基本信息
海通證券 證券代碼：600837
證券簡稱：海通證券
公司名稱：海通證券股份有限公司
公司英文名稱：Haitong Securities Company Limited
交易所：上海證券交易所
公司註冊國家：中國
城市：上海市
工商登記號：310000000016182
註冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
註冊資本：822782.118萬元
法人代表：王開國
總經理：李明山
成立日期：1994-09-27
公司簡介
海通證券海通證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“海通證券”)前身為成立於1988 年的上海海通證券公司,是國內最早成立的證券公司之一。
在多年的發展中，公司始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的經營品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，近年來取得了顯著的經濟效益和社會效益。公司在全國48個城市設有92家營業部，業務經營涉及證券承銷、代理、自營、投資諮詢、投資基金、資產委託管理等眾多領域，擁有200萬客戶。
2003年，公司被著名的《亞洲金融》雜誌評為“中國最佳經紀行”。2005年，公司經紀業務實現低成本擴張，託管了甘肅證券和興安證券。託管營業部翻牌後，公司擁有的營業部家數將達到124家,57家證券服務部。2006年，公司在由財經媒體《21世紀經濟報導》發起的“21世紀中國資本市場投資年會”上，獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經紀團隊”、“2006年最佳巨觀策略研究團隊”三項殊榮。
公司積極加強與境外著名金融機構建立戰略合作夥伴關係，不斷擴展公司的海外業務網路，先後發起設立了富國基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通證券控股，持有51%的股權，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司連續兩年獲得國際三大評級機構之一惠譽（FitchRatings）“AM2（中國）”的資產管理人優秀評級，是國內唯一經過國際評級的資產管理公司。截至2006年12月31日，海富通管理基金資產總額達到150億元人民幣。公司QFII業務託管額度超過10億美元，名列業內前三甲，服務於日興資產、渣打銀 行、美林證券、富通銀 行、德勒斯登、荷蘭銀 行等六家客戶。2004年年底，海通證券控股67%股權的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。海富產業投資基金管理有限公司是中國第一家產業投資基金管理公司，現受託管理中國—比利時直接股權投資基金（簡稱“中比基金”），中比基金是經中國國務院批准設立、中比兩國政府及商業機構共同注資的產業投資基金，規模達10億元人民幣。
目前，海通證券擁有91名博士、1175名碩士和6000名學士近萬名員工組成的國內一流證券公司。海通證券現有6家子公司、10家分公司、188家證券營業部分布在全國118個城市，客戶總數達300萬以上，2010年底公司總資產1154.13億元，淨資產444.64億元。
海通證券在20多年的探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，曾榮獲“2010年中國最佳證券公司”、“2010年最令投資者滿意證券公司”、“第三屆新財富最受尊敬的投行”等多項殊榮。截止2010年底，海通證券投資銀 行部已經為239家企業提供了融資服務，共籌集資金2686億元，在行業排名前列;在經紀業務方面，公司股票、基金交易量累計達4.48萬億元，行業排名第五，市場占有率4.06%。
直投業務中，由公司控股的海通開元和海富產業總計投資了42家企業，已上市13個項目，給投資雙方帶來了豐厚的回報。同時，公司的證券研究、資產管理、衍生產品等相關業務也得到了長足的發展，在行業內享有較高的聲譽。
公司堅持“改制上市、集團化、國際化”三步走戰略，加快集團化和國際化經營步伐，為把公司建設成為國內一流的、在國際上有影響力的券商而努力奮鬥。
發展歷程
