目錄
中國證券發行上市保薦業務實務第一章 中國證券發行體制的回顧與展望
第一節 證券發行審批制階段：1990～1999年
第二節 證券發行核准制階段：1999年至今
第三節 證券發行審核制度的未來：註冊制
第四節 解讀現行發行監管法規體系與審核理念
第二章 主體資格
第一節 發行人的組織形式及設立過程
第二節 發行人須滿足最近3年持續、穩定經營的規定
第三節 主要資產和股權不存在重大權屬糾紛的條件
第三章 歷史沿革
第一節 國有企業改制
第二節 集體企業改制
第三節 定向募集公司上市
第四節 股東超過200人問題
第四章 獨立性
第一節 五獨立
第二節 同業競爭
第三節 關聯交易
第五章 規範運行
第一節 公司治理規範
第二節 經營運作規範
第三節 再融資規範要求
第六章 財務與會計
第一節 持續盈利能力分析
第二節 會計政策和會計估計
第三節 非經常性損益
第四節 其他關注點
第七章 募集資金運用
第一節 募集資金項目
第二節 再融資的特殊規定
第三節 募集資金管理
第八章 信息披露
第一節 預先披露制度
第二節 首次公開發行信息披露重點
第三節 再融資信息披露重點
第四節 持續信息披露
第五節 信息披露中存在的問題
第六節 保薦期間保薦工作及信息披露相關規定
第九章 幾個板塊及創業板介紹
第一節 金融企業板塊
第二節 房地產板塊
第三節 外商投資板塊
第四節 新經濟類型企業上市
第五節 創業板介紹
第十章 如何做好投行項目
第一節 尋找優質公司
第二節 股份制改造設計
第三節 發行上市流程
第四節 良好的組織架構、制度體系是開展投行業務的保障
附錄 相關法律法規
