組織結構
國泰君安公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立並逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規範化的議事決策結構。同時，公司還建立了權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的法人治理結構體系。
董事會下設有戰略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風險控制委員會和資產負債管理委員會。公司總部設有固定收益證券總部、證券投資總部、資產委託管理總部、企業融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生產品部、研究所、營運中心、機構客戶服務總部、風險監管總部、法律及合規部、稽核審計總部、信息技術總部、計畫財務總部、人力資源總部、總裁辦公室等業務及管理部門。公司共有兩家控股子公司，設有5家分公司，各地區營業部113家，證券服務部59家。
經營範圍
證券的代理買賣；
證券的承銷和上市推薦；
代理證券的還本付息和分紅派息；
證券投資諮詢；
證券的代保管、鑑證；
資產管理；
代理證券登記開戶；
發起設立證券投資基金和基金管理公司；
證券的自營買賣；
歷史沿革
國泰君安2001年度被權威媒體評為國內最具綜合競爭力的證券公司。
2004年在《世界品牌實驗室》和《世界經濟論壇》聯合發布的《中國500最具價值品牌》
中，以49億元的品牌價值位居券商首位。
2005年初在國內大型券商中率先獲中國證監會批准取得創新試點資格。
2006年榮獲21世紀"券商綜合實力大獎"。
2007年再獲21世紀"券商綜合實力大獎"、"最佳經紀獎"、"最佳自營獎"、"最佳創新獎"、
"最佳債券發行獎"、"最佳衍生品套利獎"，並獲第一財經"金融品牌價值榜最佳證券公司"。
2008年，"年度最佳證券公司"( 評選機構:中國社科院和《金融時報》);"中國金融企業慈善榜--證
券業·突出貢獻獎";。"最佳證券經紀商獎"( 評選機構:《上海證券報》)。
2009年，"中國區最具影響力投行獎"( 評選機構:《證券時報》)"中國信息化建設優秀企業"( 評選
機構:信息產業部);"全國精神文明建設工作先進單位"。
2010年，"卓越綜合實力證券公司"( 評選機構:搜狐網、和訊網、金融界網);"最佳經濟預言
獎"和"最受信賴證券公司"( 評選機構:15萬網友、50位經濟學家、20位業內專家、30位財經主編、
30位財經記者通過搜狐網投票評選)。
"中國500最具價值品牌·中國券商品牌價值第一"( 評選機構:《世界品牌實驗室》2004-2010連獲)。
"券商分類評價A類AA級"( 評選機構:中國證監會，2008-2010年連獲)。
"中國最具創新能力投行"( 評選機構:《新財富》)。
"2010年度上海金融創新成果一等獎"。
"上海市企業文化建設示範基地"稱號。
詳細介紹
2001年度被權威媒體評為國內最具綜合競爭力的證券公司。2004年在《世界品牌實驗室》和《世界經濟論壇》聯合發布的《中國500最具價值品牌》中，以49億元的品牌價值排國內所有企業第106名，位居券商首位。同年獲中國證監會批准發行16.5億元證券公司債券。2005年初在國內大型券商中率先獲中國證監會批准取得創新試點資格。之後，國務院批准了關於中央匯金投資有限責任公司對國泰君安注資和借款的方案。
公司管理層承諾，國泰君安證券將在市場運作中充分體現專業技能和服務水準，秉承“誠信、親和、專業、創新”的經營理念，“以客戶為中心、以市場為導向”，在有效控制風險的情況下，為客戶提供全方位、一站式服務，使國泰君安與客戶在中國高速增長的經濟環境中共同成長。
國泰君安證券股份有限公司前十大股東
股東名稱
持股數量(萬股)
持股比例（%）
備註
上海國有資產經營有限公司