1988年，海通證券股份有限公司的前身是上海海通證券公司立於，是我國最早成立的證券公司之一。
1994年改制為有限責任公司，並發展成全國性的證券公司。
2001年底，公司整體改制為股份有限公司。
2002年，經中國證監會批准，公司註冊資本金增至87.34億元，成為國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司，並致力於走國際化的金融控股集團的發展道路，公司收購黃海期貨公司並更名為海通期貨有限公司。公司先後發起設立了富國基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。2002年10月，經國家人事部批准，公司成為上海地區第一家被批准設立博士後科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評選中，連續八年排名第一。
2004年，由公司控股的海富產業投資基金管理有限公司正式運作。
2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司獲準開業，順利取得各項業務牌照。海通開元投資有限公司也於2008年10月設立，負責公司的直接股權投資業務。
2005年5月，經中國證券業協會評審通過，海通證券成為創新試點券商，公司發展進入新時期，各項業務繼續保持市場前列。
2006年，隨著股權分置改革和券商綜合治理的完成，資本市場進入實質轉折期。在這一年裡，公司抓住機遇，深化改革，加快發展，使公司在業務、管理、風控、制度和流程建設等方面都上了一個新台階，啟動了上市進程並獲得了實質性進展。
2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國證監會批准公司非公開發行新股不超過100，000萬股並已完成，引入了中信集團、平安、太保等戰略投資者，最佳化了公司股東結構。目前，公司淨資本規模達到約340億元，淨資產達到390億元。
2008年，隨著公司上市和增資擴股的順利完成，公司的治理結構、品牌和資本實力大幅提高，為公司抓住行業創新和發展機遇，實現三年規劃創造了良好條件。
股本情況
海通證券 海通證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“海通證券”)1994 年9 月，經中國人民銀 行批准，上海海通證券公司改制為全國性的有限責任公司，更名為“海通證券有限公司”，資本金增至10 億元。2000 年，經中國證券監督管理委員會批准，資本金增至37.46 億元。2001 年12月,經中國證券監督管理委員會批准,改制為股份有限公司,資本金增至40.06 億元。 2002 年1 月，更名為“海通證券股份有限公司”。
2002 年11 月1 日,經中國證券監督管理委員會核准，資本金增至87.34 億元。
截止2006年12月31日，公司作為主承銷商已經為134家企業提供了融資服務，共募集資金547億元，其中IPO項目88家，募集資金393億，配股38家，募集資金112億，增發8家，募集資金42億，副主承銷49家，募集資金494億。2006年，公司的股權分置改革業務市場排名第一，總計完成股權分置改革項目132家，市場占有率將近達到10%，
根據海通證券2006 年度第一屆董事會第十七次會議(2006 年度第二次臨時會議)決議、海通證券2007 年第一次臨時股東大會會議決議以及上海市都市農商社股份有限公司 (以下簡稱“都市股份”)2007 年度第一次臨時股東大會決議同意海通證券與都市股份以換股方式進行吸收合併。中國證券監督管理委員會於2007 年6 月 7 日批准了上海市都市農商社股份有限公司重大資產出 售暨吸收合併海通證券股份有限公司方案，出具了證監公司字〔2007〕90 號《關於上海市都市農商社股份有限公司重大資產出 售暨吸收合併海通證券股份有限公司的批覆》。吸收合併後存續公司股本變更為33.89 億元，並於2007 年7 月31 日在上海證券交易所上市名稱變更為“海通證券”。 根據都市股份(更名前)2007 年度第三屆董事會第31 次會議決議、海通證券2007 年度第二次臨時股東大會決議，審議通過了海通證券2007 年非公開發行股票方案。
