山東上市公司協會

山東上市公司、擬上市公司及相關中介機構自願結成的聯合性、地方性、非營利性自律組織。協會的宗旨:遵守憲法、法律、法規和國家政策,遵守社會道德風尚,加強上市公司的自律管理,維護會員的合法權益,堅持上市公司在證券市場的依法規範運作,保障和促進上市公司和證券市場的健康發展。業務主管單位中國證券監督管理委員會山東監管局。

基本信息

所屬區域

山東

主要職責

山東上市公司協會,英文全稱:THE LISTED COMPANY ASSOCIATION OF SHANDONG(縮寫為SDLCA)。

協會的性質:山東上市公司、擬上市公司及相關中介機構自願結成的聯合性、地方性、非營利性自律組織。

協會的宗旨:遵守憲法、法律、法規和國家政策,遵守社會道德風尚,加強上市公司的自律管理,維護會員的合法權益,堅持上市公司在證券市場的依法規範運作,保障和促進上市公司和證券市場的健康發展。業務主管單位中國證券監督管理委員會山東監管局。

協會的業務範圍:(一)協助山東證監局教育和組織會員學習貫徹國家有關法律、法規、政策;(二)制定會員應遵守的規則,監督檢查會員行為。對違反協會規則和本章程的,依照有關規定給予紀律處分;(三)加強與山東證監局和證券交易所的聯繫,及時反映會員的意見和建議,依法維護會員的合法權益;(四)組織各種形式的培訓、考試、評比,以提高管理人員的職業道德、業務技能和管理水平,保障管理人員誠信、勤勉、盡責;(五)蒐集、整理國內外上市公司及其監管的信息、資料,編輯出版刊物,為會員提供服務;(六)組織開展上市公司與證券市場發展的理論和實務問題研究,組織有關的學術交流、考察活動;(七)開展證券市場、上市公司領域的國際交流;(八)對會員之間及會員單位高級管理人員之間的糾紛進行調解;(九)山東證監局授予的其他職責。

通訊地址:濟南市經七路86號證券大廈。

山東上市公司協會職責

一、制定轄區(下同)上市公司自律規則,規範上市公司運作行為。

二、監督上市公司依法履行誠信義務。

三、對上市公司董事、監事及其他高級管理人員進行自律教育和培訓。

四、制定上市公司董事、監事及其他高級管理人員職業道德操守準則和行為規範,對上市公司高級管理人員進行自律管理。

五、對會員單位及相關人員執行協會自律規則的情況進行檢查,對違反規則的行為按照自律規則給予相應的紀律處分;需要予以行政處罰的,可提出行政處罰建議書,移交山東證監局依法處理。

六、對擬上市公司的自律監督,參照上述職責辦理。

七、對上市公司、擬上市公司自律情況的檢查監督,可要求相關中介機構予以配合。

八、完成山東證監局臨時交辦的其他事項。

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