111885.4952
23.81
中央匯金投資有限責任公司
100000
21.28
深圳市投資控股有限公司
52416.1538
11.15
根據深圳市委市政府關於國有資產管理體制調整工作的總體部署，深圳市投資管理公司、深圳市建設投資控股公司、深圳市商貿投資控股公司已於2004年9月29日合併組建為深圳市投資控股有限公司。原股東深圳市投資管理公司持有的本公司股權轉由深圳市投資控股有限公司持有，目前正向中國證監會申報股東的變更審批手續。
國家電力公司
19854.1525
4.22
中國第一汽車集團公司
11912.4915
2.53
深圳市能源集團有限公司
11912.4915
2.53
大眾交通（集團）股份有限公司
11912.4915
2.53
中國圖書進出口（集團）總公司
8576.9938
1.82
杭州市財務開發公司
7941.6611
1.69
安徽華茂紡織股份有限公司
7941.6611
1.69
高管介紹
董事長黨委書記：萬建華萬建華先生，1956年1月出生，工商管理博士，高級經濟師。萬建華先生曾任職於中國人民銀行總行。1993年加入招商銀行，先後擔任總行副行長、常務副行長，在招商銀行期間兼任招商證券董事長、長城證券公司董事長、香港江南財務公司總經理等職。2001年主持籌建中國銀聯，2002年3月起擔任中國銀聯黨委書記、總裁。2007年8月起擔任上海國際集團總裁、副董事長。2010年9月起任公司黨委書記，2010年12月起任公司董事長。
總裁黨委副書記副董事長：陳耿男，漢族，1968年7月生，中共黨員，經濟學博士，1990年起參加工作，參與深圳證券交易所籌建工作，1993年至1996年7月擔任深圳證券交易所上市部總經理，1996年7月至1998年2月任君安證券有限公司總裁助理兼投資銀行部總經理，1998年2月至1999年8月任君安證券有限公司董事、副總裁，1999年8月至2003年4月任公司副總裁，2003年5月至2004年10月任公司副總裁、黨委委員，2004年10月至今任公司總裁、黨委副書記、副董事長。
監事會主席：鄭會榮，男，漢族，廣東汕頭人，1954年12月出生，1974年12月參加工作，中共黨員，經濟師，研究生學歷，美國亞利桑那州立大學EMBA。1974年起，歷任上海市財政局第四分局專管員、二所副所長，上海市財政局中企處幹部、副處長；1995年起，先後任財政部駐上海市財政監察專員辦事處專員助理，副監察專員、黨組成員。2006年7月起，任公司監事會主席。
副總裁黨委委員：庹啟斌，男，1965年3月出生，中共黨員，博士。曾任君安證券有限責任公司萬航渡路營業部總經理，君安證券有限責任公司資產管理公司研究部經理，君安證券有限責任公司研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券部總經理、董事兼副總裁，國泰君安證券股份有限公司副總裁兼資產委託管理總部總監。現任公司副總裁、黨委委員。
董事會秘書：喻健，男，1964年4月出生，上海人，系統工程及管理學學士學位。1986年至1993年，於航空航天部第六一五研究所工作，1993年至2009年，先後擔任國泰證券公司證券發行部副經理、經理、發行一部副總經理，企業融資總部副總監、總監，公司上市辦公室主任。現任國泰君安證券股份有限公司董事會秘書。
股東名單
| 股東 | 持股數量（股） | 持股比例（%） |
| 上海國有資產經營有限公司 | 2,012,346,441 | 32.99 |
| 上海國際集團有限公司 | 721,142,444 | 11.82 |
| 深圳市投資控股有限公司 | 644,201,819 | 10.56 |
| 上海市城市建設投資開發總公司 | 260,635,387 | 4.27 |
| 深圳能源集團股份有限公司 | 154,455,909 | 2.53 |
| 大眾交通(集團)股份有限公司 | 154,455,909 | 2.53 |