中國證券監督管理委員會於2007 年10 月19 日出具了證監發行字〔 2007〕368 號《關於核准海通證券股份有限公司非公開發行股票的通知》。本次非公開發行股票共增加股本7.25 億元，公司股本變更為41.14 億元。 截止2007 年12 月31 日,公司股本總數為4,113,910,590 股,其中：有限售條件股份為3,996,980,971 股，占股份總數的97.16%,無限售條件股份為116,929 ,619 股，占股份總數的2.84%。
經營範圍
證券（含境內上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑑證，代理登記開戶，證券的自營買賣，證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資諮詢（含財務顧問），受託投資管理，中國證監會批准的其他業務。
公司建設
人才建設
2002年10月，經國家人事部批准，公司成為上海地區第一家被批准設立博士後科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評選中，連續七年排名第一。公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經驗的經營管理和研究人才，公司已與青海省西寧市、陝西省寶雞市、安徽省黃山市、寧夏銀川市、貴州省貴陽市等省市建立了長期戰略合作關係並擔任獨立財務顧問，為戰略客戶的發展提供專業化的金融服務。
風險管理
海通證券經過十多年的發展，在經營過程中積累了豐富的證券經營管理經驗，在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的風險管理組織體系。創業十餘年，公司始終秉承“穩健乃至保守”的宗旨，以風險控制為前提，以不斷完善的法人治理機構和先進的風險管理技術為手段，保障公司長期健康、穩定持續發展。公司不斷強化風險管理，健全了與《客戶資金獨立存管方案》相配套的規章制度和業務操作流程，強化了對自營和資產管理業務的動態監控和風險預警，實現對自營及資產管理業務風險的數量化度量。同時，公司的風險控制部門及時跟蹤、制定各項創新金融產品的操作流程，不斷完善對衍生金融產品的風險控制。在長期的證券市場運作中，公司已經建立了一套科學、規範、嚴密的經營管理體系和風險監控體系，形成了穩健開拓的經營風格，創立了獨特的公司品牌。
企業文化
經營理念：務實、開拓、穩健、卓越
經營方針：規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益
穩健乃至保守”的經營品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，推行合規、誠信的企業文化，以創新帶動公司競爭力的全面提升，推動各項業務持續健康地發展。
所獲榮譽
1、2003年海通獲免檢企業資格；
2、2003年，海通被“亞洲金融“評選為“最佳經紀行”；
3、海通被全國銀 行間同業拆借中心評選為“2002年度全國銀 行間市場優秀交易成員交易量100強”；
4、海通被中國電子信息產業發展研究院授予“2004年度中國行業優秀信息化企業獎”；
5、海通證券網榮獲“最佳個性化服務網站獎”；（2001年9月）
海通證券6、海通證券網被證券時報社授予券商類“中國優秀證券網站獎”；（2001年9月）
7、海通證券網2001年榮獲“最佳優秀類券商網站獎第一名、最佳投資理財顧問獎第一名、最佳行情系統獎第一名、最佳頁面設計獎第二名”的榮譽證書；
8、海通證券研究所承擔的相關課題在1999年深圳證券交易所第二屆會員研究成果評選中榮獲證券市場類二等獎、三等獎、綜合類一等獎的獲獎證書；
9、海通證券獲得“中國證券業協會2000年重點科研課題”組織獎以及相關課題獲得三等獎的榮譽證書；
10、海通證券研究所承擔的相關課題在2000年證券市場金融創新課題評比活動中榮獲活動組織獎以及相關課題獲得二等獎、三等獎的獲獎證書；
11、海通獲得“2001年中國證券業協會科研課題”優秀獎榮譽證書；
12、海通證券研究所承擔的相關課題在2001年深圳證券交易所第四屆會員研究成果評選中榮獲上市公司類一等獎、市場類二等獎、綜合類二等獎的獲獎證書；
13、海通證券研究所承擔的相關課題在2003年深圳證券交易所第六屆會員研究成果評選中榮獲綜合市場類一等獎、二等獎、投資主體類二等獎、產品制度類二等獎的獲獎證書；
