目錄
驗廠清單
.社全責任清單:
品質清單
驗廠清單
工卡或考勤記錄(過去十二個月)；生產記錄(過去十二個月)；
人事花名冊及員工個人檔案；
集體談判協定(如適用）；
社會保險收據，名單和社會保險憑證；
健康與安全計畫及培訓記錄；
工傷事故記錄及工傷記錄等；
環保證書(如適用）；
消防檢查報告或合格證明檔案；
未成年工體檢及勞動局登記記錄；
勞動契約；
中介工人協定（如適用）；
外籍員工(如適用)許可證和政府批文；
消防演習記錄、急救演習/緊急疏散計畫；
廠規或員工手冊；
政府有關當地最低工資規定檔案/政府的勞動法的通知(如適用）；
工商營業執照；
特種工人上崗證(如:電梯工鍋爐工上崗證,電工,鍋爐許可證等)；
廚房衛生許可證；
廚工衛生許可證；
廠房平面圖；
從當地政府的特殊批文，如延長加班批文,綜合計算工時工作制的審批；
特種設備認證證書（如：電梯，鍋爐等）。
驗廠清單:[1]一般的驗廠可分為以下幾部分：1、社會責任清單2、反恐清單3、品質清單4、環境審核清單
.社全責任清單:
1.BusinessLicense(營業執照)2.Factoryfloorplan(工廠平面圖)3.OrganizationChart(組織機構圖)4.Factoryrulesandregulations(工廠廠規廠紀)5.Dormitoryrulesandregulations(宿舍紀律規則)6.Employeehandbook(員工手冊)7.IndividualLaborContractisrequired;Grouplaborcontractisallowedaslongasgovernment’swrittendocumentprovidedandhascleartraceability.(需要提供個人勞動契約，清晰並且通過政府認可的集體契約可以接受)8.Personnelfile·IDcopy(身份證複印件)·Applicationwithjoiningdate(人事檔案資料-包括入廠日期)·Leaveapplication(請假單)·Resignationletter/record(離職信/記錄)·Rewardsandpunishmentrecord(獎懲記錄)9.Healthexaminationreportandregistrationforworkersbetween16to18yearsold.(16-18歲未成年工體檢報告及上崗證/登記)10.Localofficialminimumwagedocument(當地政府關於最低工資的檔案)11.Payrollrecordsandproductionrecordsforpast12months:(最近一年的工資/生產記錄)(a)Timecard/attendancerecord(工時卡/考勤記錄)(b)Piecerateworkerproductionrecord/Pieceratewagescalculationrecord(計件工生產記錄及計件工資計算記錄)(c)Payrollcomputation(manual,computer,etc.)(工資計算記錄-手工或電腦)(d)Payslip/wagesheetwithworkers’signatures(有工人簽名的工資條/薪資表)(e)Wagesdeduction/finesrecord(工資扣除/罰款記錄)12.Insurance–OfficialStatementissuedbyLocalGovernmentandInsuranceReceipt(保險-當地政府部門提供的有關批文和保險購買的收據)13Tradeunionrepresentativeelectionprocedure,workunionRESPonsibilitiesandworkunionmeetingminutes(工會代表選舉程式,工會職責,工會組織會議記錄)14Kitchen/canteenhygienecertificate(廚房/餐廳衛生許可證)15Kitchen/canteenworker’shealthcertificate(廚房/餐廳人員健康證)16Dischargepermit(forsewage,wastewater,airemission,openburningetc.)(廢氣/廢物/廢水等的排污許可證明)17Factorysafetyrecords-工廠安全管理記錄ØBuildingstructuresafetylicense(廠房建築結構安全合格證)ØBuildingfiresafetyfloorplan,fireevacuationfloorplan(廠房消防平面圖,緊急逃生圖)ØEHStaskforce/Safetycommitteeorganizationand/orprocedure（環境健康安全組織/安全生產委員會架構圖及/或工作程式）ØAccident/incident/illnessrecord(突發事件/事故記錄/病假記錄)ØSpecialequipmentpermit/certificate(特殊設備許可證明)ØOperator’slicenseforspecialtypeofwork(forklift,elevator,electrician,etc)(特殊工種人員操作證)ØHazardousinventory/wasterinventory（危險物庫存清單/廢棄物庫存清單）ØMSDS–MaterialSafetyDataSheet(化學品物質安全資料表)18Trainingrecord-工廠培訓記錄甲、Emergencyevacuationandfirefightingtraining（消防培訓、演習記錄）乙、Machinerysafetytraining（機器安全操作培訓記錄）丙、Chemicalsafetytraining（化學品安全使用培訓記錄）丁、Medicalandfirstaidtraining（醫療與急救培訓記錄）戊、Hygiene/healthtraining（衛生/健康培訓記錄）己、Others(其他培訓記錄)反恐清單RelevantNameofDocuments/RecordsFacilitySecurityPlan工廠保全計畫WrittenPersonnelSecurityGuidelineForHiringandPersonnelRecord招聘員工的人事保全程式和人事記錄EmployeesTerminationProcedure員工解僱程式TrainingMaterialandRecordofEmployeesOrientation新員工培訓教材及記錄EmployeesSecurityAwarenessTrainingMaterialandRecords員工保全意識培訓教材及記錄SecurityGuard/ForceTrainingRecord保全人員培訓記錄JobDuty/DescriptionofSecurityGuard保全人員工作指引WrittenEmployeeCodeofConduct/Handbook員工手冊/廠規Visitor/VehicleIn-OutAccessControl/ManagementProcedure訪客/外來車輛進出管理規定EmployeesIn-OutRecord員工進出紀錄VisitorandVehicleIn-OutRecord訪客/外來車輛進出紀錄FactoryIDreturnsandmissingrecord廠牌發放和遺失紀錄Recordofthedistributionoffacility'saccesskeys,codes,cardstoemployees工廠門禁系統（鑰匙/密碼/卡）的分發紀錄conveyanceDriversEntry-ExitLog貨車司機進出紀錄WrittenProcedureofScreenArrivingPackageandMail外來包裹/郵件檢查程式InformationAccessControlProcedure資料管控程式ContainerIntegrityInspectionProcedureandRecords(e.g.SevenPointsInspection)貨櫃完整性檢查程式及記錄（如：七點檢查法）ContainerInspectionRecords貨櫃檢查記錄WrittenPolicy/ProcedureforAffixing,Replacing,Recording,andTrackingtheSeals貨櫃封條管理程式CargoLoadingRecord出貨/裝車紀錄SealControlRecord封條控制紀錄WrittenSecurityStandardsandProceduresforcontractors(Contract,manualsetc)對承辦商保全要求及管理程式InternalPeriodicunannouncedSecurityCheckProceduresandRecords(Ifany)定期內部突擊保全檢查程式及記錄(如有)
品質清單
物料進倉/檢驗（倉庫）（1）檢驗計畫及程式檢驗標準物料檢驗報告分析報告（1）顏色核對每缸染色記錄大貨顏色追禁卡內部測試報告（1）輔料及配件2）輔料檢驗標準（3）輔料檢驗報告（4）分析報告4．（1）標籤管理（2）標籤檢驗標準（3）標籤檢驗報告（4）輔料標準卡二．樣板製作房1．樣板規格明細表2．車針管理程式3．斷針記錄4．工具管理程式5．工具管理/收發記錄6．車針庫存清單三．生產前控制1．設計款式風險評估記錄2．生產規格明細表3．生產計畫流程4．生產前會議記錄四．裁床1．機器清單2．機器保養記錄3．工具管理指引4．工具管理/收發記錄5．刀片管理記錄6．物料松料記錄7．大貨顏色追蹤卡五．組裝部門1．線上驗貨記錄2．分析報告3．工具管理/收發記錄六．車位1．機器清單2．機器保養記錄3．車針管理政策4．斷針記錄5．車針庫存清單6．工具管理7．收發標籤記錄8．線上驗貨報告9．分析報告10．線上線頭清理檢驗報告11．分析報告12．線上檢驗報告七．鈕扣/撞釘部門1．機器保養證書2．五金黃色物件技術資料表3．車針檢查表及記錄4．工具管理指引5．工具管理/收發記錄八．手針線/修補部門1．工具管理指引2．工具管理/收發記錄3．