| 上海金融發展投資基金（有限合夥） | 150,000,000 | 2.46 |
| 中國第一汽車集團公司 | 119,124,915 | 1.95 |
| 杭州市金融投資集團有限公司 | 95,300,608 | 1.56 |
| 安徽華茂紡織股份有限公司 | 95,299,933 | 1.56 |
部門介紹
投資銀行
中國本土最悠久的投行部門，起步於1990年代初。橫跨內地及香港兩個市場，涵蓋多種業務類別，致力於為客戶提供多層次、全方位的資本金融服務，包括股權融資、債券融資、購併重組、資產證券化、戰略投資、衍生產品設計發行、私募服務、PE投資財務顧問服務等，滿足企業各發展階段的不同資本市場需求，為企業實現戰略遠景提供一站式的資本運作服務。
零售業務
創設了中國證券行業首家專注於中高端投資者的君弘財富俱樂部，提供“行+、優+、惠+”三大尊榮服務套餐，是會員優越的社互動動平台。會員尊享高速交易跑道、貴賓通道、一對一服務、百種禮品積分回饋和豐富高雅的主題活動。《君弘財富》定期發布“君弘指數”和高端研究，為會員發掘多視野的投資機遇。
銷售交易業務
為高端客戶提供量身定製的專業研究支持、投資諮詢服務、產品渠道支持和代理交易服務，是您最貼心的專業幫手。提供及時的可靠信息，最最佳化的投資決策，最優質的研究產品，滿足客戶對權證、ETF、可轉債、基金和指數期貨、融資融券等創新業務的需求。提供布局全面、穩定暢通、專管賬戶、準確安全等的交易服務。
融資融券業務
中國證券業協會融資融券專業評價第一名，首批獲得融資融券業務資格，成功開通國內首單融資融券交易。試點以來，秉承“誠信、親和、專業、創新”的精神竭誠為客戶提供優質、專業的融資融券服務。業務發展勢頭良好，截至2010年底，融資融券交易量在券商中排名第二，融資融券業務規模在券商中排名第三，行業地位領先。
資產管理業務
國泰君安證券1993年起即開展資產管理業務，為國內第一家，截至目前已有十八年的歷史。國泰君安證券資產管理有限公司成立於2010年10月，註冊資本8億元，是業內首批和最大的券商系資產管理公司。堅持“誠信、專業、勤勉、創新”的理念，力爭為客戶實現資產“絕對收益，複利增長”。
證券及投資業務
管理和運作公司自有資金，秉持追求有保障絕對收益的投資理念，注重把握具備優良風險收益特徵的投資機會。靈活運用多種金融工具，依託嚴謹完善的決策體系和科學高效的管理體制，在市場多變的環境下，持續保持正收益。投資收益率位列市場前茅，在業內享有卓著聲譽。
境外業務
註冊於香港的國泰君安金融控股有限公司，設於1995年，具有豐富的國際市場運作經驗，業務涵蓋證券及期貨經紀、企業融資、資產及基金管理、融資融券、證券投資顧問和外匯業務，處於香港中資券商前列。旗下國泰君安國際控股有限公司2010年7月8日在香港聯交所上市（代碼：1788），實現了內地券商旗下公司在港IPO零的突破。
期貨業務
國泰君安期貨有限公司，註冊資本5億元，具有商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務資格。國內首批獲得金融期貨全面結算業務資格，是中國金融期貨交易所一號會員，同時也擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格。在期貨行業處於領先地位，股指期貨市場份額和客戶贏利水平雄踞市場第一。總部位於上海，在上海、北京、杭州、天津、寧波、深圳、長春、四平等城市設有營業部。
直接投資業務
國泰君安創新投資有限公司成立於2009年5月，註冊資本10億元，是首批券商直接投資公司之一。主要業務為對優質企業進行股權投資，重點投資於國家戰略性新興產業和確定性較強的大眾消費和服務領域；進行戰略性投資和收購；設立並管理包括產業基金和併購基金在內的各類股權投資基金，通過槓桿投資介入實體產業的資本運作；對具有爆發式成長潛力的中小企業進行風險投資，審慎開展另類投資業務；開展投資管理諮詢及財務顧問等業務。