14、海通證券研究所承擔的相關課題在2005年深圳證券交易所第七屆會員研究成果評選中榮獲基礎類一等獎、二等獎、投資決策類三等獎、市場主體類三等獎的獲獎證書；
15、2006年4月，投資銀 行榮獲“2005年投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”
16、在2007年1月召開的“21世紀中國資本市場投資年會”上，公司獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經紀團隊”、“2006年最佳巨觀策略研究團隊”三項殊榮。同時，公司也於近日被財經網站“和訊網”評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。
17、2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業優秀保薦機構”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，公司嚴格投資銀 行項目管理，顯著提高了投行項目的質量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經典案例，取得良好市場反響。公司併購重組業務發展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領域併購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳併購團隊”獎。
2011年5月7日，由《董事會》雜誌社主辦、各省市上市公司協會協辦的“中國上市公司董事會金圓桌論壇暨第七屆‘金圓桌獎’頒獎盛典”在北京舉行，榮獲優秀董事會。
2011年6月2日，在上海金地佘山天境會所揭曉10年21世紀“中國贏基金獎”、“中國券商獎”榜單，榮獲2010年度中國最佳證券公司。
參股公司
一、海富通基金管理公司
海富通基金管理公司正式成立於2003年4月1日，是21世紀之國中國首批誕生的中外合資基金管理公司之一。公司由海通證券和富通基金合資創建，雙方股東分別是中國和歐洲著名的證券投資機構。公司註冊資本為人民幣1億元，其中，海通證券占51%股權。
2003年8月22日，海富通成功募集設立了旗下首隻產品海富通精選證券投資基金，正式開始了資產管理業務。2004年3月12日，海富通第二隻產品海富通收益增長證券投資基金以131億元人民幣的首發業績成功設立。海富通基金管理有限公司管理的資產總額超過150億元人民幣。2004年，海富通榮獲“十大金牛基金管理公司”獎，被亞洲資產管理雜誌授予“2004年度中國基金管理公司最佳進步獎”，同時還獲得了國際著名的惠譽公司的2A評級。
二、海富產業投資基金管理有限公司
海富產業投資基金管理有限公司是由海通證券股份有限公司和比利時富通基金管理公司報經國家主管部門批准設立的，是中國第一家產業投資基金管理公司。管理公司註冊地在上海，註冊資金為2000萬元，其中海通占67%的股權，富通占33%的股權。管理公司的經營範圍為產業投資基金管理；投資諮詢；發起設立投資基金。
管理公司現受託管理中國?比利時直接股權投資基金（以下簡稱“中比基金”。管理公司在有效控制風險的前提下，通過高質量項目選擇、高附加值跟蹤管理、高回報退出機制實現中比基金收益的最大化。
三、海富期貨經紀有限公司
海富期貨經紀有限公司是國內首批獲得國家工商行政管理局註冊登記及中國證監會頒發《期貨經紀業務許可證》的專業期貨經紀公司。公司創建於1993年，註冊資本3000萬元人民幣，是中國期貨業協會會員、上海期貨同業公會，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所的正式會員單位，經營範圍包括期貨經紀業務、期貨信息諮詢和培訓、國家期貨監管機構批准的其他業務。
公司前身為上海黃海期貨經紀有限公司。2005年10月，經中國證監會批准，海通證券股份有限公司成為公司控股股東。同年11月29日，經國家工商行政管理局核准更名為海富期貨經紀有限公司。公司依託海通證券全國行銷網路體系，在全國範圍內開展期貨經紀業務。
四、富國基金管理有限公司
海通證券富國基金管理有限公司成立於1999年，是經中國證監會批准設立的首批十家基金管理公司之一。2003年，加拿大歷史最悠久的銀 行??加拿大蒙特婁銀 行（BMO）參股富國基金，富國基金管理有限公司又成為國內首批成立的十家基金公司中第一家外資參股的基金管理公司。
