《中國證券投資基金年鑑》

《中國證券投資基金年鑑》

《中國證券投資基金年鑑（2009總第7卷）（套裝上下冊）》由國務院發展研究中心金融研究所主辦，是中國首部系統、全面記錄中國證券投資基金行業創新與發展進程的大型史料性工具書。本卷《年鑑》系總第七卷，為充分體現2008年中國基金行業發展的特點，《年鑑》對部分篇目進行了調整與充實，全書整體分為五個部分及附錄，包括：第一部分（特載）、第二部分（市場發展綜述）、第三部分（綜合數據統計）、第四部分（政策與法規）、第五部分（基金市場體系）和附錄，本卷《年鑑》分為上、下兩冊。《年鑑》相關數據依據我國證券投資基金公開披露的信息加以匯整，包括2008年基金年報、中報、四個季度的基金投資組合報告及基金業各主體單位公開的網站等，並經各編委單位相關領導審核；部分內容主要參考了相關單位及媒體對外公開的信息，包括中國證券監督管理委員會、中國證券業協會、上海證券交易所、深圳證券交易所、《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》等，圖片部分來源於中國證券業協會，其他由相關基金公司、託管銀行及相關媒體單位提供。

基本信息

目錄

基金公司地區分布圖基金市場地區分布圖基金數字基金日曆基金圖片編輯說明編輯委員會序言上冊下冊第一部分特載第一章領導講話在“第七屆中國證券投資基金國際論壇”上的講話在“2009中國證券投資基金業年會”上的講話第二章基金專論全球金融風暴下的中國資本市場發展2008年全球ETF發展報告交易所化：中國基金業產品與交易方式的重要發展方向商業銀行基金銷售業務若干問題研究金融危機中的美國養老金市場兩岸基金定投業務的現況與展望2008年國內基金髮行概況第三章基金人物尚健：創新，堅持很關鍵田仁燦：做個幸福投資的懶人易強：爭做中國的“保本增值專家”第二部分市場發展綜述2008年中國證券投資基金市場發展綜述2008年風雨飄搖中的美國基金業第三部分綜合數據統計2008年中國證券投資基金市場概貌第一章市場綜合數據統計表1-12008年證券投資基金資產規模發展概況表1-22008年證券投資基金資產規模市場占比表1-32008年證券投資基金數量發展概況表1-42008年證券投資基金數量市場占比表1-52008年證券投資基金分類統計情況表1-62008年基金管理公司發展概況表1-72008年合資基金公司管理基金資產概況表1-82008年合資基金公司管理基金數量概況表1-92008年基金管理公司資產規模市場占有率表1－102008年前十大基金管理公司市場集中度表1-112008年基金管理公司管理費收入統計表1-122008年託管銀行託管基金資產規模市場占有率表1-132008年託管銀行基金託管費收入統計表1-142008年基金證券交易量與佣金分配統計表1-152008年證券投資基金支付券商交易佣金統計表1-162008年證券投資基金股票交易量統計表1-172008年證券投資基金債券交易量統計表1－182008年證券投資基金債券回購交易量統計表1-192008年證券投資基金資產配置概況表1-202008年證券投資基金資產配置比例表1-212008年機構投資者與個人投資者基金投資概況表1-222008年證券投資基金持有人構成比例表1-232008年各類證券投資基金單只規模概況表1-242008年證券投資基金收益分配匯總統計表1-252008年證券投資基金髮行匯總統計表1-25.12008年開放式－股票型基金髮行情況一覽表1-25.22008年開放式－混合型基金髮行情況一覽表1-25.32008年開放式－債券型基金髮行情況一覽表1－25.42008年開放式－貨幣型基金髮行情況一覽表1－25.52008年QDII基金髮行情況一覽表1-25.62008年封閉式基金髮行情況一覽第二章開放式基金數據統計表2-12008年不同類型開放式基金資產規模表2-22008年不同類型開放式基金資產規模市場占比表2