協調、指導、協助涉及中國銀行海外機構的法律訴訟、仲裁,法律諮詢、契約審查,反洗錢等工作,督促海外機構按照當地監管要求開展合規工作,完善其反洗錢規章制度。
相關詞條
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首席合規官
首席合規官(Chief Compliance Officer,CCO)是一個監視和管理組織內部合規問題的公司官員。
簡介 職責 失職案件 -
企業境外經營合規管理指引
2018年12月29日,國家發改委、外交部等7部門發布《企業境外經營合規管理指引》(下稱“《合規指引》”),提出開展對外貿易、境外投資、對外承包工程等“...
印發通知 條例全文 條例解讀 後續完善 -
李樹華[中國銀河證券股份有限公司首席合規官]
李樹華,男,1971年10月出生,漢族,中共黨員,先後在廈門大學、上海財經大學獲得會計學碩士、博士學位。現任中國銀河證券股份有限公司首席風險官/合規總監。
工作任職 人物生平 主要成就 -
規
規,gui,從夫從見。 會意。字從夫從見。“夫”本指“外子”、“丈夫”,轉義指圓規外側的“足”,即落在圓周上的足,它是相對於“內足”而言,“內足”相當於...
基本資料 漢字號碼 基本字義 詳細解釋 詞性變化 -
合規性評價
企業或者組織為了履行遵守法律法規要求的承諾,建立、實施並保持一個或多個程式,以定期評價對適用法律法規的遵循情況的一項管理措施。隨著人類生產力水平的不斷提...
概念 來源 意義作用 操作原則 評價 -
張志紅[長城證券有限責任公司首席合規官]
中共黨員,復旦大學經濟學博士。曾任上海金融高等專科學校教師,上海市證管辦科員、副主任科員、主任科員,上海證監局機構監管處副處長、處長,上海證監局上市公司監管一處處長,現任長城證券有限責任公司首席合規官。 ...
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保險機構合規手冊
《保險機構合規手冊》由人民日報出版社2011年1月1日出版。作者:賈輝。中國保險業蓬勃發展之一重因應歸於中國保監會對保險業嚴格而有效的監管。保監會為編織...
內容簡介 編輯推薦 媒體推薦 作者簡介 目錄 -
正官
正官是漢族正官占卜學中眾星之一,正官也是正官占卜簡稱。是漢族傳統八字命學的理念,也是八字命局中十神之一。正官和食神的關係重點要看官、食虛實如何:如果官星...
簡介 解釋 不可傷 起源背景 官煞混雜 -
印規
印規,鈐印定位的工具。一般用厚約0.5厘米堅硬的小木片,鋸成曲尺形,磨光髹漆而成。
簡介 發展 代表