研究開發
在券商中最早設立研究機構,為高端機構客戶、零售VIP客戶、重要客戶及一般客戶等提供量身定製的、高質量的研究分析、投資諮詢服務以及投資品種推薦。研究分析復蓋行業公司、策略、巨觀、債券、衍生品和金融工程等領域，涉及從國際到國內、從巨觀到微觀、從貨幣市場到資本市場、從上市公司到非上市公司、從行業到個股等的廣闊範圍。堅持價值投資理念，貼近市場、貼近客戶。是券商中規模最大、實力最強、最具影響力的研究機構之一。
營運中心
提供優質高效、安全穩定的營運支持和服務，是公司健全內部控制機制和完善內部控制制度的重要核心，是公司實施業務和服務創新的重要支持和保障，是保障客戶交易順暢及資產安全、公司各項業務安全穩定運行的強大平台，是公司經紀業務託管、清算、核算、第三方存管業務、客戶交易結算資金、賬戶、營運業務的集中管理平台。
信息技術
始終致力於利用先進的信息技術來提升企業核心競爭力。在IT戰略和整體發展規劃的指導下，建設了網路、交易、行銷、風險、管理和運行六大技術平台，構築了完善的技術架構，為客戶提供了安全可靠和快速便捷的全產品、多通道投資手段，全面支持了“以客戶為中心”的網路精準行銷和分類分級服務。
風險監管
堅持主動合規、主動風控的經營原則，堅持規範運作、防範化解的風險管理理念，堅持監督與服務並重的現代企業審計理念。滿足業務轉型等變化和需求，緊密結合監管導向，以全方位、全過程、動態化、矩陣式的監控和管理，保證公司的合規安全經營和持續健康發展。
場外市場部
國泰君安場外市場部致力於為中小企業服務，與客戶共成長。部門業務範圍為：為非上市股份公司提供推薦掛牌、登記託管、做市交易、委託報價轉讓、信息披露、市場監控等服務；為非上市股份公司提供定向增資、轉板、併購重組、財務顧問業務等服務；以自有資金和股份為推薦掛牌公司做市，維持做市股份的流動性和穩定性。場外市場部在代辦股份轉讓及代辦股份報價轉讓業務上做出了突出業績，創造了中國證券市場一系列“第一”：
下屬公司
期貨公司
國泰君安期貨公司是由國泰君安證券股份有限公司在全資收購浦發期貨經紀有限公司的基礎上設立而成。公司註冊資本1.6億元，淨資本已達1.5億元，比中金所全面結算會員最低淨資本9000萬元的標準高出6000萬元，具有商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務資格，是國內首批獲得金融期貨全面結算業務資格的期貨公司，同時也是中國金融期貨交易所的一號會員。公司總部位於上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、寧波等中心城市設有營業網點或業務代表。自開業以來，公司先後被《證券時報》、《華夏時報》評選為“最具成長性的期貨公司”、“最佳財經網站”，被百度財經評選為“2008年億萬網民心目中十大最具影響力的期貨公司”，被上海、大連、鄭州交易所評選為“最具成長性會員”、“最快進步第一名”，被金融界、中國證券報、上海證券報、證券之星、CCTV證券資訊等媒體評為“中國十大卓越期貨公司”之一，2009年被上海證券報評選為期貨公司品牌十強。
國泰君安期貨公司具有規範而穩健的管理體系。公司依靠強大的股東背景優勢，秉承“誠信、親和、專業、創新”的經營理念，高度重視對內部管理體制和風險防範機制的健全和完善，形成了一套穩健、規範的制度化管理體系。公司以風險控制為前提、以市場為導向、以客戶為中心、以效益為目標，追求可持續發展，力爭發展成為“資本充足、運作安全、內控嚴密、服務優質、效益良好、有核心競爭力”的現代金融服務企業。
國泰君安期貨公司具備一流的精英型人才隊伍，聚集了一批長期從事期貨、證券工作，熟悉政策、精通業務的專業人才。公司高管和業務骨幹中，具有本科學歷以上的人員超過95%，具有碩士以上學歷的人員超過50%。
