基本信息
圖書編號:1454989
作者:本社
出版日期:2006-01-01
版次: 1
開本:32開
內容簡介
本書包括總則、證券發行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司等內容。
圖書目錄
第一章總則
第一條【立法宗旨】 2
第二條【適用範圍】 2
《中華人民共和國證券投資基金法》第五章
第三條【公開、公平、公正原則】 3
第四條【平等、自願、有償、誠信原則】 3
第五條【守法原則】3
《股票發行與交易管理暫行條例》第三條、第四條
第六條【分業經營、管理原則】 3
《中華人民共和國商業銀行法》第四十三條
《中華人民共和國保險法》第一百零四條
第七條【監管機構】 4
第八條【證券業協會】4
第九條【審計監督】 4
第二章證券發行
第十條【公開發行的定義及其核准】 4
《中華人民共和國公司法》第九十三條
《股票發行與交易管理暫行條例》第七條至第十二條
第十一條【公開發行保薦人制度】 7
《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
第十二條【公開發行應報送的檔案】 19
第十三條【公開發行新股的條件】 20
《上市公司新股發行管理辦法》
《中國證監監督管理委員會關於做好上市公司新股發行工作的通知》
《中國證券監督管理委員會關於股票發行與認購方式的暫行規定》
《中國證券監督管理委員會關於股票發行工作若干規定的通知》
《中國證券監督管理委員會關於股票發行工作若干問題的補充通知》
《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
第十四條【公開發行新股應報送的檔案】41
第十五條【募集資金用途】 42
《中華人民共和國公司法》第二十二條、第九十八條至第一百零八條
《上市公司股東大會規範意見》
第十六條【公開發行債券的條件】 5l
第十七條【公開發行債券應報送的檔案】51
第十八條【再次公開發行債券的限制】52
第十九條【檔案格式及報送方式】 52
第二十條【報送檔案的要求】 52
《中華人民共和國公司法》第一百二十六條至第一百三十七條、第一百四十五條、第一百五十四條、第一百五十五條、第一百九十九條
《企業債券管理條例》第十四條、第十五條
《股票發行與交易管理暫行條例》第十三條至第十九條
第二十一條【披露申請檔案】 57
第二十二條【股票發行審核委員會】 57
《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》
《中國證券監督管理委員會關於發布<中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會工作細則>的通知》
《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會工作細則》
第二十三條【股票發行的絕對禁止事項】67
第二十四條【核准期限】 67
《中國證券監督管理委員會股票發行核准程式》
第二十五條【證券發行申請公開】 69
第二十六條【已核准證券發行決定的撤銷】 69
第二十七條【投資風險承擔】 69
第二十八條【證券承銷】69
第二十九條【自主選擇承銷公司】 70
第三十條【承鋪協定內容】 70
第三十一條【承銷公司的核查義務】 70
第三十二條【承銷團承銷】 70
第三十三條【承銷期限】71
第三十四條【滋價發行】71
第三十五條【發行失敗】71
第三十六條【股票發行備案】 7l
《股票發行與交易管理暫行條例》第二十條至第二十八條
《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》
《中國證券監督管理委員會關於禁止股票發行中不當行為的通知》
《中國證券監督管理委員會關於禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知》
《中國證券監督管理委員會關於發布<證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見>曲通知》
第三章證券交易
第一節一般規定85
第三十七條【可交易證券的範圍】 85
第三十八條【限制性交易的期限】 85
《中華人民共和國公司法》第一百四十二條
《中國證券監督管理委員會關於加強對上市公司董事、監事、經理持有本公司股份管理的通知》
第三十九條【交易場所】86
第四十條【交易方式】 86
第四十一條【證券形式】 86
第四十二條【交易方式】87
第四十三條【從業人員等持有、買賣、受贈股票的禁止】 87
第四十四條【賬戶保密】 87
第四十五條【審計人員等買賣股票的限制】 87
第四十六條【證券交易收費】 87
《財政部、國家稅務總局關於個人轉讓股票所得繼續暫免徵收個人所得稅的通知》
