圖書信息
作 者：朱國華，張青 著 叢 書 名：經濟管理研究叢
內容簡介
《期貨業反壟斷與競爭政策研究》創造性地將現代反壟斷理論運用到期貨業的研究中。全書不僅提供了一個期貨業反壟斷的基本框架與思路，同時還從行業整合的角度探討了如何打造中國期貨業的國際競爭力。
目錄
序言/1
第一章 現代期貨業概述/1
第一節 現代期貨業的基本內涵與特徵/1
一、現代期貨業的形成/1
二、現代期貨業的基本特徵/4
三、現代期貨市場的功能/6
第二節 現代期貨業的產業組織/7
一、現代期貨業的買者和賣者/7
二、現代期貨業產業組織的基本框架/11
第二章 反壟斷理論述評和借鑑/14
第一節 傳統反壟斷理論綜述/14
一、自由競爭時期的反壟斷理論/14
二、哈佛學派的反壟斷理論/15
第二節 現代反壟斷理論綜述/17
一、芝加哥學派的反壟斷理論/17
二、可競爭市場學派的反壟斷理論/19
三、新奧地利學派的反壟斷理論/21
四、反壟斷理論的總結、比較及發展趨勢/23
第三節 反行政性壟斷分析/24
一、行政性壟斷的內涵與表現/24
二、行政性壟斷的形成原因/25
三、行政性壟斷的危害/27
四、反行政性壟斷的對策研究/28
第三章 國外期貨業的反壟斷實踐研究/29
第一節 國外期貨業反壟斷的動機、特殊性與趨勢/29
一、國外期貨業反壟斷的動機/29
二、國外期貨業反壟斷的特殊性/30
三、國際期貨業反壟斷的趨勢/31
第二節 國外期貨業反壟斷的基本內容及手段/35
一、《反壟斷法》執法機構期貨業反壟斷的基本內容——控制企業合併/35
二、期貨業監管機構管轄的期貨業反壟斷的基本內容——禁止濫用市場勢力/40
第三節 國外期貨業反壟斷經驗對我國的啟示/48
一、期貨業反壟斷應該以維護本國利益、提高我國期貨業競爭力為出發點/48
二、反壟斷執行過程中應協調好反壟斷執法機構和期貨監管機構的關係/49
三、反壟斷過程中既要體現市場競爭要求，又要體現規模經濟要求/49
四、反壟斷政策要保持穩定性和動態性的統一/50
第四章 中國期貨業的壟斷表現、成因及反壟斷的基本思路/51
第一節 中國期貨業的壟斷表現/51
一、行政性壟斷/51
二、期貨交易所濫用市場勢力，侵占期貨經紀公司的利益/54
三、橫向定價協定/56
四、市場操縱行為/57
第二節 中國期貨業的壟斷成因/57
一、政府規制過度是中國期貨業壟斷的主要原因/57
二、政府規制過度的根源/60
第三節 中國期貨業反壟斷的基本思路/64
一、明確期貨業反壟斷的價值取向/64
二、構建高效的期貨業反壟斷實施主體/65
三、推動期貨業法律建設的進程，使反壟斷有法可依/65
四、期貨業反壟斷應是一個系統工程/67
五、期貨業反壟斷過程應注重行業規模經濟的發揮/69
第五章 政府規制下的期貨業反壟斷實施主體構建/70
第一節 期貨業政府規制的原因分析/70
一、期貨市場風險的顯著負外部性/71
二、期貨市場交易過程中的顯著信息不對稱/73
三、期貨交易所的自然壟斷性/75
第二節 政府規制與反壟斷的關係/80
一、反壟斷與政府規制兩者的主要區別/80
二、政府規制與反壟斷的聯繫/83
第三節 期貨業反壟斷實施主體的構建/84
一、期貨業反壟斷管轄權的歸屬問題/84
二、我國當前期貨業反壟斷實施主體的主要構成/85
三、我國當前期貨業反壟斷實施主體存在的主要問題/87
四、構建我國期貨業反壟斷實施主體的主要對策/90
第四節 加強政府規制與反壟斷的配合與協調/95
一、期貨業監管機構在其法律、法規建設中，應向反壟斷機構徵求意見/95