國泰君安期貨公司具有強大的研發能力，市場研發力量雄厚。國泰君安期貨研究所是國內券商系期貨公司最早開設的獨立研究所之一，擁有一支精英型的研究人才隊伍，具有碩士以上學歷的人員占100%，具有博士學歷的占30%，大部分研究人員具有海外留學經歷或國內外衍生品交易經歷，平均具有5年從業經歷，團隊成員高度融合與穩定，在國內有色、農產品、能源化工以及股指期貨等金融衍生品方面具有很強的研發實力。
國泰君安期貨公司具有快捷安全的交易和通訊系統。公司擁有業內規模最大的技術團隊。公司投資數千萬元新建了高規格的計算機房、構建了快捷的計算機網路、購置了高性能的交易伺服器，為客戶提供先進、安全、快捷的交易平台。公司通過公開招標選型後確定的符合期貨客戶交易風格的恒生交易結算系統，是業內投入資金最多，開發最早且最完備的信息技術通訊系統。
2008年12月30日，世界權威的品牌價值研究機構——世界品牌價值實驗室舉辦的“2008世界品牌價值實驗室年度大獎”評選活動中，國泰君安憑藉良好的品牌印象和品牌活力（良好的品牌行業領先性和品牌公眾認知度），榮登“中國最佳信譽品牌”大獎。
金融控股有限公司
為本公司的全資子公司，註冊地址為西薩摩亞國，實收資本410萬美元，經營範圍主要包括：證券經紀、證券承銷、資產管理、期貨買賣和證券投資顧問等。
國聯安基金管理有限公司
根據2000年8月公司董事會決議，經中國證監會批准（證監基金字73號）。截至目前，擁有13隻開放式基金，涵蓋了股票型基金、指數型基金、混合型基金、債券型基金、ETF基金以及貨幣市場基金。
國聯安基金秉持“穩健、專業、卓越、信賴”的經營理念，形成了專業規範的投資決策流程和嚴格細緻的風險管理體系，並先後榮獲“最具潛力基金公司”、“最佳固定收益基金公司”等榮譽獎項。
相關事件
國泰君安 證券在2008年資本市場低迷，各大券商紛紛降薪、裁員的背景下，國泰君安這份天價薪酬及福利費用確實讓人感到瞠目結舌。2008年以來，由於A股巨幅下挫、交易量急劇下滑，“靠天吃飯”的國內各大券商紛紛採取降薪、裁員方式來應對此輪熊市。然而就在這樣的背景下，國內首屈一指的大券商——國泰君安證券卻大幅提高薪酬及福利費用至32億元，較年初預算數增長57%，按照國泰君安3000多人的員工計算，平均每個人的收入達到了讓同行瞠目結舌的100萬元。
2015年6月，國泰君安多次受到市場關注。正式申購前其因為做空股指期貨大賺了一筆，然而6月16日收盤後，有人在淘股吧發帖爆料，“國泰君安揚州營業部總經理徐善武在網路上大肆宣稱監管層將在當晚宣布提高印花稅”，一時間，相關內容充斥朋友圈，投資者譁然。結合國泰君安席位通過猛增空單獲益的情況，投資者認為此行為已經屬於造謠。國泰君安內部相關人士表示，“公司正在調查此事”。
IPO上市
國泰君安衝刺IPO：11月底鎖定股權上報材料
漫漫十年，國泰君安IPO程式終於將正式啟動。
理財周報記者獲悉，國泰君安股權結構將在11月底鎖定，並開始上報材料，進入實質性運作階段。
令人感到意外的是，就在其上市前夕，國泰君安原第九大股東杭州財開投資集團公司開始公開拍賣國泰君安部分股權。從10.6元/股到9.6元/股，杭州財開突擊進行股權轉讓，在流拍後再次降價出售，意欲何為？
一切都和國泰君安IPO進程有關。這場波瀾卻是由一個毫不相干的人所引起的。
財開突擊轉讓股權，被迫降價
一場突擊的股權轉讓，背後關聯著的卻是財開投資的利益。
2012年8月15日，國泰君安0.06%和0.07%股權在上海聯合產權交易所掛牌，轉讓方均為杭州財開投資集團有限公司，掛牌價格為10.6元/股。
大約40天后，上述股權轉讓重新在上海聯交所掛牌，這次價格已下降為9.6元/股。
在一位業內人士看來，國泰君安的股權比較優質，許多股東是資本市場知名角色。讓人不解的是，杭州財開為何在國君上市緊要關頭進行股權轉讓？首次轉讓流拍後，財開為何寧願降價都要再次出售國君股權？
2012年12月正式發布上市輔導公告後，國泰君安即將邁開上市的實質性步伐。國泰君安預計於2013年5月份啟動A股申報程式，也開始布局申報A股IPO，上市進入最後衝刺。
