內容簡介
創業板市場上市操作與案例作為一門新興學科，投資銀行學在理論上研究投資學、公司財務、資本市場理論、金融中介理論、金融發展理論、公共政策理論、金融工程理論等學科；在業務上，投資銀行學研究證券的發行與交易、併購重組、信託投資基金、資產管理、金融衍生工具、資產證券化、財務顧問等內容；在方法上，投資銀行學運用各種經濟計量與統計分析、經濟與財務分析、比較分析等複雜手段。可以說，投資銀行學是創新性與實用性高度結合、專業性與多樣性和諧統一的典型知識領域。
作者簡介
何小鋒，北京大學經濟學院金融學系主任、教授、博士生導師，北京大學金融與產業發展研究中心主任。早年曾到農村插隊，也曾做過中學教師和某市機關幹部。1978年初作為文革後第一屆考生，從粵北考入北京大學經濟系，先後獲北大經濟學學士和經濟學碩士學位，1984年畢業後留北京大學經濟學院任教。1986年和1993年。兩次赴香港親歷親為資本市場的研究和運作，先後達7年；1991年作為惟一的外聘專家參與了中國第一家投資基金——淄博基金的籌備和組建工作；1992年作為《中國證券市場》的常務編委，推動了中國第一本證券年鑑的產生；1993年，作為發行總顧問代表，參加了“三亞地產投資券”的策劃、發行和上市工作，這是中國第一個地產投資證券（類REITs）品種；1994年，作為責任人。完成國內某銀行不良資產在香港的“借殼上市”項目，為國內首次成功的案例；1995年，作為主要顧問，成功為新鄉電廠的TOT項目海外投資方組織銀團貸款9億元；作為某科技公司董事局主席，成功推動其於2001年6月在香港聯交所創業板上市，創下當年上市首日上漲最高（170%）的記錄。在獲得足夠的實踐經驗之後，1998年重返北京大學任教，開設投資銀行學、資本市場與金融機構等課程。榮獲北京大學2004楊芙清主陽元院士優秀教學科研獎，被北大經濟學院學生評為最受學生歡迎的教師（2005）。
圖書目錄
第一章 創業板簡介
1.創業板的歷史
【1】海外創業板發展概況
【2】國內創業板發展概況
2.創業板與中小板的區別
【1】創業板市場的主要特點
【2】創業板企業的選擇範圍
【3】中小企業在選擇創業板和中小板時所需
考慮的因素
3.推出創業板的意義
【1】助推創新型企業發展
【2】豐富投資渠道，推動技術創新
【3】完善我國多層次資本市場建設
第二章 創業板市場上市
1.創業板上市制度
【1】上市審核制度
【2】保薦人制度
2.創業板上市條件
【1】美國納斯達克市場上市條件
【2】香港創業板上市條件
【3】中國內地創業板上市條件
3.創業板上市流程
【1】保薦機構和承銷商選擇
【2】組建IPO小組
【3】盡職調查
【4】制定重組方案和發行方案
【5】編制募股檔案與申請股票發行
【6】上市申請
【7】路演
【8】定價
【9】發行上市
【10】上市後維護
第三章 創業板市場交易規則
1.交易所市場交易規則
【1】交易規則的作用
【2】交易規則框架
2.創業板市場特點
【1】創業板市場的交易活躍程度
【2】創業板市場的波動性
【3】創業板市場股票構成的多樣化
3.價格形成機制選擇
【1】做市商制度特點
【2】競價交易制度特點
【3】混合交易制度
【4】創業板交易制度選擇
4.我國台灣證券櫃檯買賣中心交易制度
【1】一般類股票交易制度
【2】二類股票交易制度
5.香港創業板市場交易制度
【1】香港創業板市場交易規則
【2】香港創業板市場做市商
【3】交易委託方式
【4】香港創業板市場的穩定措施
【5】香港創業板市場對信用交易的規定
6.中國創業板市場將採用的交易規則
【1】交易市場
【2】證券買賣
【3】其他交易事項
【4】交易信息
【5】交易異常情況
第四章 創業板市場風險與信息披露
1.創業板市場風險
【1】創業板市場啟動前期風險
【2】創業板市場中長期風險
【3】創業板對於投資者的風險
2.創業板市場信息披露
【1】信息披露制度
【2】香港創業板市場信息披露制度
【3】中國創業板市場信息披露要求
3.創業板市場風險防範
【1】嚴格的信息披露制度
【2】完善上市公司的監管體系
【3】嚴格上市保薦制度
【4】主要股東出售股權的限制
【5】必須有明顯的風險投資警告
【6】建立和完善市場退出機制
【7】抑制小額散戶投資，大力培育風險投資機構
【8】責任制度的完善
第五章 創業板市場退市
1.退市制度存在原因
【1】是提升證券市場信譽，建立多層次市場的需要
【2】是規範上市公司運作的需要
【3】是實現市場資源有效配置的需要
……
第六章 創業板市場上市程式與案例
附錄
後記
……
