基本信息
書名:洗錢與銀行業機構反洗錢
ISBN:721105303
作者:孟建華
出版社:福建人民出版社
定價:25
頁數:190
出版日期:2006-6-1
版次:
開本:16開
包裝:平裝
圖書簡介
本書對洗錢的概念、相關的反洗錢法律法規及知識作了介紹，對現行國際社會尤其是銀行業機構反洗錢的歷史和現狀作了簡要回顧，對我國銀行業機構反洗錢的制度建設、核心內容、具體操作進行了探討，對我國的反洗錢行政管理制度、違反有關反洗錢的法律法規及規章應承擔的法律和行政責任也一併作了陳述，並穿插典型案例以幫助讀者了解。
圖書目錄
一、洗錢與洗錢行為
(一)什麼是洗錢
(二)世界各國及地區如何定義洗錢
(三)洗錢有哪些過程
(四)什麼是洗錢行為
二、洗錢犯罪
(一)洗錢犯罪的定義
(二)洗錢犯罪的危害
(三)中國洗錢犯罪的現狀
三、國際社會反洗錢
(一)國際組織的反洗錢公約
(二)國際社會反洗錢活動的開展
(三)中國反洗錢活動開展的現狀
四、巴塞爾銀行監管委員會與反洗錢
(一)銀行反洗錢的提出
(二)對銀行反洗錢的基本要求
(三)對銀行打擊恐怖融資的意見
五、巴塞爾銀行監管委員會客戶調查的基本要求與內容
(一)客戶的選擇
(二)客戶身份驗證
(三)個人金融服務的特殊規則
(四)對身份驗證資料的記錄與保存
(五)身份驗證的基本要求
六、沃爾夫斯堡集團與銀行業協會反洗錢
(一)《反洗錢原則：全球私人銀行指南》
(二)《反洗錢原則：代理銀行指南》
(三)《沃爾夫斯堡集團聲明：制止恐怖融資指南》
(四)《沃爾夫斯堡集團聲明：對賬戶和客戶進行持續監控》
(五)沃爾夫斯堡集團反洗錢行業自律的借鑑
七、銀行業機構反洗錢的國際要求
(一)關於反洗錢的四十項建議
(二)反恐怖融資九項特別建議
(三)《金融機構防範恐怖融資指引》的主要內容
(四)執行四十項建議與銀行保密法的關係
(五)美國《愛國者法案》對銀行業機構的影響
八、中國反洗錢活動中存在的主要問題
九、中國人民銀行的反洗錢工作職責
(一)中匡1人民銀行反洗錢工作地位的確立與發展
(二)中國人民銀行反洗錢的主要職能
(三)國家外匯管理局反洗錢的主要職責
十、中國人民銀行反洗錢處罰的法律依據
(一)法律層次的處罰依據
(二)行政法規層次的處罰依據
(三)部門規章層次的處罰依據
(四)實施行政處罰的程式依據
十一、銀行業機構反洗錢的基本制度
(一)明確各級機構的反洗錢崗位職責
(二)明確內部相關職能部門的反洗錢崗位職責
(三)建立反洗錢內部控制制度
(四)設立專門的反洗錢工作機構並配備相應人員
(五)建立客戶身份登記制度
(六)建立客戶資料和交易記錄保存制度
(七)建立客戶資料的保密制度
(八)建立反洗錢宣傳與培訓制度
十二、人民幣大額可疑交易報告制度
(一)人民幣大額可疑交易報告制度
(二)人民幣支付交易報告的其他制度
(三)可疑支付交易的報告程式
十三、大額和可疑外匯資金交易報告制度
(一)大額外匯資金交易的報告
(二)可疑外匯現金交易的報告
(三)可疑外匯非現金交易的報告
十四、可疑外匯資金交易識別標準
(一)可疑外匯資金現金交易識別標準
(二)可疑外匯資金非現金交易識別標準
(三)大額和可疑外匯資金交易報告制度及程式
十五、銀行卡業務中的洗錢與反洗錢
(一)銀行卡洗錢的一般方式
(二)銀行卡業務可疑交易的識別及處理
(三)銀行外幣卡業務中的反洗錢
十六、發卡銀行的反洗錢制度
(一)銀行卡業務主要的反洗錢制度
(二)銀行卡業務人民幣大額和可疑交易資金報送方式
(三)銀行卡業務外匯大額和可疑交易資金報送方式
(四)銀行卡外匯可疑交易的確定流程
(五)銀行卡外匯可疑交易的核查
(六)大額和可疑外匯交易資金涉嫌犯罪的移送
十七、電子銀行業務中的反洗錢
(一)電子銀行業務的定義及內涵
(二)我國電子銀行業務的發展現狀
(三)電子銀行業務中的洗錢犯罪與管理
(四)電子支付工具的洗錢特點
(五)電子銀行業務中的反洗錢
十八、境外銀行業營業機構反洗錢
(一)境外銀行業營業性機構反洗錢的基本規定
(二)境外銀行業營業性機構反洗錢主要操作要領
(三)可疑交易的主要類型
(四)員工的教育與培訓
十九、中國洗錢罪的確定及懲罰
(一)中國對洗錢罪的立法
(二)洗錢罪的主要內涵
(三)中國刑法規定的洗錢行為
(四)我國對洗錢犯罪案件追訴的規定
(五)洗錢罪的法律責任
二十、銀行業機構反洗錢對策與建議
(一)銀行業金融機構反洗錢的責任與義務
(二)銀行業機構反洗錢的對策與建議
附錄一 台灣地區《銀行防制洗錢注意事項範本》摘錄
附錄二 台灣地區洗錢案例選編
主要參考文獻
