《漢陽大學法學論叢》、台灣《月旦法學》等雜誌發表論文60餘篇。以上成果分別獲得北京市第五屆哲學社會科學優秀成果一等獎等獎項。
仲偉光，男，1981年11月生，中國政法大學在讀碩士研究生。現任哈爾濱師範大學助教，黑龍江宇春律師事務所兼職律師，主要從事國際金融法、證券法研究。
目錄
引言
一、證券間接持有的基本法律內涵
（一）證券間接持有的法律含義
（二）證券間接持有與登記、託管制度的關係
1.證券登記制度
2.證券託管制度
（三）證券間接持有的結構
（四）間接持有系統內證券的過戶程式——不同於直接持有
（五）各證券已開發國家和地區證券持有體系現狀
1.間接持有系統的代表——美國
2.直接持有系統的代表——澳大利亞
3.兩段式間接持有系統——我國台灣地區
（六）間接持有的典型案例分析
二、證券間接持有制的核心法律制度架構
（一）中央證券存管機構（（2SD）
1.CSD的含義
2.證券間接持有系統下CSD的功能
（二）中央對手方（CCP）
1.CCP的含義
2.證券間接持有系統下CCP的功能和作用
3.CCP化解風險的方法
（三）淨額交收（Netting Settlement）
1.淨額交收的含義
2.淨額交收的基本類型
（四）貨銀對付（DVP）
1.貨銀對付原則及其必要性
2.貨銀對付原則的實現方式
三、證券間接持有系統中當事人的法律關係
（一）間接持有系統中證券權益的性質
1.英國的信託所有權
2.德國等國家以所有權為基礎的界定
3.法國不變的證券所有權
4.美國獨特的“證券權”
（二）間接持有系統下投資者與各方當事人之間的法
律關係
1.投資人與證券發行人之間的法律關係
2.投資人與CSD之間的法律關係
3.投資入與證券中間人之間的法律關係
四、證券間接持有系統下投資人資產風險的法律規制
（一）投資人資產風險概述
（二）投資人資產風險的防範
1.財務保證制度
2.客戶賬戶的分隔管理制度
（三）證券公司破產投資人資產風險的應對
1.證券公司的退出機制
2.證券公司破產後資產的分配
3.資產分配中請求權的競合
（四）證券投資者保護基金制度
1.投資者保護基金的法律基礎
2.投資者保護基金的資金來源
3.投資者保護基金的管理模式和監管機構
4.投資者保護基金的賠償規則
五、證券間接持有系統下跨境交易的法律適用
（一）物之所在地法
1.物之所在地法面臨的困境
2.物之所在地法的優勢
（二）物之所在地的多種確定方法評述
1.適用直接持有下的確定方法確定間接持有下證券所在地
2.透視方法
（三）PRIMA原則
1.PRIMA原則含義和特點
2.PRIMA原則的套用
3.相關中間人“所在地”的確定
4.各國立法對PRIMA原則的採納
（四）海牙公約
1.公約產生的過程
2.公約的適用範圍
3.公約的主要內容
六、中國證券間接持有制度的現狀及完善建議
（一）中國證券持有制度綜述
1.以直接持有為主
2.以間接持有為輔
（二）間接持有制度在中國的發展
1.中國建立間接持有系統的可行性分析
2.現有間接持有系統的缺位與設計
參考文獻