《國家稅務總局關於股民從證券公司取得的回扣收入徵收個人所得稅問題的批覆》
第四十七條【公司歸入權】 88
第--節證券上市89
第四十八條【證券上市核准】 89
第四十九條【上市保薦人制度】 89
第五十條【股票上市條件】 89
第五十一條【國家鼓勵符合產業政策的股票上市】 89
第五十二條【股票上市應報送檔案】 90
第五十三條【公告上市檔案】 90
第五十四條【應公告的其他事項】 90
《股票發行與交易管理暫行條例》第三十二條至第三十四條
《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第四條、第九條至第十一條
第五十五條【暫停上市】92
《關於發布<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂) >的通知》
《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)》
《關於執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂) >的補充規定》
《可轉換公司債券管理暫行辦法》
第五十六條【終止上市】104
第五十七條【公司債券上市條件】 105
第五十八條【公司債券上市應報送檔案】105
第五十九條【公告債券上市檔案】 106
《中華人民共和國公司法》第一百五十四條至第一百六十三條
《企業債券管理條例》第十條至第三十七條
第六十條【暫停上市資格】 110
第六十一條【終止上市資格】 111
第六十二條【申請覆核】111
第三節持續信息公開111
第六十三條【披露信息的要求】111
《中華人民共和國公司法》第一百三十五條、第一百五十五條
《股票發行與交易管理暫行條例》第十五條、第十九條
《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第六條至第八條
第六十四條【公開發行公告檔案】 114
第六十五條【中期報告】114
《中華人民共和國公司法》第一百四十六條
《股票發行與交易管理暫行條例》第五十七條、第五十八條
《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第四條、第十三條、第十四條、第十六條
第六十六條【年度報告】115
《中華人民共和國公司法》第一百四十六條
《股票發行與交易管理暫行條例》第五十七條、第五十九條
《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第四條、第十三條、第十五條、第十六條
第六十七條【重大事件公告】 118
《股票發行與交易管理暫行條例》第六十條至第六十二條
《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第十七條至第十九條、第二十三條
《中國證券監督管理委員會關於上市公司發布澄清公告若干問題的通知》
《中國證監監督管理委員會關於上市公司為他人提供擔保有關問題的通知》
第六十八條【定期報告審核】 123
第六十九條【虛假信息的責任】 123
《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
第七十條【信息披露方式】130
第七十一條【對披露信息的監督】130
《股票發行與交易管理暫行條例》第六十四條
《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第五條
第七十二條【暫停或終止上市的公告】 131
第四節 禁止的交易行為131
第七十三條【內幕交易的禁止】 131
第七十四條【知情人的範圍】 131
第七十五條【內幕信息的範圍】 132
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二條至第六條
第七十六條【內幕信息利用的禁止】 135
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二條、第三條、第十三條、第十四條
第七十七條【操縱證券交易的禁止】 135
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二條、第八條、第十五條至第十七條
第七十八條【虛假信息的禁止】137
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二條、第七條、第八條、第十一條、第十二條、第十五條、第二十條
《中國證券監督管理委員會、新聞出版署、郵電部、廣播電影電視部、國家工商行政管理局、公安部關於發布<關乾加強證券期貨信息傳播管理的若干規定>的通知》
第七十九條【欺詐行為的禁止】141
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第二條、第九條、第十條、 第十九條、第二十三條