公司由海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、山東省國際信託投資有限公司和福建投資企業集團共同出資發起設立。富國基金管理有限公司不僅在中國股市的巨變中積累了豐富的投資管理經驗，而且享有外方股東輸入的先進理念和管理技術。經過七年的發展，公司共管理運作九隻基金，包括漢盛、漢興、漢鼎、漢博四隻封閉式證券投資基金和富國動態平衡、富國天利債券、富國天益價值、富國天瑞強勢地區精選和富國天惠精選成長五隻開放式證券投資基金，首次發行規模超過140億元人民幣。2005年8月，富國基金首批獲得勞動和社會保障部認證的企業年金基金投資管理人資格，2005年4月，在數十家機構投資者、四萬名個人投資者參評的第二屆“《上海證券報》最佳基金公司獎”評選活動中，富國基金榮獲“最快進步獎”。
公司業務
經紀業務
海通證券經紀業務在國內享有盛名，分支機構遍布全國主要城市（詳見網點分布圖）。2005年，公司獲得了創新試點券商資格，成功託管了甘肅證券、興安證券，公司營業部數量達到124家，服務部達到57家。公司擁有國內券商中最為先進和齊全的交易手段，包括現場委託、電話委託、遠程終端委託、網上交易、銀證通和手機炒股等，證券投資方便快捷，滬、深A股、B股、債券、基金、權證、代辦股份轉讓等交易品種齊全，全面滿足客戶“一站式”服務的要求。近年來，在市場持續低迷、競爭激烈的形勢下，公司股票、基金、權證交易量穩步增長，市場占有率一直名列前茅。自1999年以來，海通證券的總交易量一直保持業內前四名。
為進一步強化經紀業務的優勢，率先改革經紀業務流程，公司成立銷售交易總部。全面規劃客戶服務及銷售戰略。新組建的部門業務涵蓋：
投資顧問業務
公司擁有一批高素質的投資顧問隊伍，為投資者提供全方位、多層次、專業化、個性化的諮詢服務。主要包括：市場重要信息分析、個股研究報告、一周交易計畫、每日市場分析、專家操作建議等服務。
強大的信息服務平台，公司建立了覆蓋全國網點的客戶服務中心（4008888001,95553）。集交易、查詢、語音諮詢、業務諮詢、行銷等功能為一體，投資者可以通過電話、傳真、電子郵件、WEB等多種手段得到功能齊全的服務。公司手機簡訊服務在業內諮詢服務行業形成良好的口碑，被廣大客戶譽為財富平台。
市值管理，為上市公司大股東提供個性化的增值服務，為挖掘上市公司內在價值，通過公司強大的網路，引進戰略投資者，提升上市公司的市場形象。
財富VIP俱樂部，通過創新服務手段，為高端客戶提供專家理財服務，以專業服務提升客戶價值。
產品銷售
公司組織了專業化的行銷團隊，形成了銷售中心和各營業部行銷總監為主體的行銷體系，在基金銷售和理財產品銷售中屢創佳績。
對機構投資者定向配售和戰略配售，引導進入一級市場投資。
為穩健投資者定向提供包括新股申購和開放式基金套利服務。
客戶管理
銷售交易總部在客戶結構基礎上形成完善的客戶分析和管理體系，對全體客戶提供優質的服務。
全面推進新產品和新業務，豐富客戶交易品種，滿足不同類型投資者的多層次需求。
海通證券投資銀 行業務
與中國資本市場一同成長起來的海通證券投資銀 行部，在過去的十幾年裡，創下了很多個國內“最早”和業內“第一”。海通證券的投資銀 行業務在近10年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業品牌，尤其在銀 行類企業和高科技企業的發行承銷方面享有盛譽，公司先後承攬了浦東發展銀 行、民生銀 行、深發展等金融企業的融資項目。海通證券投資銀 行擔任了中國第一家赴海外上市銀 行?交通銀 行上市的財務顧問；中國第一家私募發行商業銀 行次級債券-民生銀 行次級債券的主承銷商；中國第一家保險公司次級債券-泰康人壽保險次級債券的財務顧問以及新華人壽、合肥商業銀 行等多家銀 行、保險企業上市、發行次級債的工作。同時，億陽信通、用友軟體、上海貝嶺的成功發行也為公司在高科技領域的承銷業績寫下了濃重的一筆。截止2006年12月底，自1999年以來，公司作為主承銷商已經為134家企業提供了融資服務,共籌集資金547億,其中IPO項目88家,募集資金393億,配股38家,募集資金112億,增發8家,募集資金42億,副主承銷商49家,募集資金494億。2006年，公司投資銀 行的股權分置改革業務市場排名第一，總計完成股權分置改革項目132家，市場占有率將近達到10%，在業內遙遙領先。