-32008年不同類型開放式基金數量表2-42008年不同類型開放式基金數量市場占比表2-52008年開放式－股票型基金業績表現一覽表2-62008年開放式－偏股型基金業績表現一覽表2-72008年開放式－平衡型基金業績表現一覽表2-82008年開放式－偏債型基金業績表現一覽表2-92008年開放式－債券型基金（不含中短債）業績表現一覽表2－102008年貨幣型基金業績表現一覽表2-112008年QDII基金業績表現一覽表2-122008年開放式基金資金流量匯總統計表2-12.12008年開放式－股票型基金資金流量一覽表2-12.22008年開放式－混合型基金資金流量一覽表2-12.32008年開放式－債券型基金資金流量一覽表2－12.42008年開放式－貨幣型基金資金流量一覽表2-12.52008年ETF基金資金流量一覽表2-12.62008年QDII基金資金流量一覽表2-132008年開放式－主動型股票基金股票投資周轉率表2-142008年開放式－偏股型基金股票投資周轉率表2-152008年開放式基金年度發行匯總統計表2-162008年開放式基金月度發行匯總統計表2-172008年開放式－股票型基金髮行情況一覽表2-182008年開放式－混合型基金髮行情況一覽表2-192008年開放式－債券型基金髮行情況一覽表2-202008年QDII基金髮行情況一覽表2-212008年開放式－股票型基金年度收益率一覽表2-222008年開放式－混合型基金年度收益率一覽表2-232008年開放式－債券型基金年度收益率一覽表2-242008年開放式－貨幣型基金年度收益率一覽表2-252008年ETF基金年度收益率一覽表2-262008年QDII基金年度收益率一覽表2-272008年開放式基金年度收益分配匯總統計表2-282008年開放式基金月度收益分配匯總統計表2-292008年開放式－股票型基金收益分配一覽表2-302008年開放式－混合型基金收益分配一覽表2-312008年開放式－債券型基金收益分配一覽表2-322008年ETF基金收益分配一覽表2-332008年開放式－貨幣型基金收益分配一覽表2-342008年開放式基金年度經營利潤匯總統計表2-352008年開放式－股票型基金年度經營利潤一覽表2-362008年開放式－混合型基金年度經營利潤一覽表2-372008年開放式－債券型基金年度經營利潤一覽表2-382008年開放式－貨幣型基金年度經營利潤一覽表2-392008年ETF基金年度經營利潤一覽表2-402008年QDII基金年度經營利潤一覽表2－412008年開放式基金年度經營費用匯總統計表2-422008年開放式－股票型基金年度經營費用一覽表3-432008年開放式－混合型基金年度經營費用一覽表2-442008年開放式－債券型基金年度經營費用一覽表2-452008年開放式－貨幣型基金年度經營費用一覽表2-462008年ETF基金年度經營費用一覽表2-472008年QDII基金年度經營費用一覽表2-482008年開放式基金年度份額變動匯總統計表2-492008年開放式－股票型基金份額變動一覽表2-502008年開放式－混合型基金份額變動一覽表2-512008年開放式－債券型基金份額變動一覽表2-522008年開放式－貨幣型基金份額變動一覽表2-532008年ETF基金份額變動一覽表2-542008年QDII基金份額變動一覽表2-552008年開放式基金年末持有人結構匯總統計表2-562008年開放式－股票型基金年末持有人結構一覽表2-572008年開放式－混合型基金年末持有人結構一覽表2-582008年開放式－債券型基金年末持有人結構一覽表2-592008年開放式－貨幣型基金年末持有人結構一覽……第三章封閉式基金數據統計第四章證券投資基金的市場地位第四部分政策與法規第五部分基金市場體系第一章基金管理人及旗下產品第二章基金託管人及託管業務第三章其他服務機構附錄編委風采