車針管理政策4．車針庫存記錄九．剪線頭/清潔/打磨/終檢部門1．工具管理班策2．工具管理/收發記錄3．驗貨記錄4．分析報告十．定形/熨1．工具管理政策2．工具管理/收發記錄3．驗貨報告4．分析報告十一.包裝/成品存放車針管理政策斷針記錄工具管理政策工具管理/收發記錄十二。金屬檢測金屬檢測政策金屬檢測記錄驗針機靈敏度測試記錄分析報告驗針機供應商測試保養合格證書手工具管理政策十三。內部QA/QC部門驗貨計畫驗貨記錄分析報告環境審核清單Walmart驗廠諮詢環保驗廠清單是什麼？1)Watermanagementa)Permitsforwateruse/extraction(ifapplicable)取地下水許可證（如適用）2)EnergyuseandGHG(greenhousegas)managementa)Listofenergyc*****umptionrecord:1yearelectricitybills電費單/1yearfuelusageinvoice/record燃料使用的發票或記錄Gasbills煤氣費b)Transportusagerecord(litresusedforcompany’sownedvehiclesperyear)交通使用（本公司機動車輛所使用燃料容量）c)GHGinventory(GHG名錄)d)Carbonreductionplan碳減排計畫-plantoreducecarbonemissi*****3)LandUse&Biodiversitya)EnvironmentalImpactAssessmentreport(環境影響報告書)/EnvironmentalImpactAssessmentsheet(環境影響報告表)/EnvironmentalImpactAssessmentregistrationform(環境影響登記表)4)OverallAssessmenta)EIAreport環評報告5)WasteManagementa)Wastetrackingrecord廢品追蹤記錄b)Wastecontractorcontract廢品處理商聯繫方式c)Wasteinventory廢品名錄d)Wastetransferinvoice廢品轉移聯單6)Wastewater&EffluentsManagementa)Wastewaterdischargepermit廢水排放許可證b)One–yearwastewaterdischargemonitoringreport廢水排放監測報告c)Wastewatertreatmentmaintenancerecord廢水處理設備維修記錄d)Certificateoftrainedpersonnelspecifictowastewatertreatmentequipmentsandsamplingcollection在廢水處理設備和取樣方面接受過培訓的人員證書e)Drainageplans排水計畫f)Notesofviolati*****andfines對違規項目及罰款的記錄7)AirEmissi*****Managementa)Airemissionpermit廢氣排污許可證b)Airemissionmonitoringreport廢棄排放監測報告c)Airemissioninventory廢氣排放名錄d)Airemissiontreatmentmaintenancerecord廢氣排放處理設備的維修記錄e)Certificateoftrainedpersonnelspecifictoairemissionequipmentsandsamplingcollection廢氣排放設備及取樣方面接受過培訓的人員證書8)ManagementSystema)Environmentalpolicy環保政策b)Environmentalcommitteemeetingminutesandreview(internalauditsorperformance)環保委員會會議記要及回顧(內部審核或表現)c)Anyenvironmentalcertificati*****?ISO14001是否有環保證書?d)Environmentalresp*****eemergencyplan環保應急計畫e)Environmentaltrainingrecordformanagersandworkers對經理及員工的環保培訓f)EnvironmentalAccidents/Incidentsinvestigationreports/records事故/事件調查報告/記錄9)HazardousSubstancesManagement/Soil&GroundwaterPollutionPreventiona)Chemicalregister危險物品記錄b)MSDSc)Employeetrainingmanualsandrecords員工培訓手冊及記錄10)Noisepollutiona)Noisetestingreport噪音測試報告b)Periodicnoiseassessmentreport定期的噪音評估報告