第八十條【法人證券交易的禁止】 142
第八十一條【資金入市的禁止】 143
第八十二條【挪用公款買賣證券的禁止】143
第八十三條【國有企業買賣股票的要求】143
第八十四條【對禁止交易行為的報告義務】 143
《國務院批轉國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委<關於嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定>的通知》
第四章上市公司的收購
第八十五條【上市公司收購方式】 145
《上市公司收購管理辦法》
第八十六條【上市公司收購報告和公告】157
第八十七條【報告和公告的內容】 157
第八十八條【收購要約的發出】 157
第八十九條【收購報告書的報送】 158
第九十條【收購要約的公告和期限】158
第九十一條【收購要約撤銷的限制】 158
第九十二條【收購條件的範圍對象】 159
第九十三條【要約收購的限制】
《股票發行與交易管理暫行條例》第四十六條至第五十二條
第九十四條【協定收購的方式及公告】161
第九十五條【臨時託管股票】159
《中華人民共和國公司法》第一百四十三條 161
第九十六條【收購要約】161
第九十七條【收購行為及後果】 162
第九十八條【被收購股票轉讓的禁止】162
第九十九條【收購股票的法律後果】162
第一百條【收購情況報告及公告】 162
第一百零一條[國有股份收購的批准】162
第五章證券交易所
第一百零二條【證券交易所的性質】 163
《證券交易所管理辦法》第一條至第九條
第一百零三條【章程】164
第一百零四條【名稱】164
第一百零五條【收入分配】 164
第一百零六條【理事會】165
第一百零七條【總經理】165
第一百零八條【任職限制】 165
第一百零九條【證券從業人員的禁止】165
《證券交易所管理辦法》第六條、第八條、第十六條至第二十九條
第一百一十條【交易所會員資格】 168
《證券交易所管理辦法》第四十條至第五十條
第一百一十一條【委託交易方式】 170
第一百一十二條【交易申報與證券過戶登記】 170
第一百一十三條【即時公布證券交易行情】 170
《證券交易所管理辦法》第三十條至第三十九條、第五十九條、第六十條
第一百一十四條【技術性停牌和臨時停市】 172
《證券交易所管理辦法》第三十五條
第一百一十五條【異常交易】 173
《證券交易所管理辦法》第五十七條
第一百一十六條【風險基金】 173
第一百一十七條【專用賬戶】 173
《證券交易所管理辦法》第七十二條
《中國證券監督管理委員會、財政部關於印發<證券交易所風險基金管理暫行辦法>和(證券結算風險基金管理暫行辦法>的通知》
第一百一十八條【相關規則的制定】 176
《證券交易所管理辦法》第三十條
第一百一十九條【迴避】177
第一百二十條【交易結果恆定】177
第一百二十一條【從業人員違反交易規則的責任】 177
《證券交易所管理辦法》第三十六條
《證券市場禁入暫行規定》
第六章證券公司
第一百二十二條【設立審批】 182
《證券公司管理辦法》
第一百二十三條【證券公司的含義】 189
第一百二十四條【設立條件】 189
《中國證券監督管理委員會關於進一步加強證券公司監管的若干意見》一、二、四、五
第一百二十五條【業務範圍】 195
第一百二十六條【名稱】195
第一百二十七條【註冊資本】 195
第一百二十八條【設立申請的審查】 196
第一百二十九條【須批准事項】 196
《中華人民共和國公司法》第十四條、第一百九十二條至第一百九十八條
《中國證券監督管理委員會關於進一步加強證券公司監管的若干意見》一、二
第一百三十條【風險控制指標的規定】198
《中國證券監督管理委員會關於進一步加強證券公司監管的若干意見》三
第一百三十一條【任職資格】 199
《中華人民共和國公司法》第一百四十七條
《中國證券監督管理委員會關於發布<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的通知》
《中國證券監督管理委員會關於<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的補充通知》
《證券公司高級管理人員管理辦法》
第一百三十二條【證券從業人員的禁止】214
第一百三十三條【兼職禁止】 215
《證券業從業人員資格管理辦法》
第一百三十四條【證券投資者保護基金】218
第一百三十五條【交易風險準備金】 218
《中國證券監督管理委員會關於進一步加強證券公司監管的若干意見》三
第一百三十六條【健全內部控制與實行分業操作】 219
《客戶交易結算資金管理辦法》
《最高人民法院關於凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知》
