作品目錄
目 錄第一章 當代國際金融市場的監管
第一節 全球化浪潮
第二節 職能一體化
第三節 金融創新
第四節 對金融監管提出的挑戰
第五節 對全球市場進行監管
第六節 對金融集團進行監管
第七節 監管對金融創新的反應
第八節 總 結
第二章 歐盟對投資公司的監管
第一節 投資服務業規定
第二節 資本充足性規定
第三節 總結和結論
第三章 美國投資公司的資本充足性規定
第一節 SEC制度的歷史回顧
第二節 聯合監管問題
第三節 顧客保護細則
第四節 淨資本細則
第五節 SEC對衍生產品的監管
第六節 美國監管制度與歐洲監管制度的比較
第四章 日本的新金融監管制度
第一節 歷史回顧
第二節 對第65條進行的改革
第三節 對金融監和政策放寬的評價
第四節 日本的資本充足性規定
第五章 全球性監管櫃架的雛形
第一節 巴塞爾委員會
第二節 國際證券委員會組織（IOSCO）
第三節 巴塞爾委員會與國際證券委員會組織之間的合作
第六章 衍生產品：監管面臨的新挑戰
第一節 衍生產品的定義、功能與增長
第二節 衍生交易的風險
第三節 衍生交易之爭：官方監管還是行業自律
第四節 總結與評價
第七章 摘要與結論
附錄1：巴林災難：監管者的警鐘
附錄2：實施資本充足規定（CAD）
附錄3：頭寸風險需求的比較
附錄4：監管金融集團
附錄5：1993年3月15日歐洲共同體理事會關於投資公
司和信貸機構的資本充足性的規定（93/61EEC）
附錄6：非合作市場風險的資本協義的修正案
辭彙