海通證券投資銀 行部現擁有一批高素質的投資銀 行人才，投行從業人員中碩士及博士占到57%，平均年齡33歲，平均投資銀 行從業時間5年。保薦代表人人數達31人，此外還有16人已通過保薦代表人考試，正在申請保薦代表人資格，屆時保薦代表人將達到43人，在國內證券公司保薦代表人數量上首屈一指。
良好的服務質量、精湛的技術水平、孜孜以求的創新精神，使海通證券公司的投資銀 行業務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，投資銀 行榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。由於公司在中小企業板項目保薦上市的突出貢獻，公司被深圳證券交易所評為“中小企業優秀保薦機構”。
併購融資業務
併購融資部為海通證券股份有限公司專業從事戰略客戶的發展、服務以及兼併收購、創新業務以及代辦股份轉讓業務的部門。該部業務範圍廣泛，既包括兼併收購、改制重組、財務顧問、管理諮詢、私募融資、政府財務顧問等傳統業務，也包括股權分置改革項目保薦、資產證券化、代辦股份轉讓業務等創新業務。自2000年成立以來，該部已經創造了中國併購市場的多個“第一”：如香港華潤集團收購ST吉發、西藏明珠國有股轉讓、南京鋼鐵股份有限公司要約收購等。在2005-2006年的股權分置改革中，先後完成17個股權分置改革保薦項目，其中所完成的ST中西、ST安信、廣電信息、電廣傳媒等案例獲得市場好評。2003年以來，海通證券的併購業務始終排名前五位。
在併購業務中已經完成的經典案例有：
1、上海中西藥業股份有限公司：上交所第一家以資產重組作為對價形式進行股改的ST公司。
2、安信信託投資股份有限公司：第一家以重大資產重組為對價完成股改的金融類上市公司。
3、上海棱光實業股份有限公司：該公司是一家嚴重陷入財務困境的上市公司，通過公司控制權轉讓、債務重組、資產重組、股權分置改革、恢復上市、定向增發等手段，解決企業的債務負擔，徹底改善公司的基本面，將其打造成為建材領域的藍籌股。
證券投資業務
證券投資部是在公司投資決策委員會授權及領導下，具體負責股票、債券、基金及權證等投資品種的日常自營工作，同時接受公司風險控制委員會的監督。證券投資奉行價值投資理念，並設有風險控制部負責對部門的投資行為進行事前監督、事中監控及事後評估，防範及控制部門投資風險，在研究、決策、投資、交易等各個環節均建立並實施較為完備的投資管理與風險控制制度，同時依託先進的電子交易平台對投資流程進行技術控制，在合規操作的前提下確保具體投資策略的有效實施。
資產管理業務
海通證券取得創新試點券商資格後，積極開展各項產品和業務創新，2006年3月27日，海通證券推出的第一隻集合理財產品“海通穩健增值型集合資產管理計畫”，總計銷售123093.3萬元，比較市場中其他券商集合資產管理計畫銷售的募集規模，海通穩健增值型集合資產管理計畫的銷售名列前茅。海通穩健增值型集合資產管理計畫運作良好。截止2006年12月27日，海通穩健增值型集合資產管理計畫每份淨值達1.23元，該計畫的市場表現超越同期發行的券商集合理財品種，成為公司近期業務發展的又一亮點。
海通證券客戶資產管理部擁有一批高素質的專業人才，充分發揮工作團隊優勢，團隊成員均具有良好的教育背景，90%以上擁有碩士以上學歷。近期，海通公司從華爾街引進專業人才，並對現有投資隊伍的人員進行了調整和充實，初步形成了一支兼具有豐富本土投資經驗和良好國際視野的投資團隊，其中,65%具有碩士以上的學位，2人具有特許金融分析師資格，多人通過單項或多項從業資格考試。這支更高效、更具戰鬥力的投資團隊將為客戶委託資產的保值增值提供更加專業的保障。
海通證券針對集合資產管理業務，海通證券建立了完整的投資管理、風險控制、績效評估等制度體系，建立了貫穿從研究、投資到交易的投資流程的全程風險控制體系。建立了研究驅動的投資業務流程，將風險管理涵蓋各個環節，績效評估與投資決策有效結合，形成了完備的風險控制體系。同時，將投資管理制度及風險控制制度中的投資比例限制、許可權限制、止盈止損、授權制度、風險預警等相關內容內嵌至資產管理軟體系統中，實現投資、交易的全程動態監控，輔以登入站點限制、選單許可權限制、操作留痕等措施，從技術上全面落實風險控制的相關制度。
固定收益業務
