一、監考人員進入考場必須佩帶統一制發的監考標誌。
二、監考人員應於每科考試開始前30分鐘進入考點。
三、監考人員在每科考試開始前25分鐘，到考點考務辦公室領取試卷後直接進入考場。
四、監考人員應主動引導應考人員準時進入考場入座，查收禁止帶入考場座位的物品，包括：書籍、筆記、帶有文字的紙張、具備文字儲存和音響功能的計算器、商務通、電子筆、各種通訊工具等。
五、每科考試開始前15分鐘，監考人員應當眾啟封試卷袋，根據試卷袋中提供的《資料物品清單》進行核對。核對無誤的，應在開考前10分鐘向應考人員分發答題卡和答題卷；如發現試題卷、答題卡、答題卷有差錯的，應及時向考點負責人報告，經批准啟用備用試卷袋，並在《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試考場情況記錄單》（在《考場清單》背面，下同）中註明。如發現其他資料物品有差錯的，應於考試開始後向考點負責人報告，請求處理。
六、試卷袋啟封后，監考人員從試卷袋中取出《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試應考人員考場守則》和《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試違紀、作弊處罰規則》，並向應考人員宣讀。
七、監考人員應指導應考人員在答題卡及答題卷規定位置填寫（填塗）姓名、身份證件號及准考證件號，並指導應考人員從答題卷首頁取下一張條型碼，貼上在答題卡指定位置上。
八、開考前3分鐘，監考人員開始向應考人員分發試題卷。
九、開考後由一名監考人員在前台監考，其他監考人員，逐一核對下列事項：
（一）應考人員在答題卷、答題卡填寫（填塗）內容是否符合要求；
（二）應考人員在答題卷、答題卡填寫（填塗）與其所持身份證件、准考證是否一致；
（三）應考人員身份證件、准考證照片與應考人員是否為同一人；
（四）應考人員貼上條形碼是否正確。對於無准考證的應考人員，應立即將其請出考場。開考30分鐘後，應再檢查應考人員是否按要求填寫（填塗）答題卷、答題卡，是否正確貼上條形碼，發現沒有按要求填寫（填塗）或貼上的應警告並命其補正，如仍不補正即按嚴重違紀處理。
十、監考人員對試卷內容不得做任何解釋或暗示，對應考人員就試題文字不清等所提出的問題，應請示考點負責人，並逐級上報至本考區考試值班室。
十一、考試開始30分鐘後，監考人員應認真清點本考場參考人數，將參考人數報告考點負責人，並將參考人員參考情況標示在《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試考場清單》（一式兩份）中。同時，將缺考人員的試卷回收。
十二、監考人員發現應考人員有嚴重違紀、作弊行為時，應立即制止，停止其繼續參加考試並將其帶出考場。監考人員應在其答題卷得分欄和答題卡頁首空白處簽注"嚴重違紀"或"作弊"字樣，並認真填寫《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試應考人員嚴重違紀、作弊情況報告單》（一式兩份），由考點負責人簽署意見後連同答題卷、答題卡及有關證據一併報送本考區考試值班室。同時，監考人員必須在《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試考場情況記錄單》（一式兩份）記錄應考人員的嚴重違紀、作弊情況。
十三、監考人員發現應考人員突患疾病不能堅持考試的，應勸說其停考就醫。
十四、監考人員應堅守崗位，在監考期間不得吸菸、閱讀書報、吃零食、談笑，不準做題、談論與試題有關的內容、對外傳遞試題或進入不屬於其職責範圍的考場。
十五、考試結束前30分鐘和15分鐘時，監考人員應提醒應考人員注意掌握時間。每科考試結束前15分鐘內，不允許應考人員交卷退場。考試結束時間到，監考人員應做下列工作：
（一）要求所有應考人員立即停止答題，並將試題卷、答題卷、答題卡及草稿紙整理好分別翻放在桌面上；
（二）宣布：監考人員將當眾清點、回收應考人員所使用的試題卷、答題卡、答題卷及草稿紙，在所有試卷清點完成之前，應考人員不得退場；
（三）宣布後，監考人員應立即開始回收試題卷、答題卡、答題卷及草稿紙。回收時，由一名監考人員在前台監督，其他監考人員依照座位編號從小到大順序收集清理。發現應考人員藏匿有關資料不交回者，應立即索要；
（四）在當眾回收清點完畢後，宣布應考人員立即退出考場。
十六、應考人員退場後，監考人員應清點本考場有效答題卡、答題卷數量，並將其分別填寫在25份裝答題卡袋、25份裝試卷袋封面指定欄目內。並認真填寫《註冊會計師證券期貨相關業務資格考試考場情況記錄單》。完畢後將本考場試題卷、答題卡、答題卷、草稿紙、試卷袋、答題卡袋及其他有關資料帶回考點考務辦公室，交考點負責人驗收後按有關操作規程封裝。 