前言

《中國證券投資基金年鑑》自2003年創刊，至今已連續編輯出版了六卷，記錄了中國基金業發展前行的歷史軌跡，也反映了中國基金業在不同年份所體現的不同問題。2008年，是國家遭受南方雪凍、四川地震等自然災害重創的一年，也是國家遭受世界金融危機波及，致使中國金融證券市場進行劇烈調整的一年。中國的上證指數從上年末的5,521.49點，驟降到2008年末的1,911.79點；總市值由上年末的32萬多億元，驟降到2008年末的不足13萬億元，基金資產規模隨之也從3.28萬億元下降到1.94萬億元。基金行業這一“過山車”的走勢，在本卷《年鑑》中有較為突出的體現，這不僅給基金投資者上了一堂“投資有風險”的生動教育課，而且也使基金生態環境發生變化並引發新一輪推動基金市場化發展以及修改《證券投資基金法》的訴求和討論。中國基金業至今已經歷了11個年頭曲折起伏的發展路程，取得了舉世公認的輝煌成就。但是應該看到，涉及投資者利益保護的問題，卻始終難以使人釋懷：比如“老鼠倉”問題，基金管理人一味追求資產規模擴張，而不是或者主要不是為基金投資者努力履行承諾和提升基金業績問題等。究其原因，是現行的基金法律法規和監管對於投資者利益的保護，仍顯得軟弱無力。本人深切關注基金投資者這一弱勢群體的執著和無奈，並在不同的場合和地方，表達了自己的意見和看法，希望業界能進一步推動基金組織、體制和機制的改革，增強保護投資者利益的意識和力度，使基金市場真正成為令人信賴的增加居民財產性收益的良好平台，而不是恰恰相反的一種情況出現。這些意見中突出的幾點是：一、贊同對現行基金法進行修改。現行的《證券投資基金法》，整體來說是一部相當成功的法律，為中國證券投資基金業的迅速發展和壯大提供了法律層面的極大支撐，做出了難以替代的貢獻。但是無庸置疑，限於當時的社會歷史環境，現行的基金法在其立法的指導思想上，似乎特別重視了對於金融風險的防範，而對於基金業發展空間的拓展，特別是對於投資者權益的保護，卻似乎關注不夠。致使有些條文的規定存在著瑕疵，不適當的約束和限制偏多，難以滿足市場對於基金管理體制、市場進入、組織形式、運作方式、人才激勵機制等多層次、多元化以及市場公平、公正的訴求和需要。

精彩書摘

二、我國基金業將迎來產品創新和產品結構調整多元化、個性化和國際化的新階段我國基金業在短短十年的發展中，已建立了已開發國家通過百餘年時間才建立的基本基金產品線。但是隨著投資人日益成熟和投資的多元化，他們需要風格明確的產品去滿足個性化的需求。目前，我國的基金產品很多還帶有發展初期的特點，比較粗放或不夠精細。而一些專戶理財產品卻因其精細化服務而得到社會和投資者認可，因此，許多基金管理公司把私募型業務當作是基金公司周期波動中的業務轉型的突破口。專戶理財、企業年金、尚在醞釀的一對多將會極大地推動基金產品的創新，投資方向也將大大拓寬，如REITS、股權投資、PE等另類投資將會不斷浮出水面。而與此同時，傳統公募基金也正在重建投資者信心，進行產品創新和拓展投資渠道。可以說在不久的將來，我國基金業將會迎來產品創新和結構調整多元化、個性化的新階段。同時，不斷加快的國際化進程也是促進我國基金業發展的又一有效途徑。我國基金業的發展從一開始就借鑑成熟市場經驗，從基金的產品設計、基金管理公司治理結構和基金的運作流程等都是按照國際化的標準建立的。隨著基金業的不斷發展與成熟，中國基金業國際化進程會進一步加快。一方面，我們需要“引進來”。另一方面，我們更需要很好地“走出去”。世界各國和地區經濟發展周期及股市環境各不相同，投資機會也層出不窮，全球化投資可以分享世界各國的地區經濟及資本市場的成長機遇，因此，我們也需要尋找“價值窪地”。不難預見，未來幾年，國際化投資將成為中國基金業最活躍的發展領域。三、我國基金業要不斷夯實以“受託人義務文化”為核心的行業發展價值理念回首基金業的成長曆程和展望基金業未來的發展前景，我們必須時刻牢記以“受託人義務文化”為核心的行業基礎。基金業的持續穩健發展有賴於廣大投資者的信任和參與。過去十年的經驗已充分證明，把基金持有人合法權益放在首位、正確處理持有人利益與行業自身利益的關係是基金行業發展的關鍵所在。為此，我提出4點建議：一是要加強投資者教育。當前，我國開放式基金是主流，基金投資者申購、贖回行為直接影響著基金管理公司的生存與發展。據協會TA數據統計表明，88％的基金投資者持有基金時間為2年，可以看出，絕大多數基金投資者是在2006－2007年的股票市場上揚時進入基金市場的。這說明基金投資者的迅速擴容是在財富效應下催生的，其基礎並不牢固。因此，在當前形勢下如何贏得投資者的信任，如何切實保護好投資者利益，如何保持基金管理公司的持續發展，有賴於投資者教育的不斷深入，積極引導投資人培育理性投資和長期投資理念，並根據自身風險承受能力選擇合適的產品。

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