海通證券固定收益部主要從事國債、企業債券、短期融資券及相關固定收益產品的發行和債券市場研究、財務顧問等業務，同時承擔公司債券管理、協調等職能，具有銀 行間及交易所國債發行甲類承銷資格。1998－2006年，該部門在交易所國債承銷業務市場排名中持續名列前茅。公司的債券行銷網路遍布全國60個大中城市，擁有包括政府投資機構、商業銀 行、保險公司、財務公司、公用事業集團、大型國企及其他各類企業在內的各類機構客戶群。在多年的業務拓展中，與國家發改委、人民銀 行等政府主管部門保持密切溝通，並與各大商業銀 行及非銀 行金融機構建立了全面合作關係,擁有豐富的客戶資源。
債券業務
公司於2005年5月組建債券融資部，專門從事債券、短期融資券、二級市場撮合交易、資產證券化及資產管理等方面的業務，在金融產品的創新和金融工具的套用方面積累了大量的研究成果和實踐經驗。部門先後完成了北電債的主承銷、中核債等若干副主承銷和分銷及幾十家短期融資券項目。
國際業務
海通證券海通證券公司的國際業務取得了全面發展。在既定的“國際化、集團化”兩大發展戰略的指引下，海通證券的國際業務重點推進了QFII、海外機構B股、跨國融資併購和海外網路建設等四項業務，並取得了良好業績。
QFII業務是海通國際業務部最主要的業務。海通QFII團隊由14位經驗豐富的專業人士組成。通過三年多的努力奮鬥，海通證券已經被比利時富通銀 行、日本日興資產管理公司、美國美林證券、英國渣打銀 行、德國德勒斯登銀 行、荷蘭銀 行等六家QFII投資者選為中國經紀商，為其提供交易執行和研究資訊服務。截止2006年底，海通託管QFII額度超過10億美元，QFII業務在客戶數量、資產規模和交易金額等業務指標上都名列國內前三甲，並形成了先進的交易清算平台、豐富的研究資訊服務和敬業而專業的團隊等特色。
為了不斷擴大海外客戶網路，為未來證券市場的進一步開放奠定堅實的客戶基礎，海通證券積極開拓韓國、日本、香港和台灣等地區的B股機構客戶，已經與十多家海外機構簽定了B股代理協定，為其提供B股交易執行和研究資訊服務，並根據客戶的需求開發了全新的英文網上交易終端。
海通證券與海外戰略合作夥伴共同推進跨國財務顧問業務，積極拓展跨國併購、股權投資、國內企業海外上市等業務機會。海通證券一直在積極籌備成立獨立運作的香港分公司，並與香港當地金融機構合作，為開展香港市場投資與融資業務進行積極的準備。
證券研究
海通證券研究所成立於1993年，是國內較早成立的證券專業研究與諮詢機構。憑藉深厚的研究底蘊、強大的專業實力和團隊精神，已成為業內公認的中國本土最具影響力和競爭力的證券研究團隊之一。有70名研究員，下設巨觀研究部、行業公司一部和二部、投資策劃部、金融工程部、期貨研究部、綜合信息部和機構客戶服務部等專業部門。研究所堅持創新為先，力爭成為中國證券市場創新的推動者和設計者。最早開發出了新股定價模型、準指數化資產配置策略、基金評價與評級系統等一系列的創新產品；最早開發了以恆定流通市值覆蓋率為理念的成份股指數；首批開發了ETF交易系統，實現了多重模式、多層次風險控制下的套利功能以及快速、便捷的交易、申購、贖回功能；較早開發了以VaR及其衍生技術為主，並採取改進算法的風險管理系統。
研究所連續6年在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評比中榮獲第一名，並先後獲得過中國證監會、中國金融學會、中國證券業協會、上海市政府等各類優秀研究成果獎60餘項。研究所堅持以客戶為中心，以對中國股市的準確預測，巨觀專題研究的前瞻性、行業公司研究的準確性和及時性以及金融工程研究的創新性等贏得了包括公司內部客戶、全國社保基金理事會、基金管理公司、保險公司和QFII等機構投資者的高度認同。
合規管理
海通證券大力推進合規建設
2007年5月海通證券成為證監會首批合規管理試點券商之一。海通證券根據中國證監會下發的《關於發布指導證券
海通證券各項合規工作穩步開展，有序推進，公司明確合規管理理念和合規管理目標，積極開展合規諮詢、合規審查、合規檢查，保障與促進了各項業務的健康發展。
海通證券合規管理理念：人人主動合規、合規創造價值。
海通證券合規管理目標：提高全體員工的合規意識，促進公司自身合規與外部監管的有效互動；建立健全公司內部約束長效機制，有效識別和管理合規風險，確保公司依法合規經營，保障公司持續、穩健發展；實現股東利益最大化和企業社會價值最大化。
合規職能