《關於貫徹最高人民法院法發[1997]27號通知應注意的幾個問題的緊急通知》
第一百三十七條【自營業務】 228
《證券公司證券自營業務指引》
第一百三十八條【自主經營權】 232
《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
第一百三十九條【交易結算金】 239
第一百四十條【證券買賣委託書】 239
第一百四十一條【證券代理買賣】 240
第一百四十二條【融資融券服務】 240
第一百四十三條【全權委託的禁止】 240
第一百四十四條【收益承諾的禁止】 240
第一百四十五條【私下接受委託的禁止】240
第一百四十六條【職務行為的責任承擔】240
第一百四十七條【資料保護義務】 241
第一百四十八條【報送或提供有關信息、資料】 241
第一百四十九條【委託審計或評估】 241
第一百五十條【風險控制指標不合規定的責任】 241
第一百五十一條【股東虛假出資、抽逃出資的責任】 242
第一百五十二條【未能勤勉盡責的責任】242
第一百五十三條【證券公司的責任】 242
第一百五十四條【可對直接責任人採取的措施】 243
第一百五十五條【證券登記結算機構】243
《證券交易所管理辦法》第六十四條
第一百五十六條【設立條件】 243
《證券交易所管理辦法》第六十五條
第一百五十七條【職能】244
第一百五十八條【運營方式及章程】 244
《證券交易所管理辦法》第六十七條、第六十八條
第一百五十九條【證券存管】 245
第一百六十條【證券登記結算機構的義務】 245
《證券交易所管理辦法》第七十三條、第七十四條
第一百六十一條【保障措施】 245
《證券交易所管理辦法》第六十九條至第七十一條
第一百六十二條【原始憑證的保管】246
《證券交易所管理辦法》第七十五條
第一百六十三條【證券結算風險基金】246
第一百六十四條【專項管理】 247
《證券交易所管理辦法》第七十二條
第一百六十五條【解散】247
《證券交易所管理辦法》第七十七條
第一百六十六條【證券賬戶】 248
第一百六十七條【交收義務】 248
第一百六十八條【清算交收賬戶】 248
第八章證券服務機構
第一百六十九條【證券服務機構的範圍】248
第一百七十條【從業資格】 249
第一百七十一條【禁止行為】 249
《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》
《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法實施細則》
第一百七十二條【服務費用的收取】 259
《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法實施細則》第十九條
《中國證券監督管理委員會、國家計委、國家稅務總局關於調整證券交另佣金收取標準的通知》
第一百七十三條【按規定出具檔案】 261
《最高人民法院關於會計師事務所為企業出具虛假驗資證明應如何處理的復函》
《最高人民法院關於會計師事務所為企業出具虛假驗資證明應如何承擔責任問題的批覆》
第九章證券業協會
第一百七十四條【證券業協會的性質】262
第一百七十五條【章程】 262
第一百七十六條【職責】 262
第一百七十七條【理事會】 263
第十章證券監督管理機構
第一百七十八條【設定目的】263
第一百七十九條【監管機構職責】 263
第一百八十條【有權採取的措施】 264
《中國證券監督管理委員會關於印發<中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則>等五項制度的通知》
《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》
《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件證據準則》
《中國證券監督管理委員會辦理交辦證券期貨違法違規事項的規定》
《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證辦法》
《中國證券監督管理委員會信訪工作規定》
第一百八十一條【監督程式】 279
第一百八十二條【行為規範】 280
第一百八十三條【協助義務】 280
第一百八十四條【公開原則】 280
第一百八十五條【信息共事機制】 280
第一百八十六條【移送處理】 280
《中國證券監督管理委員會、公安部關於在查處證券期貨違法犯罪案件中加強協調配合的通知》
第一百八十七條【任職禁止】 282
第十一章法律責任
第一百八十八條【擅自發行證券的責任】 282
《中華人民共和國刑法》第一百七十九條
第一百八十九條【騙取發行核准的責任】 282
第一百九十條【擅自承銷或代理買賣證券的責任】 283
