圖書信息
出版社: 上海譯文出版社; 第1版 (2004年1月1日)
外文書名: Brokerage Fraud
平裝: 328頁
正文語種: 簡體中文
開本: 32
ISBN: 9787532735044, 7532735044
條形碼: 9787532735044
尺寸: 20.8 x 14.8 x 1.6 cm
重量: 440 g
作者簡介
作者：(美國)斯通曼 (Schulz Douglas J.) 譯者：潘寧
特蕾西·普賴德·斯通曼（Tracy Pride Stoneman）是一名從事證券欺詐案的專業律師、講師和作家，她擁有范得比爾特大學學士學位和德雷克大學榮譽法律學位。她曾擔任過法官，是美國證券交易協會（NASD）和紐約證券交易所（NYSE）的仲裁律師公會的長期成員，現任該董事會董事。
道格拉斯·J·舒爾茨（Douglas J.Schulz），P.C. 投資證券諮詢公司董事長，是一名註冊投資顧問（RIA）及特許管理與實施的專業人士（CRCP）。他在證券經紀人行業跌打滾爬20多年，曾做過諮詢師、顧問和專業證人。作為專業證人，他在眾多的證券欺詐案中受到追捧。他的名字經常出現在頭條金融新聞，以及全國範圍的商務與法律出版物上。他同時還任美國證券交易商協會（NASD）和紐約證券交易所（NYSE）的仲裁員。
內容簡介
本書從證券經紀業的角度揭開了華爾街的神秘面紗，通過大量的仲裁案例，剖析了經紀業內種種損害投資者利益的違規行為。
媒體評論
書評
投資者投資虧損雖然與經紀人並無必然聯繫，但不幸的事實表明，絕大多數的情況下，正是經紀人在其中搗鬼才致使投資者財產受損。個體投資者必要了解一下該行業的黑暗面，這樣才能使自己的投資更穩定可靠。本書將為你揭開經紀業的面紗，讓你學會如何保護好自己的財產，期望本書能為中國廣大投資者提供一份投資防範指南，對中國證券機構能多起一些警示作用。
目錄
譯者的話
前言
序
第一章 證券經紀業：秘而不宣的內幕
證券經紀人輕鬆賺得百萬美元
金玉其外，敗絮其中
窺視——戒備森嚴、繁文縟節的證券經紀業
犯罪有利可圖
證券經紀公司為何不潔身自好——“矢口否認”綜合徵
SIPC-無效的安全帶
第二章 利益衝突：公司的立場
識別衝突——我們指的是衝突，不是定罪
佣金、加價和手續費——多層糖霜的蛋糕
差價——隱形利潤的核心，但與你無關
保證金——昂貴的雙刃劍
證券經紀人的報酬和獎勵——你為大賓士買單
競賽——你在斯普林菲爾德，你的經紀人在毛伊島
分析師的研究報告——算命紙牌，讀者的笑柄
第三章 證券經紀人是推銷員
證券經紀人的資格——你的經紀人上過大學嗎？
證券經紀人排名——因你而奪魁
經紀人頭銜——一毛錢一打
經紀人培訓——銷售，銷售，銷售
微笑與拔號——“生冷”電話的藝術
推銷的講稿——“再不趕快買就沒了”
經紀人的賬簿周轉率——不是一頓美味的早餐
經紀人跳槽——一路跳到銀行
第四章 合適性條例：經紀業違反頻率最高的條例
確認合適性的abc三步驟
常見的經紀公司的辯護
自主與非自主交易
第五章 交易伎倆：華爾街內幕
……
第六章 監管機構：它們的立場到底在哪一方
第七章 經紀業的表格與檔案：暗藏玄機的記事簿
第八章 線上交易：你是自願嗎？
第九章 線上交易：到我網上來吧，蜘蛛對蒼蠅說
第十章 水桶店與鍋爐房
第十一章 發現違規：你怎么辦
第十二章 紛繁的選擇：識別莊家
第十三章 評估與選擇經紀人
第十四章 特定投資產品與投資策略：基本常識
第十五章 自己的錢自己定
結束語
本書縮略詞中英文對照表