二、期貨業監管機構應協助《反壟斷法》執法機構的工作/95
三、充分發揮反壟斷委員會的協調作用/96
第六章 期貨交易所的反壟斷與競爭政策/97
第一節 重塑期貨交易所行業的微觀主體——公司化改革/97
一、國外期貨交易所組織結構發展的特點與趨勢/97
二、國外期貨交易所組織結構變化的成因分析/99
三、期貨交易所實行會員制非營利性組織的局限性/101
四、公司制：中國期貨交易所改革的方向/103
第二節 加強交易所行業的內部競爭/104
一、中國期貨交易所市場寡占格局的形成歷程/104
二、寡占格局下期貨交易所的市場行為/109
三、加強交易所行業內部競爭的主要措施/116
第三節 積極引入替代競爭/118
一、替代競爭的主要內涵/118
二、期貨交易所替代競爭的主要來源/119
三、引入替代競爭的主要措施/124
第四節 逐步放開國內市場，引入潛在競爭/126
一、中國交易所行業的主要潛在競爭力量：國外同行/126
二、電子化交易與中國期貨交易所市場的潛在競爭力量/128
三、政府規制改革與中國期貨交易所市場的潛在競爭力量/129
四、引入潛在競爭的主要措施：逐步放開國內市場/130
第七章 期貨經紀業的反壟斷與競爭政策/133
第一節 放鬆政府規制，允許期貨公司經營多種業務/133
一、允許期貨公司經營綜合性業務的原因分析/133
二、國外期貨公司的業務模式/138
三、主要對策/140
第二節 完善期貨經紀公司的內部控制與風險管理/142
一、我國期貨公司內部控制狀況/142
二、完善我國期貨公司的內部控制/147
三、我國期貨公司風險管理狀況/148
四、完善我國期貨公司的風險管理/151
第三節 防止與控制期貨經紀公司的壟斷行為/152
一、明確限制乃至消除期貨經紀公司的橫向定價協定/152
二、防範市場操縱行為/153
第四節 打破行政性進入壁壘，允許非銀行金融機構和外資進入/154
一、中國期貨經紀業的進入狀況/154
二、中國期貨經紀業的進入壁壘/156
三、逐步消除期貨業的進入壁壘，完善各種配套措施/161
第五節 完善退出壁壘，建立競爭性的退出機制/162
一、中國期貨經紀業的退出狀況/162
二、我國期貨公司退出機制存在的問題/163
三、建立健全期貨公司退出機制的政策建g~/165
第八章 推動行業整合，提升中國期貨業的國際競爭力/167
第一節 行業整合與反壟斷的關係/167
一、行業整合的定義和方式/167
二、反壟斷法對企業合併的界定/168
三、企業合併的社會經濟價值/169
第二節 國外期貨業行業整合的現狀與發展趨勢/171
一、全球期貨交易所進入整合時代/171
二、期貨經紀公司的併購狂潮/176
第三節 行業整合對提升中國期貨業國際競爭力的主要作用/180
一、有利於規範市場競爭/180
二、有利於發揮規模經濟效益/180
三、有利於技術進步與創新/183
四、有利於增強國際定價權/185
第四節 推動中國期貨業行業整合的對策研究/187
一、期貨交易所的行業整合對策/187
二、期貨經紀業的行業整合對策/193
參考文獻/197
前言
2008年8月1日，我國開始正式實施《中華人民共和國壟斷法》（簡稱《反壟斷法》），由此拉開了完善我國市場經濟建設的又一序幕。目前我國《反壟斷法》實施的主要焦點是在實體經濟領域，但實際上我國虛擬經濟領域也廣泛存在著壟斷問題。以我國期貨業為例，由於規制過度以及期貨業本身發展處於初級階段，期貨業的壟斷問題是比較突出與尖銳的。隨著我國衍生品市場改革的逐步深化，以及全球衍生品市場競爭的不斷加劇，期貨業的反壟斷問題被提上日程。