《中華人民共和國刑法》第二百二十五條
第一百九十一條【違反證券承銷業務規定的責任】 283
第一百九十二條【保薦人的責任】284
第一百九十三條【違法信息披露的責任】284
第一百九十四條【擅自改變募集資金用途的責任】 285
第一百九十五條【違法買賣股票的責任】285
第一百九十六條【非法開設證券交易所的責任】 285
第一百九十七條【擅自設立證券公司或非法經營證券業務的責任】 285
《中華人民共和國刑法》第一百七十四條第一款、第二百二十五條
第一百九十八條【違法聘任人員的責任】286
第一百九十九條【禁止交易人員參與交易的責任】 286
第二百條【證券欺詐的責任】 287
《中華人民共和國刑法》第一百八十一條第二款、第三款
第二百零一條【違法買賣股票的責任】 287
第二百零二條【內幕交易的責任】 287
《中華人民共和國刑法》第一百八十條
第二百零三條【操縱證券市場的責任】288
《中華人民共和國刑法》第一百八十二條
第二百零四條【在限制轉讓期限內買賣證券的責任】 289
第二百零五條【違法融資融券交易的責任】 289
《中華人民共和國刑法》第一百八十六條
第二百零六條【編造、傳播虛假信息的責任】 290
《中華人民共和國刑法》第一百八十一條第一款
第二百零七條【虛假陳述或信息誤導的責任】 290
第二百零八條【法人違法買賣證券的責任】 290
第二百零九條【違法從事自營業務的責任】 291
第二百一十條【違背客戶委託交易的責任】 291
第二百一十一條【擅自為客戶買賣證券的責任】 291
《中華人民共和國刑法》第一百八十五條、第二百七十二條
第二百一十二條【收益承諾的責任】 292
第二百一十三條【違反秩序收購的責任】 292
第二百一十四條【利用上市公司收購造成損失的責任】 293
第二百一十五條【私下接受委託的責任】293
第二百一十六條【經營非上市證券交易的責任】 293
《中華人民共和國刑法》第二百二十五條
第二百一十七條【連續停業的責任】 294
第二百一十八條【擅自變更有關事項的責任】 294
第二百一十九條【越權行為的責任】 294
第二百二十條【混合操作的責任】 294
第二百二十一條【騙取許可證或其他嚴重違法行為的責任】 295
第二百二十二條【報送、提供資料信息及違法提供融資或擔保的責任】295
第二百二十三條【製作、出具檔案失實的責任】 295
《中華人民共和國刑法》第二百二十九條
第二百二十四條【違法發行、承銷債券的責任】 296
第二百二十五條【保存檔案和資料的責任】 296
第二百二十六條【擅自設立或違法經營的責任】 296
第二百二十七條【不依法履行職責的責任】 297
《中華人民共和國刑法》第四百零三條
《最高人民檢察院關於人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定(試行)》二
第二百二十八條【濫用職權、玩忽職守的責任】 298
《中華人民共和國刑法》第三百九十七條
《最高人民檢察院關於人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定(試行)》二
第二百二十九條【違規審核同意的責任】299
第二百三十條【阻礙監督管理的責任】300
第二百三十一條【刑事責任的承擔】 300
第二百三十二條【民事賠償優先】 300
第二百三十三條【證券市場禁入】 300
第二百三十四條【罰沒所得上繳國庫】300
第二百三十五條【複議或訴訟】 300
第十二章附則
第二百三十六條【本法的溯及力】 301
第二百三十七條【審核費用】 301
第二百三十八條【境外發行或上市的批准】 301
《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
《國務院關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》
《中國證券監督管理委員會關於落實國務院<關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知>若干問題的通知》
《國家經濟貿易委員會、中國證券監督管理委員會印發<關於進一步促進境外上市公司規範運作和深化改革的意見>的通知》
《中國證券監督管理委員會關於企業申請境外上市有關問題的通知》
《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》
第二百三十九條【特殊股票法律適用的例外】 316
《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》
《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
《中國證券監督管理委員會關於企業發行B股有關問題的通知》
第二百四十條【施行時間】 327
附錄：本書所涉檔案目錄328