合規總監負責全面協調合規風險的識別和管理，監督管理層落實合規政策及合規風險管理計畫，定期向公司董事會及合規與審計委員會提交合規風險評估報告。合規總監對內向公司董事會和股東會負責，對外向監管部門匯報工作。合規總監獨立履行合規審核、合規檢查等監督檢查職能，負責對公司重大決策、重大風險及主要業務運作過程的合規性進行監督檢查。
海通證券合規部是合規總監合規管理的執行機構，在合規總監的領導下負責對合規工作進行管理，主要職能：
1、擬定公司合規政策和合規管理計畫，識別和評估公司經營活動的合規風險；建立合規風險檢測指標。
2、對公司各項規章制度、操作規程、新業務、新產品出具合規意見；組織協調對各項規章制度、操作規程進行梳理和修訂；實施合規風險評估和測試，對各部門運作及業務流程進行合規檢查；分析法律法規和監管政策，為經營層提供合規建議；
3、對員工進行法律、合規培訓、合規文化教育，進行合規文化建設，提高員工的合規意識；制定合規管理程式以及合規手冊、員工行為準則等，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導、諮詢；
4、保持與監管機構日常的工作聯繫，跟蹤和評估監管意見，報告監管要求的落實情況。
證券資料
海通證券 證券簡稱 海通證券
證券類型 A股
曾用名 都市股份 G都市 PT農商社 都市股份 農墾商社 ST農商社
上市狀態 已經上市
上市國家/地區 中國大陸
上市交易所 上海證券交易所
上市日期 1994-02-24
發行價(元) 5
上市首日收盤價(元) 15.2
上市首日漲跌幅(%) 204
上市首日換手率(%) 79.84
主承銷商： 上海萬國證券公司
上市推薦人： 上海萬國證券公司
審計機構： 立信會計師事務所有限公司
經辦會計師： 錢志昂 單峰
十大股東
截至日期：2009-06-30 公告日期：2009-08-20| 編號 | 股東名稱 | 持股數量 | 持股比例 | 股本性質 |
| 1 | 上海上實(集團)有限公司 | 55557.00萬 | 6.75% | 流通受限股份 |
| 2 | 光明食品（集團）有限公司 | 48268.66萬 | 5.87% | 流通受限股份 |
| 3 | 東方集團實業股份有限公司 | 41642.06萬 | 5.06% | 流通受限股份 |
| 4 | 上海菸草(集團)公司 | 41642.06萬 | 5.06% | 流通受限股份 |
| 5 | 上海電氣（集團）總公司 | 39247.48萬 | 4.77% | 流通受限股份 |
| 6 | 鼎和創業投資有限公司 | 34701.71萬 | 4.22% | 流通受限股份 |
| 7 | 申能(集團)有限公司 | 33816.41萬 | 4.11% | 流通受限股份 |
| 8 | 遼寧能源投資（集團）有限責任公司 | 24985.23萬 | 3.04% | 流通A股 |
| 9 | 上海久事公司 | 24291.20萬 | 2.95% | 流通受限股份 |
| 10 | 上海百聯集團股份有限公司 | 21447.17萬 | 2.61% | 流通受限股份 |
投資亮點
1.公司是迄今為止第一家成立超過20年的證券公司。是唯一沒有更換過公司名稱的證券公司。為比利時富通銀 行、日本日興資產管理公司等著名公司服務,在客戶數量、資產規模和交易金額等業務指標上名列國內前三。
2.公司2009年前三季度主要財務指標:每股收益0.4300(元),每股淨資產5.0900(元),淨資產收益率8.5000%,營業收入6678831414.4300(元),同比增減19.6852%;歸屬上市公司股東的淨利潤3562457084.48(元),同比增減34.3341%。
3.公司董事會通過了《關於公司投資百瑞信託有限責任公司股權的議案》,由於該項投資額和投資比例等有關條款尚在洽談之中,而且須經相關主管部門審批,所以存在著不確定性。
4.公司為保證海通期貨業務的正常開展,將其註冊資本從1億元人民幣增至2億元。增資完成後,公司對海通期貨的持股比例從63.67%提升至83.34%。
5.公司將增加25億元權益類證券的投資額度,使總的投資規模從35億提升到60億(含股票、權證、基金等,不包括申購新股)。
6.公司擬通過現金收購創建集團所實益擁有的大福證券373434720股普通股,收購價格為4.88港元,涉及總對價約為18.22億港元。收購完成後,海通香港將持有大福證券約52.86%的股份。
